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1、备考2024广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库及完整答案一单选题(共60题)1、基金管理人的最主要职责是负责（ ）。A.基金资产的投资运作B.基金资产清算和会计复核C.基金资产的保管D.受托资产管理【答案】 A2、下列不属于我国基金份额持有人权利的是（ ）。A.分享基金财产收益B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.确定基金收益分配方案D.按规定要求召开基金份额持有人大会【答案】 C3、（2016年真题）基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（ ）。A.岗位职业道德教育B.政府监管机构监督C.岗前职业道德教育D.社会各界监督【答案】 C4、下列关于基
2、金信息披露作用的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5、以下不属于我国开放式基金注册登记体系模式的是（ ）A.内置和外置兼有的以“混合”模式B.委托中央国债登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式C.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式D.基金管理人自建登记系统的内置模式【答案】 B6、基金管理人可设总经理()，副总经理()。A.一人;若干人B.若干人;一人C.两人;若干人D.若干人;两人【答案】 A7、将众多投资者的基金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（ ）的特点。A.集合理财B.组合投资C.风险共担D.分散
3、风险【答案】 A8、基金公司风险控制的度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善体现基金公司（ ）。 A.独立性原则B.全面性原则C.最高性原则D.适时性原则【答案】 D9、下列关于基金投资咨询的说法，错误的是（）。A.基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资研究分析成果B.基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资信息C.客户可以将销售机构所提供的证券投资研究分析成果或建议内容分享给他人D.基金管理人对咨询过程中知悉的关于投资者的个人信息以及财产状况保密【答案】 C10、我国基金行业快速发展的阶段是（ ）年。A.19851997B.19982002C.20032007D.2
4、0082015【答案】 C11、下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是()。A.分析基金走势B.宣传推介基金C.发售基金份额D.办理基金份额申购和赎回【答案】 A12、下列关于基金销售行为的说法错误的是()。A.基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金B.基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金C.基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用D.基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平【答案】 B13、下列关于基金半年度报告信息披露的说法，错误的是（ ）。A.需要提供过去最近三个会计年度的主要会计数据B.无需披露最近3年每年的净值增长率C.无需披露内部
5、监察报告D.不需要审计【答案】 A14、下列关于基金职业道德教育的途径，说法不正确的是（ ）。A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C.基金业协会的自律D.离岗道德教育【答案】 D15、关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（）。A.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发，公布基金宣传推介材料D.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥
6、善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料【答案】 C16、(2016年)下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（）。A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测C.禁止违规承诺收益或者承担损失D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构【答案】 D17、（2017年真题）基金资产保管方面的信息披露属于（ ）的义务。A.基金托管人B.基金聘请的会计师事务所C.基金管理人D.基金份额持有人【答案】 A18、(2017年)关于基金销售协议，下列描述错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、ETF基金最早产生于（ ）。A.加拿大B.英
7、国C.美国D.澳大利亚【答案】 A20、关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责，以下表述错误的是（）。A.审议重大事件、重大决策的风险评估意见B.授权下设的专门委员会履行相应风险管理和监督职责C.组织实施重大风险的解决方案D.制定公司风险管理战略和风险应对策略【答案】 C21、（2019年真题）以下基金信息披露行为中，属于严重违法行为的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、基金管理人合规部门的合规检查包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A23、下列对证券投资基金的描述中，错误的是（）。A.是一种长期投资工具B.主要功能是分散投资C.面临巨额赎回风险D.可以降低投资单一证券带
8、来的个别风险【答案】 C24、（2017年真题）对基金投资人进行风险承受能力的调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25、关于基金的投资收益与风险，下列表述正确的是（）。A.基金可以给投资者带来较为确定的利息收入B.基金相对股票风险更高C.基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象D.基金相对债券风险更低【答案】 C26、金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。A.金融市场B.股票市场C.有价证券市场D.债券市场【答案】 C27、基金份额登记机构的主要职责不包括（ ）。A.建立并管
9、理投资人的基金账户B.负责基金份额的登记C.代理发放红利D.基金资金清算、会计复核【答案】 D28、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为（ ）。A.9280.95份B.9350.95份C.9383.06份D.9480.95份【答案】 C29、遇到法定节假日时，收益公告于节假日结束后第二个自然日披露（）7日年化收益率。A.节假日期间B.节假日最后一日C.节假日后第一个自然日D.节假日前一日【答案】 B30、基金销售机构，是指依法办理（ ）基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。A.开放
10、式B.封闭式C.发起式D.契约式【答案】 A31、我国证券投资基金业的发展历程为（ ）。A.（1）萌芽和早期发展时期（19851997年）（2）试点发展阶段（19982002年）（3）行业快速发展阶段（20032007年）（4）行业平稳发展及创新探索阶段（20082014年）（5）防范风险和规范发展阶段（2015年至今）B.（1）萌芽和早期发展时期（19831998年）（2）试点发展阶段（19982004年）（3）行业快速发展阶段（20052009年）（4）行业平稳发展及创新探索阶段（20092015年）（5）防范风险和规范发展阶段（2015年至今）C.（1）萌芽和早期发展时期（1983199
11、7年）（2）试点发展阶段（19982005年）（3）行业快速发展阶段（20052009年）（4）行业平稳发展及创新探索阶段（20092016年）（5）防范风险和规范发展阶段（2016年至今）D.（1）萌芽和早期发展时期（19831997年）（2）试点发展阶段（19982003年）（3）行业快速发展阶段（20032008年）（4）行业平稳发展及创新探索阶段（20082014年）（5）防范风险和规范发展阶段（2014年至今）【答案】 A32、根据基金销售费用其他规范，以下表述错误的是（ ）。A.基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式B.除客户维护费外，基金管理
12、人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议C.客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支D.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费【答案】 C33、根据基金管理公司风险管理指引（试行），下列不属于信息披露合规性风险管理主要措施的是（）。A.建立信息披露风险责任制B.将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任C.对宣传推介材料进行合规审核D.信息披露前应经过必要的合规性审查【答案】 C34、下列关于混合基金的表述，正确的有（）。A.偏股型基金、灵活配置型基金风险较高B.混合基金的预期收益低于债券基金C.比较适合偏好风险的投资者D.偏债型基金风险较低，预期收益率较高【答案】 A35、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在（ ）日内编制并披露临时报告书。A.1B.2C.3D.5【答案】 B36、投资者将上市
