《备考2024湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(三)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(三)及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(三)及答案一单选题(共60题)1、基金销售机构在销售时的价格策略中的价格调节手段不包括（ ）。A.前端收费模式B.首次认申购客户的费用折扣C.对同一基金设计不同的收费结构和结算模式D.设计费用优惠政策【答案】 A2、下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（ ）。A.定期提供产品净值信息B.提醒客户及时核对交易确认C.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点D.推介符合适用性原则的基金【答案】 D3、在1970年以前，美国的共同基金大多数都是()。A.证券基金B.股票基金C.债券基金D.封闭式基金【
2、答案】 B4、（ ），基金业协会颁布了基金从业人员执业行为自律准则。A.2014年12月15日B.2014年12月5日C.2013年12月15日D.2014年10月15日【答案】 A5、（）是现代金融体系的两大运作载体。A.基金市场和股票市场B.金融市场和金融服务机构C.股票市场和债券市场D.期货市场和股票市场【答案】 B6、产品审批委员会所议事项包括（）。A.B.C.D.【答案】 A7、根据有关规定，开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起计算不得超过（ ）个月。A.6B.5C.3D.1【答案】 C8、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的（）。A.0.05
3、B.0.001C.0.003D.0.005【答案】 C9、根据证券投资基金信息披露管理办法,需要出具审计报告的是（）。A.半年报告B.季度报告C.年度报告D.月度报告【答案】 C10、(2017年)基金管理人内部控制的原则包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11、下列选项不属于基金公司违规行为屡禁不止的重要原因的是（）。A.诚信体系不健全B.高层管理人员不重视C.薪酬绩效体系不完善D.合规管理意识缺乏【答案】 C12、（2017年真题）王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为18，基金份额面值为1元。 则王先生净认购金额为（ ）元。
4、A.58949.1B.58930C.58939.1D.58920【答案】 C13、货币市场基金可以投资于（ ）。 A.不动产B.房地产抵押按揭C.贵金属D.货币市场工具【答案】 D14、下列属于成长型股票的是（ ）。A.周期型股票B.低市盈率股C.蓝筹股D.防御性股票【答案】 A15、基金合同所包含的重要信息不包括（）。A.基金的持有人结构B.基金的投资方向C.基金的运作方向D.基金的投资基本要素【答案】 A16、商业银行从事基金销售业务的，应当向（ ）进行注册并取得相应资格。A.中国证监会B.中国基金业协会C.中国证券业协会D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构【答案】 D17、增长型基
5、金是主要以（）为投资对象的证券。A.大盘蓝筹股B.公司债C.政府债券D.良好增长潜力的股票【答案】 D18、关于债券基金与债券的说法错误的是()。A.投资者购买固定利率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入，并可在债券到期时收回本金B.债券基金作为不同债券的组合，会定期将收益分配给投资者C.债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率D.债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定【答案】 C19、根据法律形式可以将基金分为（ ）。A.封闭式基金和开放式基金B.增长型基金、收入型基金和平衡型基金C.主动型基金和被动型指数基金D.契约型基金和公司型基金【答案
6、】 D20、基金管理人办理基金份额的申购，可以收取( )。 A.认购费B.过户费C.手续费D.申购费【答案】 D21、基金招募说明书中不包含（ ）。A.基金投资目标、投资范围、投资策略B.风险警示内容C.基金运作费用的费率水平、收取方式D.基金管理人、基金托管人的基本情况【答案】 A22、下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控C.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源【答案】 A23、下列选项中，（）是最
7、为广泛、最具权威、最为有效的监管。A.基金机构内控B.社会力量监督C.基金行业自律D.行政基金监管【答案】 D24、公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报（ ）备案。A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.基金管理公司【答案】 A25、内部控制的基本要素不包括（ ）。A.信息沟通B.控制活动C.风险披露D.控制环境【答案】 C26、(2017年)下列关于基金的销售协议的说法中，错误的是（ ）。A.销售协议应明确销售费用分配的比例和方式B.销售协议应明确对基金持有人的持续服务责任C.销售协议应明确代销机构委
8、托其他机构代办基金销售业务的责任D.销售协议应明确代销机构需履行的反洗钱义务【答案】 C27、基金销售费用不包括（ ）。A.申购费B.基金转换费C.赎回费D.销售服务费【答案】 B28、（）是指基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。A.环境控制B.风险评估C.控制活动D.信息沟通【答案】 B29、(2016年)下列哪一项不属于基金服务提供的方式（ ）A.电话服务中心B.邮寄服务C.上门服务D.互联网的应用【答案】 C30、一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。A.公司是否独立运作B.公司员工工资是否符合规定C.公平交易制
9、度建设及执行情况D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节【答案】 B31、基金合同所包含的重要信息不包括（ ）。A.基金的投资基本要素B.基金的运作方式C.当事人的权利和义务D.基金的持有人结构【答案】 D32、（2020年真题）投资者于交易日申购某开放式基金，申购金额5万元，申购手续费500元。申购当日基金份额净值为1.012元，份额确认日基金净值为1.009元，投资者当日的有效申购份额为（ ）。A.48,913.04B.49,500.00C.49,058.47D.48,907.11【答案】 A33、关于公募基金管理公司持股5%以上非主要股东的条件，说法正确的是（ ）。A.非主要股东为法人
10、或者其他组织的，净资产不低于3000万元人民币B.非主要股东为法人或者其他组织的，最近5年没有违法记录C.非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币D.非主要股东为自然人的，在境内外资产管理行业从业10年以上【答案】 C34、（2016年真题）（）要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.规范性原则【答案】 B35、为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示不包括（ ）。A.基金管理人和基金持有人的责任B.投资风险C.年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的
11、提示D.基金管理人管理和运用基金资产的原则【答案】 A36、关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（ ）。A.是一种本土化创新B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回C.不可以在交易所进行份额交易D.具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象【答案】 C37、ETF基金成熟是在（）。A.加拿大B.英国C.美国D.澳大利亚【答案】 C38、（2020年真题）以下属于专业投资者的是（ ）。A.I、IVB.I、II、IVC.I、II、IVD.I、II、【答案】 C39、（2020年真题）关于设立公募基金管理公司，以下符合设立要求的是（
12、）。A.I、IIIB.II、IVC.II、IIID.I、IV【答案】 A40、（2018年真题）关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是（ ）。A.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流B.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告C.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用【答案】 A41、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括（ ）。A.未履行报送手续B.在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料C.基金宣传推介材料和上报的材料不一致D.基金宣传推介材料违反
