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1、备考2024湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测模拟预测题库(名校卷)一单选题(共60题)1、封闭式基金的折（溢）价率的计算公式为（ ）。A.（一级市场价格基金资产净值）基金份额净值100%B.（二级市场价格基金资产净值）基金份额净值100%C.（二级市场价格基金份额净值）基金份额净值100%D.（二级市场价格基金份额净值）基金资产额净值100%【答案】 C2、开放式基金在其开放申购和赎回前，一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值。 A.每月B.每日C.每15天D.每周【答案】 D3、基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（）。A.认购费B.过户费C.手续费D.申购费【
2、答案】 D4、证券投资基金的分类标准包括（）。A.B.、C.、D.、【答案】 C5、基金公司主要股东为法人或者其他组织的，其净资产不得低于（）。A.1亿元人民币B.2亿元人民币C.3亿元人民币D.4亿元人民币【答案】 B6、(2017年)根据私募投资基金监督管理暂行办法关于合格投资者的规定，下列说法正确的是（ ）。A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者B.企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者C.社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者【答案】 D7
3、、下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（ ）A.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则B.基金托管人和基金投资者之间的相互监督和核查C.基金管理人和托管人之间的相互监督和核查D.基金份额持有人可申请赎回持有的基金份额【答案】 C8、（ ）是正当竞争的基础。A.公平竞争B.合法竞争C.有序竞争D.公开竞争【答案】 B9、我国沪、深证券交易所对封闭式基金的交收实行（ ）交割，交收。A.T+2B.T+1C.T+3D.T+0【答案】 B10、对使用基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是（）。A.提示改正B.出具监管警示函C.事先报备D.以上都是【答案】 D11、基金注册登记机构的主要职责
4、包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A12、（2016年真题）（ ）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】 B13、下列关于基金管理人的信息披露义务所涉及的时间，说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 C14、（2016年真题）从基金管理人的角度看，基金的运作分类不包括（ ）。A.基金的募集发行B.基金的市场营销C.基金的投资管理D.基金的后台管理【答案】 A15、基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（）。A.使用“净值归一”等表述B.登载完整的风险提示函C.预测
5、基金的证券投资业绩D.使用“坐享财富增长”的表述【答案】 B16、基金信息披露方面的信息应当以客观事实为基础体现了（）。A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则【答案】 A17、基金信息披露的禁止行为，不包括（ ）。A.对证券投资业绩进行预测B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息D.违规承诺收益或者承担损失【答案】 C18、封闭式基金( )公布基金单位资产净值。 A.每日B.每周C.每月D.每季度【答案】 B19、开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。A.10%B.30%C.25%D.50
6、%【答案】 C20、根据证券投资基金法的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（ ）个月内作出是否核准的决定。A.1B.3C.6D.9【答案】 C21、通过所持有股票的（ ）可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小股盘投资。A.投资风格B.股票性质C.投资市场D.股票市值【答案】 D22、公开募集基金的基金管理人应按照基金合同的规定及时地向（）支付基金收益。A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金发起人D.基金管理人【答案】 A23、(2017年)下列关于基金年度报告的说法中，错误的是（ ）。A.基金年度报告的财务会计报告应当经过审计B.基金年度报告正文必须登载在指定的
7、报刊上C.基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件D.基金管理人应当在每年结束之日起90日内编制完成基金年度报告【答案】 B24、（2016年真题）基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（ ）个月的除外。A.1B.3C.6D.12【答案】 C25、监事会向（ ）负责。A.董事长B.监事C.股东会D.股东【答案】 C26、(2017年)下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是（ ）。A.“本基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的投资工具，请投资人注意投资风险”B.“本基金最佳预期年化收益率8
8、，但本基金属于高风险品种，上述预期存在无法实现的可能”C.“本销售机构保证以上基金信息的真实、准确和完整”D.“本材料仅载明基金部分信息，敬请投资人查阅基金合同和招募说明书以了解基金的具体情况”【答案】 B27、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为（ ）。A.基金份额持有人人数达到10000人以上B.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额C.基金份额总额达到核准规模的60%以上D.基金份额总额达到核准规模的80%以上【答案】 D28、（2017年真题）基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（ ）。A.场内买卖、申购和赎回B.份额登记、申购
9、和赎回C.认购、申购和赎回D.认购、场内买卖【答案】 C29、封闭式基金份额的发售，由（ ）负责办理。A.投资本人B.基金管理人C.基金发售人D.基金代销机构【答案】 B30、基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，其产品至少分为（）个等级。A.1B.2C.3D.5【答案】 D31、下列报告中，必须每季度定期公布的是（）。A.基金投资组合报告B.基金公开说明书C.基金资产净值公告D.基金中期报告【答案】 A32、ETF场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构（证券公司），以现金方式参与（）网上定价发售。A.基金管理人B.证券交易所C.基金托管人D.基金销售机构【答案】
10、 B33、（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。A.基金B.股票C.债券D.衍生金融工具【答案】 D34、根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公募基金与特点资产管理业务的投资经理不得兼任，是出于（）考虑 A.控制活动中的不相容职务分离B.行为监控中的特定人员分别管理C.内部环境中经营理念和经营风格D.事项识别中的不同管理事项的分类【答案】 A35、（ ）是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D.故意欺诈【答案】 B36、某投资者赎回某开放式混合型基金A类基金份额1.000份，持有期为20日，假设适用的赎回费率
11、为0.75%，赎回当日A类基金份额净值是1.0600元，所有计算均采用四舍五入方式，其需支付的赎回费用和可得到的赎回金额为（）。A.7.50元，1,052.50元B.7.95元，992 05元C.7.50元，992.50元D.7.95元，1,052 05元【答案】 D37、（）会导致ETF总份额的减少，（）会导致ETF总份额的扩大。A.折价套利；溢价套利B.溢价套利；折价套利C.风险套利；无风险套利D.无风险套利；风险套利【答案】 A38、督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（ ）。A.基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为
12、B.基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度C.基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度【答案】 D39、开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为（ ）。A.10份基金份额B.10元人民币C.1份基金份额D.1元人民币【答案】 D40、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币（）。A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元【答案】 C41、（ ）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者
