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1、备考2024海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考预测题库(夺冠系列)一单选题(共60题)1、（2016年真题）下列属于合规管理的基本原则的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、基金管理人应在每年结束后()内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告A.30日B.15个工作日C.90日D.60日【答案】 C3、(2017年)下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中，错误的是（ ）。A.审核评价基金管理人各项政策的合规性B.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划C.协助相关培训部门对员工进行合规培训D.持续关注法律、法规的最新发展，提出合规化
2、建议【答案】 B4、下列关于证券公司代销基金的说法中，错误的是（）。A.证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选B.网点较多，便于传统客户交易买卖C.客户经理专业水平相对较高，服务也较好D.主营业务是债券经纪【答案】 D5、下列关于基金机构投资者的说法错误的是（ ）。A.一般具有较为雄厚的资金实力B.由证券投资专家进行管理C.一个有独立法人地位的经济实体D.主要投资于单个基金【答案】 D6、(2017年)关于基金认购费和申购费的收取方式，下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、基金管理公司的内部控制的总体目标不包括（ ）。A.防范和化解经营风险，提高
3、经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时C.各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接，确保达到公司业务发展的利润指标D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则，自觉形成守法经营，规范运作的经营思想和理念【答案】 C8、（2019年真题）某基金管理人拟募集一只公募基金，该基金产品每年开放一次，90%投资于固定收益品种，并计划有3位机构投资者，分别持有该企业的10%、30%和60%，关于这一基金产品，以下表述正确的是（ ）。A.该基金只要满足持有人超过200人的条件，则可以成立B.该基金可以同时向
4、个人投资者公开发售C.不符合法律法规要求，不能申请募集D.该基金必须注册为一只发起式基金【答案】 D9、对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存()年。A.3B.5C.10D.15【答案】 D10、（2019年真题）在基金运作中，负有信息披露义务的当事人不包含（ ）。A.基金注册登记机构B.基金管理人C.召集持有人大会的基金份额持有人D.基金托管人【答案】 A11、（2016年真题）（ ）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A.专业性原则B.公正性原则C.主观性原则D.独立性原则【答案】 D1
5、2、基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括（ ）。A.不得损害服务对象的合法利益B.不得以任何方式承诺或保证投资收益C.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述D.向投资人充分揭示投资风险【答案】 D13、关于公募基金管理公司主要股东的条件，以下描述正确的是（ ）。A.最近1年没有违法记录B.主要股东为自然人的，个人金融资产不得低于1000万元人民币C.主要股东为法人或者其他组织的，净资产不得低于2亿元人民币D.主要股东持有基金管理公司股权比例不得低于30%【答案】 C14、(2017年)下列不符合专业审慎职业道德规范要求的是（ ）。A.基金从业人员应区分投资分析中的事实、观点和假设B.基金从
6、业人员在进行投资分析时，保持独立性与客观性C.基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时，应分析该产品全部历史业绩D.基金从业人员应牢固树立风险控制意识【答案】 C15、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。A.3B.6C.12D.36【答案】 B16、基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括（）。A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.公正性原则D.及时性原则【答案】 C17、中国证监会领导干部离职后( )年内，一般工作人员离职后( )年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。 A.2;1B.2;3C.3;2D.5;3【答案】 C18、（20
7、20年真题）某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正确的是（ ）。A.II、IIIB.I、IIIC.II、IVD.I、IV【答案】 A19、关于基金管理人在投资组合管理过程中对所投资证券进行深入研究与分析的作用，说法错误的是（）。A.有利于资源的合理配置B.有利于促进信息的有效利用和传播C.有利于市场合理定价D.有利于推动股指持续上升【答案】 D20、私募基金托管人从事私募基金业务不得有以下（）行为。A.B.、C.、D.、【答案】 D21、在销售基金时，基金销售机构应当通
8、过自身或者第三方机构对基金产品的()进行评价。A.属性B.收益C.风险D.特点【答案】 C22、（2017年真题）中国证券投资基金业协会的法律地位由（ ）确定。A.中国证监会B.中华人民共和国证券投资基金法C.中华人民共和国证券法D.中国国务院【答案】 B23、货币市场基金管理暂行规定规定货币市场基金不能投资的金融工具包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、（ ）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A.合法、合规性B.全面性C.审慎性D.适时性【答案】 C25、下列关于基金半年度报告信息披露的说法，错误的是（ ）。A.需要提供过去
9、最近三个会计年度的主要会计数据B.无需披露最近3年每年的净值增长率C.无需披露内部监察报告D.不需要审计【答案】 A26、基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27、(2016年)（ ）是各类基金中历史最为悠久，也是各国广泛采用的一种基金类型。A.公司型基金B.契约型基金C.股票基金D.债券基金【答案】 C28、根据( )不同，基金可以分为公募基金和私募基金。A.法律形式B.运作方式C.资金来源和用途D.募集方式【答案】 D29、（），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会
10、。A.2012年3月B.2013年5月C.2012年6月D.2014年7月【答案】 C30、(2017年)关于道德与法律的联系，下列表述错误的是（ ）。A.法律对道德传播具有促进作用B.道德在调整范围上对法律具有补充作用C.道德与法律都是行为规范D.道德规范都会转换为法律【答案】 D31、基金募集失败，基金管理人应承担下列责任（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D32、(2016年)关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是（）。A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长B.督察长有权参加或者列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议C.督
11、察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细【答案】 B33、根据有关规定，开放式基金的募集自份额发售之日起计算不得超过（）个月。A.6B.3C.2D.1【答案】 B34、下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是()。A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测C.禁止违规承诺收益或者承担损失D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构【答案】 D35、（2016年真题）对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面?（）A.基金管理人的市场准入监管B.对基
12、金服务机构的注册或者备案的监管C.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管D.对基金管理人内部治理的监管【答案】 B36、商业银行从事基金销售业务时，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格，同时应具备以下（）条件。A.B.、C.、D.、【答案】 D37、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日为（含该日）后有权赎回该部分基金份额。A.T+3,T+7B.T+2,T+3C.T+1，T+2D.T，T+1【答案】 C38、在现代居民经济生活中，以下哪项不是现代金融供求的重要组成部分（）。A.日常收入、支出活动B.储蓄C.投资D.艺术品收藏【答案】 D39、（2016年真题
