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1、备考2024湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(十)及答案一单选题(共60题)1、(2016年)证券投资基金常见的分类方式不包括（ ）。A.法律形式B.运作方式C.投资目标D.投资范围【答案】 D2、关于基金销售机构，以下表述正确的是（ ）。A.保险公司不能开展基金代销业务B.证券交易所可以开展基金代销业务C.商业银行可以开展基金直销代办和代销业务D.基金公司可以开展基金直销业务【答案】 D3、在基金公司信息披露工作中，通常会设置专门的信息披露岗位，对相关业务部门提交信息披露公告进行最终审核，这体现了内部控制中的（ ）。A.有效性原则B.相互制约原则C.成本效益原则D
2、.独立性原则【答案】 D4、根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时，应该报送给（）。A.中国证监会B.基金业协会C.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构D.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构【答案】 A5、某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5，申购当日基金份额净值为1.025元，则其可得到的申购份额为（ ）。A.9612.32B.9611.92C.9610.76D.9611.88【答案】 B6、（2017年真题）某基金买入某股票6000000股，占上市公司总股本的51，该基金在买入该上市公司股份
3、达到5时，没有及时披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前也没有停止买入该上市公司的股份，该行为属于（ ）类信息披露禁止行为。A.违规承诺收益或承担损失B.重大遗漏C.对证券投资业绩进行预测D.诋毁其他基金管理人【答案】 B7、基金管理人自受理一般基金份额持有人有效赎回申请之日起，可以将赎回款项划出的时间不包括第（）个工作日。A.2B.6C.3D.8【答案】 D8、(2016年)关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）。A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.不可以进行套利交易D.会出现折价或溢价交易【答案】 C9、（）是指公司应当建立与股
4、东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送。在信息传递和保密方面，股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料，不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利。在股东知情权方面，既要求股东关注公司的经营运作情况及财务状况，同时要求股东按照相关法律法规和公司章程的规定行使知情权，不得滥用知情权。A.业务与信息隔离原则B.股东诚信与合作原则C.经营运作公开、透明原则D.人员敬业原则【答案】 A10、（ ）既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。A.基金份额登记机构和基金销售机构B.基金管理人和基金托
5、管人C.基金投资顾问机构和基金销售机构D.基金投资人和基金托管人【答案】 B11、中国证监会工作人员应当承担的法律义务是( )。 A.利用职务牟取暴利B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务C.公正廉明，接受监督D.接受他人帮助【答案】 C12、下列说法正确的是（）。A.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以邮件形式约定基金销售协议B.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金销售协议为准C.已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金D.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金【
6、答案】 D13、我国第一只开放式基金设立于（ ）。A.1998年3年B.2001年9月C.1997年6月D.2000年8月【答案】 B14、下列属于成长型股票的是（）。A.防御性股票B.低市盈率股C.蓝筹股D.周期型股票【答案】 D15、下列关于开放式基金赎回金额计算公式正确的是（ ）。A.赎回金额=赎回份额x赎回日基金份额净值B.赎回金额=赎回份额/赎回日基金份额净值C.赎回费用=赎回金额/赎回费率D.赎回金额=赎回金额+赎回费用【答案】 A16、基金客户服务内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A17、甲有1000元闲置资金，希望通过投资实现保值增值，但1000元最多只能购买1、2只股票
7、，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点（ ）。A.利益共享、风险共担B.严格监管、信息透明C.组合投资、分散风险D.独立托管、保障安全【答案】 C18、封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。A.投资基金规模大小B.二级市场供求关系C.上市公司质量D.投资时间长短【答案】 B19、基金运作信息披露文件不包括()。A.基金年度、半年度、季度报告B.基金份额上市交易公告书C.基金资产净值和份额净值公告D.基金合同和基金份额发售公告【答案】 D20、关于基金的投资收益与风险，以下表述正确的是（ ）。A.基金可以给投资者带来较为确定的利息收入B.基金相对股票风险更高C.基金
8、的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象D.基金相对债券风险更低【答案】 C21、下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是（ ）。A.每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权B.基金份额持有人大会应当有代表23以上基金份额的持有人参加，方可召开C.参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于12的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会D.重新召集的基金份额持有人大会应当有代表13以上基金份额的持有人参加，方可召开【答案】 B22、关于基金产品风险评价，
9、说法错误的是（）。A.基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成B.过往的评价结果应当作为历史记录保存C.基金评价的方法应当保密D.基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映【答案】 C23、基金客户个性化服务包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、（）不可以开立基金账户。A.16岁个体小王B.17岁在读大学生C.23岁应届毕业生D.65岁退休干部老李【答案】 B25、(2016年)下列不符合行为金融理论研究结果的描述的是（）。A.金融学家在投资时不会受制于心理偏差的影响B.机构投资者在投资时会受制于心理偏差的影响C.基金经理在投资时会受制于心理偏差的影响D.个人投资
10、者在投资时会受制于心理偏差的影响【答案】 A26、（2018年真题）非公开募集基金应当向合格投资者募集，以下选项中不属于合格投资者规定特征的是（ ）。A.达到规定资产规模或者收入水平B.具备相应的风险识别能力和风险承担能力C.具有投资公开募集基金的投资经历D.投资单只私募基金的金额不低于规定限额【答案】 C27、(2016年)以下关于内部控制目标的说法错误的是（）。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则。自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时C.为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位D.防范和化解
11、经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展【答案】 C28、设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。A.4亿元B.3亿元C.2亿元D.1亿元【答案】 D29、（）不是基金托管人的职责主要体现方面。A.基金资产保管B.基金信息披露C.基金资金清算D.会计复核【答案】 B30、以下说法正确的是（ ）。A.开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响B.投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖C.封闭式基金和开放式基金份额限制不同D.封闭式基金和开放式基金期限相同【答案
12、】 C31、我国基金年度报告的主要内容不包括（）。A.基金交易的业务规则的编制及披露B.基金财务会计报告的编制与披露C.关于年度报告中的重要提示D.基金投资组合报告的披露【答案】 A32、基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是()。A.智商高B.电子化C.手段多样D.涉案金额低【答案】 D33、基金销售的特殊性不包括（ ）。A.服务性B.规范性C.全面性D.专业性【答案】 C34、内部控制的原则不包括（）。A.独立性原则B.互相制约原则C.有效性原则D.最大化原则【答案】 D35、基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36、基金业协会的会员类别不包括（ ）。A.观察会员B.联席会员C.临时会员D.普通会员【答案】 C37、关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是（ ）。A.基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效B.投资人递交申购申请，申购成立C.投资人交付申购款项，申购生效
