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1、备考2024湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案一单选题(共60题)1、基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是()。A.进行基金投资人风险承受能力调查B.向投资人承诺收益C.介绍投资人想要了解的基金产品情况D.根据投资者的风险偏好，推荐适合的基金产品【答案】 B2、对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，将基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起（ ）日后，若符合相关规定，方可使用。A.5B.10C.15D.20【答案】 B3、（）是指基金从业人员应当具备与其执业活动相
2、适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。A.守法合规B.客户至上C.专业审慎D.诚实守信【答案】 C4、（2016年真题）当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（ ）报告。A.中国人民银行B.中国证监业协会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】 C5、下列关于基金交易业务控制，说法错误的是（ ）。A.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C.公司应当执行
3、公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待D.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易【答案】 D6、（2017年真题）关于开放式基金份额登记的事宜，下列表述错误的是（ ）。A.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效B.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力C.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效【答案】 C7、依据基金法律形式的不同，基金可以分为（ ）。A.公司型基金与契约型基金B.开放式基金与公司型基金C.封闭式基金与契约型基金D.契约型基金与开放式基金【答案
4、】 A8、公司应当建立科学、严格的（ ），明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。A.岗位轮换制度B.岗位分离制度C.岗位组合制度D.岗位审查制度【答案】 B9、在风险评估的基础上，基金管理人可通过加强内部控制，建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是（）。A.设立风险信息反馈机制B.对已发生的风险事件进行自查和整改C.建立企业风险评估机构D.制定防范风险的奖惩制度【答案】 B10、基金托管人整改后，经责令其整改的金融监管机构验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.3
5、B.5C.10D.15【答案】 A11、(2017年)在开展基金销售渠道审慎调查时，应优先使用的信息是（ ）。A.监管机构的信息B.被调查方公开披露的信息C.第三方独立机构的信息D.被调查方提供的非公开信息【答案】 B12、基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。A.3B.5C.7D.10【答案】 A13、以下不属于内部控制的原则的是（）。A.健全性原则B.有效性原则C.审慎性原则D.成本效益原则【答案】 C14、一般认为，世界上第一只开放式基金是（ ）。A.海外及殖民地政府信托B.苏格兰美国投资信托
6、C.马萨诸塞金融服务公司D.马萨诸塞投资信托基金【答案】 D15、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（ ）。A.90天B.180天C.365天D.397天【答案】 A16、下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（ ）A.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则B.基金托管人和基金投资者之间的相互监督和核查C.基金管理人和托管人之间的相互监督和核查D.基金份额持有人可申请赎回持有的基金份额【答案】 C17、(2017年)基金销售人员在陈述所推荐基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、
7、保本基金将大部分资金投资于（ ）。A.股票B.货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券【答案】 D19、以下不属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。A.对证券投资业绩进行预测B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构D.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露【答案】 D20、(2016年)监事会至少每年召开（ ）次会议。A.1B.2C.3D.4【答案】 A21、根据相关法规,私募投资基金可以投资的金融品种包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22、(2016年)（）构成公司内部控制的基础。A.控制
8、环境B.风险评估C.信息沟通D.内部监控【答案】 A23、基金上市交易公告书的主要披露事项不包括（）。A.基金财务状况B.开放式基金份额变动C.持有人户数D.基金投资组合报告【答案】 B24、下列（ ）不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。A.德尔菲法B.缘故法C.介绍法D.陌生拜访法【答案】 A25、基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（ ）审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门B.董事会C.合规与风险管理委员会D.股东大会【答案】 B26、投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（）A.B.C.D.【答案】 C27、基金市场上的有关当事人应在基金募集、
9、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。基金年度报告的编制者和披露义务人是()。A.基金托管人B.基金管理人C.独立董事D.督察长【答案】 B28、基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A.基金公司B.基金托管人C.商业银行D.证券公司【答案】 B29、合规政策是基金管理人（）的纲领性、指导性的文件。A.体现合规理念B.培育合规文化C.实现合规目标D.以上都是【答案】 D30、关于ETF认购的描述错误的是（ ）。A.投资者可以采取场内现金认购的方式认购B.投资者可以采取场外现金认购的方式认购C.投资者可以采取场内证券认购的方
10、式认购D.投资者可以采取场外证券认购的方式认购【答案】 D31、根据中国证券投资基金业协会的自律规则规定，关于股权投资基金管理人募集资金，以下表述错误的是（）。A.委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金B.自行宣传推介股权投资基金C.委托销售机构募集基金的，可以豁免管理人的募集应承担的责任D.委托销售机构推介基金应当建立遴选机制【答案】 C32、开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为（ ）。A.份额申购、金额赎回B.已知价交易原则C.金额申购、份额赎回D.份额申购、份额赎回【答案】 C33、合规独立性中，最重要的是（）。A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.以上都正确【答案】 A34
11、、证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式，申购赎回清单中的组合证券等信息，计算并公布ETF基金份额参考净值的时间是（ ）。A.在交易时间内实时计算并公布B.在次日开市前15分钟计算并公布C.在当日开市前15分钟计算并公布D.在交易结束前15分钟计算并公布【答案】 A35、（2017年真题）根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定时，下列表述正确的是（ ）。A.应选择遵守最容易执行的规范B.应选择遵守更为严格的规范C.应选择遵守发布时间最新的规范D.应选择遵守中国证监会发布的相关规范【答案】 B36、基金客户服务的原则不包括（ ）。A.公正公开原
12、则B.客户至上原则C.有效沟通原则D.安全第一原则【答案】 A37、（2017年真题）法律既规定了相关的权利，也会规定相应的义务，而道德往往只规定义务方面的内容，并不要求对等的权利，这主要说明了道德和法律（ ）。A.调整范围不同B.内容结构不同C.调整手段不同D.表现形式不同【答案】 B38、信息披露合规性风险管理主要措施包括（）。A.建立信息披露风险责任制B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定【答案】 A39、以下不属于资产管理的本质的是（）。A.一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配B.管理人必须坚持“卖者有责”C.管理人必须保证投资者收益
