《2021-2022年度河南省期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度河南省期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷A卷附答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度河南省期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）A.决策权B.知情权C.报告权D.经营权【答案】 B2、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A.资信情况B.客户情况C.资本充足情况D.成交情况【答案】 A3、可以指定交割仓库的是（）A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理派出机构C.期货业协会D.期货交易所【答案】 D4、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（）。A.多于指令数量的部分由期货公司承担B.多于指令数
2、量的，仅亏损部分由期货公司承担C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】 A5、A期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）。A.5700万元B.5900万元C.6300万元D.6100万元【答案】 D6
3、、期货交易所总经理每届任期( )年。A.5B.4C.3D.2【答案】 C7、期货业协会的性质是（ ）组织，属于社会团体法人。 A.自律性B.行政性C.非营利性D.联盟性【答案】 A8、期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产或者个人金融资产应不低于人民币（ ）万元。 A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】 B9、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（ ）。 A.完全由甲承担B.完全由期货公司承担C.甲、期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分【答案】 A10、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示
4、客户可以通过（ ）查询其从业人员资格公示信息。A.中国证监会指定媒体B.中国证监会网站C.中国证监会派出机构网站D.中国期货业协会网站【答案】 D11、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（ ）。 A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有【答案】 D12、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（
5、）所有。 A.期货交易所B.期货公司C.结算会员D.非结算会员【答案】 C13、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2B.3C.5D.10【答案】 C14、根据期货交易管理条例，( )A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构【答案】 D15、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是( )。A.期货公司董事的配偶B.期货公司董事的父母C.期货公司股东的关联人D.期货公司股东【答案】 A16、期货投资者保
6、障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。A.期货交易所B.证券交易所C.期货公司D.基金管理公司【答案】 C17、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，下列各项中不可能成为责任主体的是（ ）。A.客户B.分支机构C.期货公司D.期货交易所【答案】 D18、货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（ ）。 A.予以公开谴责B.记入诚信档案C.予以训诫D.移交中国证监会处理【答案】 C19、期货
7、交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ）个交易日，但经中国证券监督管理委员会批准延长的除外。 A.1B.2C.3D.4【答案】 C20、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和（ ）。 A.操作规章制度B.风险管理制度C.交易管理制度D.特定人事制度【答案】 B21、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有( )权利。A.上诉B.抗辩C.申诉D.申请行政复议【答案】 C22、下列机构中有权指定交割仓库的是（ ）。 A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管
8、理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 A23、发生以下情形的，期货交易所应当解散（ ）。 A.会员数量少于规定的最低数量B.章程规定的营业期限届满C.总经理决定解散D.中国期货业协会请求解散【答案】 B24、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是( )。A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风
9、险【答案】 C25、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某、罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（ ）的投资交易活动是李某应该回避的。A.张某B.罗某C.王某D.赵某【答案】 B26、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（ ）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A.中国证监会B.期货交易所C.期货投资者保障基金管理机构D.中国期货业协会【答案】 C27、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法
10、错误的是（）A.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担【答案】 D28、（ ）依法对期货市场客户开户实行监督管理。（ ）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.中国证监会及其派出机构中国期货业协会、期货交易所B.中国证监会及其派出机构中国期货保证金监控中心C.中国期货保证金监控中心中国期货业协会、期货交易所D.中国期货保证金监控中心中国期货业协会【答案】 A29、经营机构
11、应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（ ）A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5【答案】 C30、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（ ）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A.中国证监会B.期货交易所C.期货投资者保障基金管理机构D.中国期货业协会【答案】 C31、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被
12、责令整改的，整改期限不得超过（ ）个工作日。A.5B.10C.20D.30【答案】 C32、期货公司首席风险官管理规定（试行）第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。A.半年B.一年C.三年D.七年【答案】 C33、根据期货从业人员管理办法，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B.中国证监会工作人员C.期货保证金安全存管监控机构工作人员D.中国期货业协会工作人员【答案】 A34、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（ ）。A.年满16周岁B.年满18周岁C.具有完全民事行为能力D.具有高中以上文化程度【答案】 A35、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）万元A.5400B.4400C.4800D.5200
