《2021-2022年度湖北省期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度湖北省期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷B卷附答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度湖北省期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、（ ）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。A.中国证监会、财政部B.中国证监会、商务部C.中国证监会、期货交易所D.中国期货业协会、中国证监会【答案】 A2、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（ ）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】 B3、期货公司及其分支机构的许可证由（ ）统一印制。 A.国家工商管理局B.中国证券监督管理委员会C.中国期货业协会D.财政部【答案】 B4、期货从业人员应当服从（ ）的监督与管理。 A.中国证监会B.中
2、国期货业协会C.证券交易所D.期货公司【答案】 A5、根据期货公司期货投资咨询业务试行办法， 期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司（）应当对上述事项进行检查落实。A.总经理指定的副总经理B.总经理C.董事长D.首席风险官【答案】 D6、关于强行平仓，下列说法正确的是（ ）。A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D.丁客
3、户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】 C7、非结算会员的客户出入金，只能通过（ ）的期货保证金账户办理。A.结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.非结算会员【答案】 D8、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（ ）。A.50%B.70%C.120%D.150%【答案】 D9、下列（ ）不是会员制期货交易所章程所必须载明的。 A.会员资格及其管理办法B.会员的权利和义务C.对会员的奖励办法D.对会员的纪律处分【答案】
4、 C10、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈？A.3B.5C.7D.10【答案】 B11、会员制期货交易所理事会的非会员理事由（ ）。A.中国证监会委派B.中国期货业协会委派C.会员大会选举产生D.理事会选举产生【答案】 A12、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。A.信息共享机制B.信息隔离机制C.信息互动机制D.信息公开机制【答案】 B13、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。A.可以随时免除其职务B.应当提前30
5、日将免除决定通知本人C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须经监管部门批准【答案】 C14、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A.7B.10C.15D.30【答案】 D15、期货公司营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。 A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.期货公司营业部所在地的期货交易所D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 A16、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（ ）。A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.挪用
6、客户的期货保证金或者其他资产C.中国证监会禁止的其他行为D.代理客户进行期货交易【答案】 D17、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（ ）。 A.为客户提供融资B.代客户下达平仓指令C.向客户提示风险D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】 C18、期货公司的注册资本最低限额为人民币（ ）万元。 A.4000B.3000C.5000D.6000【答案】 B19、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（ ）协会名录规定的风险等级。 A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于【答案】 D20、期货公司应当按照（ ）的
7、原则传递客户交易指令。A.时间优先B.数量优先C.效率优先D.规模优先【答案】 A21、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。 A.2B.3C.6D.12【答案】 C22、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国证监会B.所在期货经营机构C.所在地中国证监会派出机构D.中国期货业协会【答案】 B23、期货公司任用董事长、总经理等
8、高级管理人员需要报告（）。A.中国期货业协会B.中国证监会相关派出机构C.期货交易所D.中国银监会【答案】 B24、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（ ）予以公告。A.中国证监会B.国务院C.财政部D.期货结算机构【答案】 A25、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的施行时间是（ ）。A.2007年4月18日B.2007年4月20日C.2007年7月4日D.2008年3月27日【答案】 B26、 根据期货从业人员管理办法的规定，不属于期货从业人员的是( )。A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员B.期货交易所自营会员中的工作人员C.为期货公司提供中间介绍业务的机
9、构中从事期货经营业务的管理人员D.期货公司的管理人员【答案】 B27、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（）A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5【答案】 C28、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。A.5B.10C.20D.30【答案】 B29、投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（ ）。A
10、.期货业协会B.期货交易所C.中国证监会D.工商行政管理部门【答案】 B30、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。A.1000万B.2000万C.3000万D.1亿【答案】 D31、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。A.期货公司B.客户代理人C.客户D.期货公司经纪人【答案】 A32、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.10B.60C.80D.20【答案】 C33、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额
11、的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】 C34、 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当( )公告。A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上B.不需要发布C.在中国证监会指定的媒体上D.在任意的媒体上【答案】 C35、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的
12、人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A.2B.3C.6D.12【答案】 C36、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】 C37、 ()成立并引入期货交易机制，标志着我国商品期货市场的起步。A.上海期货交易所B.上海金属交易所C.大连商品交易所D.郑州粮食批发市场【答案】 D38、期货业协会的权力机构为（）。A.主任会议B.主席会议C.特定会员组成的会员大会D.全体会员组成的会员大会【答案】 D39、对期货交易管理条例规定的违法行为的行政处
