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1、2021-2022年度甘肃省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(六)及答案一单选题(共60题)1、灵活配置型基金选择具有指导意义的业绩比较基准中的股票比例作为划分标准，则（）属于灵活配置型基金中基准股票比例的分类。A.0%60%（含60）B.60%80%（含80）C.60%100%（含60）D.0%80%（含80）【答案】 C2、关于基金的投资风格，下列说法不正确的是（ ）。A.一只小盘股既可能是一只价值型股票，也可能是一只成长型股票B.股票基金按投资风格可分为六种类型C.股票基金的投资风格往往是依据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同进行划分的D.基金的投资风格
2、会依据市场环境进行调整【答案】 B3、（2020年真题）良好的投资者教育能帮助投资者规避大量的投资风险以及一些不必要的损失，某金融机构在了解投资者的个人背景和社会背景后，指导投资者分析投资问题，获得必要信息并进行理性选择，该行为属于投资者教育中的（ ）。A.权益保护教育B.投资决策教育C.资产配置教育D.防范诈骗教育【答案】 B4、下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是()。A.基金管理人、基金投资人B.基金管理人、基金托管人C.基金托管人、基金投资人D.基金投资者、基金监管者【答案】 B5、ETF基金份额折算由（）办理。A.证券公司B.基金托管人C.注册登记机构D.基金管
3、理人【答案】 D6、募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以（）等适当方式进行投资回访。A.B.、C.、D.、【答案】 C7、在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在()间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。A.0.05%0.25%B.0.25%0.5%C.0.5%0.75%D.0.75%1%【答案】 B8、金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,债券类金融资产不包括（ ）。A.票据B.债券C.契约型投资工具D.各类股票【答案】 D9、某基金合同规定，其政府债券配置比
4、例不低于40%，公司债券配置比例不低于40%，股票配置比例不超过10%，现金及货币市场工具不低于5%。则该基金应该属于（）。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金【答案】 B10、对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（ ）。A.董事长B.董事会C.独立董事D.总经理【答案】 B11、基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重()。A.审慎的对投资者进行调查B.对投资的风险进行评价C.根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品D.对投资者进行投资知识教育【答案】 C12、关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（ ）。A.
5、专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金经营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则，经营机构应当提供相关资料，证明其已向普通投资者履行相应义务C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务D.相对于普通投资者，专业投资者的风险i只别和承受能力更弱【答案】 B13、下列关于基金管理公司高级管理人员资格管理的说法中，正确的是()。A.基金公司总经理的任选或者改任，应当报中国证监会审核B.基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会审核C.未经中
6、国证监会核准，基金管理人可以决定本公司法定代表人的任免D.未经中国银监会核准，基金管理公司不可以决定董事长的任免【答案】 A14、（2020年真题）投资者赎回1000份某开放式基金份额，对应的赎回费率为0.5%，赎回日的基金份额净值为1.2500元，该投资者得到的净赎回金额是（ ）。A.1256.25元B.1200元C.1243.75元D.1250元【答案】 C15、基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（ ）依法采取行政监管或行政处罚措施。A.中央银行或财政部B.中国证监会或证监局C.中央银行或证监会D.中国证监会或财政部【答案】 B16、公司所有员工不得从事以下违反
7、忠实义务的行为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17、在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行核查时，坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的（）。A.独立性原则B.公正性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】 B18、关于合规管理对基金公司运营的意义，以下表述错误的是（）。A.降低重大财务损失的风险B.降低声誉损失的风险C.减少违规处罚D.有利于基金管理公司利润最大化【答案】 D19、理财的目的是实现财产的（）。A.保值B.增值C.保值、增值D.再投资【答案】 C20、关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是（）。A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余
8、全部归基金投资者所有B.基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配C.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人D.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配【答案】 C21、（2016年真题）下列哪一项不属于基金托管业务的重大事件?（ ）A.基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过20B.托管人的法定名称或住所发生变更C.发生涉及托管业务的诉讼D.托管人的负责人受到严重行政处罚【答案】 A22、普通基金净值公告主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A23、（2017年真题）下列不属于基金市场服务机构的是（ ）
9、。A.基金投资顾问机构B.中国证券投资基金业协会C.基金销售机构D.基金估值核算机构【答案】 B24、根据（）的不同，证券投资基金可分为公司型基金和契约型基金。A.基金存续期B.法律形式C.基金规模D.投资理念【答案】 B25、说法正确的是（ ）。A.基金管理人负责基金的投资操作和资产保管B.基金管理人与基金托管人的相互制约、相互监督，对投资者的利益提供了重要的保障C.基金管理人与基金托管人的协同合作，对投资者的利益提供了重要保障D.基金托管人负责资产的保管，并积极配合基金管理人的投资运作【答案】 B26、（ ）年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行
10、我国证券服务业入世承诺的先锋。A.2000B.2002C.2001D.2003【答案】 B27、（2020年真题）以下属于指数基金特点的是（ ）。A.I、II、B.II、IVC.II、D.I、IV【答案】 B28、下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是()。A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议B.是从事基金投资顾问活动的机构C.可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据【答案】 C29、基金募集期限届满，开放式基金需满足（）。A.基金募集份额
11、总额不少于3亿份B.基金募集金额不少于2亿元人民币C.基金份额持有人的人数不少于300人D.基金份额持有人的人数不少于1000人【答案】 B30、关于债券基金与债券的区别，以下错误的是( )。A.债券基金的收益不如债券利息固定B.债券基金的收益比单个债券的收益率更难预测C.债券基金投资风险较小D.债券基金没有平均到期日【答案】 D31、事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金【答案】 B32、(2016年)（ ）是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价
12、，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。A.独立性原则B.客观性原则C.规范性原则D.协调性原则【答案】 B33、( )部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。 A.前台B.中台C.后台D.以上都不是【答案】 B34、可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为（），即可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为（）。A.封闭式基金；开放式基金B.一级债基；二级债基C.政府基金；企业基金D.标准型基金；普通型基金【答案】 B35、（2017年真题）基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（ ）。A.员工自律B.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制C.协会的检查、监督、控制和指导D.各部门主管的检查监督【答案】 C36、根据中国证券投资基金业协会的自律规则规定，关于股权投资基金管理人募集资金，以下表述错误的是（）。A.委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金B
