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1、2021-2022年度甘肃省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(五)及答案一单选题(共60题)1、以下行为中不符合公开募集证券投资基金信息披露管理办法规定的是（）。A.某互联网平台委托取得基金销售业务资格的独立基金销售机构代为办理基金销售业务B.某取得基金销售业务资格的保险公司通过其互联网平台办理基金销售业务C.基金公司公告为其直销客户提供手续费优惠D.基金公司通过其APP为客户办理基金申购、赎回业务【答案】 C2、关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、在我国，传统的资产管理行业主要是（）。A.、B.、C.、D.、【答
2、案】 A4、（2019年真题）某基金基金管理人于2017年3月1日召集召开基大会，参加会议总持有人的基金份额低于基金总份额的1/2，则该基金管理人可重新召集基金份额持有人大会就原有议题进行审议。以下可以确定为重新召集基金份额持有人大会的日期是（ ）。A.2017年4月1日B.2018年3月1日C.2017年7月1日D.2017年10月1日【答案】 C5、下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是（）。A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金
3、管理人与股东之间的业务隔离制度【答案】 B6、依照证券投资基金法的规定，不属于基金托管人的职责的是（）。A.办理与基金托管相关的信息披露事项B.计算并公告基金资产份额净值C.按规定召集基金份额持有人大会D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户【答案】 B7、(2016年)下列各项，不属于封闭式基金内容的是（）。A.基金份额在基金合同期限内固定不变B.一般有一个固定的存续期C.基金份额不固定D.是在证券市场的投资者之间进行转让【答案】 C8、独立的风险业绩评估小组对基金管理中的风险指标提供的评估报告期限不包括（）。A.每日B.每周C.月度D.季度【答案】 D9、关于基金份额持有人的信息披露义
4、务，下列说法不正确的是（）。A.信息披露的义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露事项上B.只要代表基金份额10以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会时，即有权自行召集持有人大会C.基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、会议事项、表决方式等事项。D.基金份额持有人大会可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份额10以上的持有人提议召集【答案】 B10、基金募集申请获得（）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.工会【答案】 B11、现阶段，我国的保本基金由（）对基金份额持有
5、人的投资本金承担保本清偿义务。A.基金托管人B.基金管理人C.基金保荐人D.基金公司【答案】 B12、公开募集基金的，基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度，问访内容包括但不限于以下信息（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、（2017年真题）基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（ ）发布的基金从业人员后续职业培训大纲的要求，组织与基金销售相关的职业培训。A.中国证券投资基金业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国证监会及中国证券投资基金业协会【答案】 A14、以下关于封闭式基金的表述，错误的是（）。A.封闭式基金的份额是固定的B.由基金公司直销、商业银行代销C.
6、在证券交易所上市交易D.通过证券公司进行委托买卖【答案】 B15、以下不属于基金宣传推介材料的是()A.基金的宣传单B.基金公司的公开出版材料C.基金的代理销售协议D.基金的海报【答案】 C16、假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘值为966.45，则该投资者折算后的份额为（）万份。A.96.4B.96.8C.100D.106.8【答案】 D17、价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。A.安全性一样B.安全性无法比较C.安全性相对较低D.安全性相对较高【答案】 D18、关于公募基金管理公
7、司主要股东的条件，以下描述正确的是（ ）。A.最近1年没有违法记录B.主要股东为自然人的，个人金融资产不得低于1000万元人民币C.主要股东为法人或者其他组织的，净资产不得低于2亿元人民币D.主要股东持有基金管理公司股权比例不得低于30%【答案】 C19、基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记，未经()聘任，任何人员不得从事基金销售活动。A.中国证券投资基金业协会或基金公司B.基金公司或销售机构C.中国证监会D.中国证券投资基金业协会或销售机构【答案】 B20、(2016年)（）是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。A.开放式基金B.封
8、闭式基金C.契约型基金D.公司型基金【答案】 A21、（2021年真题）以下属于QDII基金临时公告需要的披露事项是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、基金市场营销的特殊性不包括（ ）。A.规范性B.服务性C.持续性D.全面性【答案】 D23、设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（ ）年没有违法记录。A.1B.3C.5D.10【答案】 B24、关于基金当事人的描述，以下说法正确的是（ ）。A.基金管理人是基金资产的所有者B.基金当事人是指基金合同的当事人，包括基金投资者、基金管理人、基金托管人和基金销售机构C.基金托管人必须是取得基金托管资格的商业银
9、行D.基金管理人必须独立于基金托管人【答案】 D25、(2017年)某网站在销售保本基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“活动期间购买，尊享年化总收益10”“欲购从速”“百分之百有保证”等不当用语，且未充分揭示保本基金投资风险。该行为违反了（ ）的规定。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、保险资金还可以设立私募基金，范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27、一般来说ETF的运作特点不包括（）。A.被动操作的指数型基金B.独特的实物申购、赎回机制C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度D.保证获得投资本金【答案】 D28、基金信息披露原则不包括（ ）。A.及时性原则
10、B.完整性原则C.效率原则D.真实性原则【答案】 C29、下列属于基金合同特别约定事项的是（ ）。A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务B.基金募集的目的和基金名称C.基金收益分配原则、执行方式D.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则【答案】 A30、（2018年真题）金融资产的分类中，以票据、债券等契约型投资工具为主的金融资产被称为（ ）。A.收益类金融资产B.权益类金融资产C.股权类金融资产D.债券类金融资产【答案】 D31、ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅限制为（），从上市首日开始实行。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B32、封闭式基金的报价单位为每份基
11、金价格，基金的申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。A.0.01B.0.05C.0.1D.0.001【答案】 D33、以下风险类型与基金管理公司在管理投资组合过程关系最密切的风险是（ ）。A.制度和流程风险B.流动性风险C.业务持续风险D.新业务风险【答案】 B34、下列说法中错误的是（）。A.保险公司可申请从事基金代理销售B.基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案C.基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据【答案】 C35、私募基金管理人、私募基金托管人及
12、私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】 B36、（2020年真题）以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约的是（ ）。A.公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估B.公司综合管理部对告供应商白名单进行审查C.公司财务部末作审核 ，直按接收基金会计提供的基金管理费收入数据入账D.公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查【答案】 C37、（2020年真题）投资者于交易日申购某开放式基金，申购金额5万元，申购手续费500元。申购当日基金份额净值为1.012元，份额确认日基金净值为1.009元，投资者当日的有效申购份额为（ ）。A.48,913.04B.49,500.00
