《2021-2022年度天津市证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典型题）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度天津市证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典型题）（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度天津市证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典型题）一单选题(共60题)1、英国中央政府债券被称为（ ），是英国债券市场的主力品种。A.国际债券B.公司债券C.金边债券D.猛犬债券【答案】 C2、我国债券市场分为场内市场和场外市场，其中，市场参与者限定为机构的是（ ）。A.银行间市场B.银行间柜台市场C.场内市场D.场外债券零售市场【答案】 A3、有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书应当载明的李有( )A. B. . . C. . . D. . . . 【答案】 A4、股票风险的内涵是股票投资收益的（）。A.不确定性B.确定性C.资本利得性D.利润不稳
2、定性【答案】 A5、按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（ ）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】 B6、（）=期权价值变化/波动率的变化。A.Vega值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】 A7、中小企业板块的总体设计，可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中不属于“四个独立”的是（）。A.运行独立B.法规独立C.代码独立D.指数独立【答案】 B8、下列关于直接融资的说法中，错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期
3、剩余营利分配的优先股票，称为（）。A.非累积优先股票B.非参与优先股票C.可赎回优先股票D.股息率固定优先股票【答案】 B10、信用类衍生品包含信用风险缓释合约，信用风险缓释凭证，信用联结票据和（）。A.外汇掉期B.场内国债期货C.信用违约互换D.利率互换产品【答案】 C11、贝塔系数（）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（ ）。 A.越弱B.无关C.不确定D.越强【答案】 D12、目前，我国国债发行的招标规则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13、下列关于资产证券化的具体操作要求的说法中，有误的是（）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资产支持证券的评级时，需要考虑
4、的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险C.承销商釆用的销售方式可以采用包销或代销D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成【答案】 B14、目前我国基金管理公司的业务主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15、下列选项中，不属于场外交易市场的是（ ）。A.中小板市场B.区域性股权交易市场C.私募基金市场D.新三板【答案】 A16、（2018年真题）对公司治理情况的分析包括（）之间的关系。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、风险规避主要是通过（ ）来实现的。A.风险与收益相匹配B.设立有限的风险忍耐度C.降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域D.
5、经济资本配置【答案】 D18、在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的信息总和，这反映了金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.降低搜寻成本和信息成本【答案】 D19、1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（ ）。A.美国证券交易所B.堪萨斯期货交易所C.纽约证券交易所D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场【答案】 B20、按基金运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D21、社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（）
6、。A.B.C.D.【答案】 D22、2009年，巴塞尔委员会总结了引人中央交易对手的优点（）。A.B.C.D.【答案】 A23、按照计息方式的不同，附息债券可以分为( )。A. B. C. . D. . . 【答案】 B24、财政部代理地方政府债券发行招标，债权确立实行（）方式。A.中标得券B.认购得券C.见款付券D.见认购单付券【答案】 C25、下列不是国际债券主要计价货币的是()A.日元B.美元C.英镑D.港币【答案】 D26、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.2B.3C.5D.10【答案】 B27、根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市
7、场分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开，这体现了证券交易的（）原则。A.透明B.及时C.公开D.公平【答案】 C29、我国银行间债券市场的交易方式包括询价交易方式和（ ）交易方式。A.竞价撮合B.询价系统C.场外成交D.点击成交【答案】 D30、下列关于保险公司次级债说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C31、（2018年真题）下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（）。A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业
8、务人员，公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员【答案】 D32、影响股票投资价值的内部因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A33、中证指数有限公司是由（）的。A.上海证券交易所出资成立B.深圳证券交易所出资成立C.上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立D.上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立【答案】 C34、中央银行主要通过()途径为商业银行充当最后贷款人。A.B.C.D.【答案】 D35、（ ）是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。A.固定股利政策B.固定股利支付率政策C.零股利政策D.剩余股利政策【答案】 D36、下列属于全球金融体
9、系主要参与者中存款吸收机构的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B37、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法不正确的有（ ）。A.机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值税B.机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税C.机构投资者在境内买卖基金份额获得差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税D.机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收所得税【答案】 A38、（ ）对人民币债券发行利率进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行【答案】 D39、关于机构投资者在金融市场中的作用，下列说法正确的有（ ）。A.B.C
10、.D.【答案】 C40、我国企业债券发行实行（ ），而公司债券公开发行实行（ ）。 A.注册制B.审批制复核制C.核准制审批制注册制D.核准制复核制【答案】 A41、按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于（ ）人。A.200B.100C.50D.30【答案】 A42、传统的交易所债券市场通常只采用（ ）的交易方式，即按照时间优先、价格优先的原则，由交易系统对投资者买卖指令进行匹配，最后达成交易。A.竞价撮合B.场外交易C.场内交易D.现券交易【答案】 A43、下列关于国债销售价格的说法中正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A44、以下应当召开临时会员大会的情形包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B45、关于投资者申请购买基金份额的行为，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D46、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为不包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B47、在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临的内部风险不包括
