《2022-2023年度湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前练习题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前练习题及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前练习题及答案一单选题(共60题)1、（ ）既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。A.企业B.个人居民C.金融机构D.政府【答案】 C2、下列关于销售策略的说法，不正确的是（）。A.基金销售机构在产品策略方面存在产品设计同质化、市场细分不到位等问题B.在价格策略方面，我国的基金销售机构采取的费率结构还比较单一C.在渠道策略方面，我国基金销售的渠道较为单一，以银行和券商代销为主D.在促销策略上，我国基金销售机构往往重首发而轻持续营销【答案】
2、B3、基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（ ）年以上。A.1000；5B.1000；10C.3000；5D.3000；10【答案】 D4、下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是()。A.基金管理人、基金投资人B.基金管理人、基金托管人C.基金托管人、基金投资人D.基金投资者、基金监管者【答案】 B5、（2017年真题）下列关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（ ）建档保管。A.
3、监管机构B.监控中心C.所在机构D.基金托管人【答案】 C7、证券投资基金可分为（）。A.公募证券投资基金和私募证券投资基金B.开放式基金和风险投资基金C.对冲基金和封闭式基金D.风险投资基金和私募股权基金【答案】 A8、基金注册登记机构的职责不包括（） A.披露基金份额净值B.确认基金交易C.保管持有人名册D.建立投资者基金份额账户【答案】 A9、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（ ）。A.B.C.D.【答案】 A10、(2016年)基金销售人员的禁止性规范不包括（）。A.不得进行虚假或误导性陈述B.不得片面夸大过往
4、业绩C.不得预测所推介基金的未来业绩D.不限制以个人名义接受投资者的款项【答案】 D11、下列关于基金职业道德修养的说法错误的是（）。A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容【答案】 D12、（2017年真题）基金销售人员在陈述所推荐基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13、合规管理
5、的基本原则不包括（ ）。A.独立性原则B.公正性原则C.利益性原则D.协调性原则【答案】 C14、（2021年真题）中国证监会有权对基金市场采取下列哪些监管措施？（ ）A.I、II、IIIB.II、IVC.II、III、IVD.I、III【答案】 A15、某基金公司拟进行股票型公募基金的募集，宣传推介材料中符合法规的是（ ）。A.某公司投资总监张某称，本公司产品是他最想买的产品B.本公司成立6个月以上的全部股票型公募基金自成立以来的业绩C.与其他公司相比，本公司言而有信D.本产品收益率预计可达6.5%【答案】 B16、基金份额登记机构的主要职责包括（）。A.基金份额的募集与客户服务B.基金的销
6、售与基金投资C.基金份额的登记D.基金份额的募集与运作管理【答案】 C17、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。A.10%B.8%C.5%D.3%【答案】 A18、公募基金行业规范的内容不包括（ ）。A.信息披露B.投资者的投资能力C.利润分配D.投资限制【答案】 B19、（2017年真题）未经中国证券投资基金业协会登记备案不得以基金名义进行投资活动的机构是（ ）。A.私募基金B.社会保险基金C.全国社会保障基金D.政府性基金【答案】 A20、（2016年真题）中小投资者由于资金量小，一般无法购买数量众多的股票分散投资风险。基金通常会购买几十种甚至上百种股票
7、，可以用其他股票价格上涨产生的盈利来弥补某些股票价格下跌的风险。这属于证券投资基金的（ ）特点。A.组合投资、分散风险B.利益共享、风险共担C.集合理财、专业管理D.独立托管、保障安全【答案】 A21、基金市场的违法犯罪行为的特点不包括（）。A.智商高B.电子化C.涉案金额小D.行为隐蔽【答案】 C22、（）指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A.健全性B.最优化C.有效性D.成本效益【答案】 D23、（2016年真题）（ ）是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。A.虚假记载B.误导性陈述C.重大
8、遗漏D.诋毁他人【答案】 A24、目前，证券投资基金的主流产品是（ ）。A.封闭式基金B.开放式基金C.公募基金D.私募基金【答案】 B25、基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（ ）。A.商业秘密B.客户资料C.内幕信息D.来源不可靠、模棱两可的信息【答案】 D26、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（ ）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.30日B.60日C.90日D.120日【答案】 A27、在我国，公司型基金的设立依据是（ ）。A.基金公司章程B.基金托管协议C.基金招募说明书D.基金合同【答案】 A28、下列选项不属于投资者权益保护重要
9、手段的是（）。A.良好的投资者教育B.健全投资者适当性制度C.加强公司治理D.提升投资者学历水平【答案】 D29、关于信息技术系统风险，下列说法错误的是（ ）。A.信息技术系统尤其是重要信息技术系统应具有确保各种情况下业务持续运作的冗余能力，包括电力及通信系统的持续供应，系统和重要数据的本地备份、异地备份和关键设备的备份等；B.信息技术人员要具有及时判断、处理各种信息技术事故和恢复系统运行的专业能力，信息技术部门在建立各种紧急情况下的信息技术应急预案，不必定期演练；C.系统程序变更、新系统上线前应经过严格的业务测试和审批，确保系统的功能性、安全性符合公司风险管理要求；D.对网络、重要系统、核心
10、数据库的安全保护、访问和登录进行严格的控制，关键业务需要双人操作或相互复核，应有多种备份措施来确保数据安全，并有对备份数据准确性的验证措施。【答案】 B30、根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，关于公开募集证券投资基金的募集行为，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理人应当在收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集B.基金募集资金应当存入专用账户，任何人不得在募集期间动用C.基金募集失败，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用D.基金在收到基金准予注册文件后6个月后方开始募集，原注册事项未发生实质性变化的，应向中国证监会重新提交注册申请【答案】 D31、按投资市场分类，股
11、票基金的分类不包括（ ）。A.成长型股票基金B.国内股票基金C.国外股票基金D.全球股票基金【答案】 A32、关于公募基金管理人的法定职责，下列表述错误的是（ ）。A.确定基金份额申购价格B.编制基金财务会计报告C.为基金财产开设证券账户D.确定基金收益分配方案【答案】 C33、关于基金销售渠道的审慎调查，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、封闭式基金的认购以（）为单位提交认购申请。A.数量B.金额C.份额D.净值【答案】 C35、下列选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是（ ）。A.客观性原则B.协调性原则C.关键性原则D.独立性原则【答案】 C36、当客户的利
12、益与机构的利益，从业人员个人的利益相冲突时，应遵循的准则是（ ）A.优先满足客户的利益B.优先满足股东的利益C.优先满足从业人员个人的利益D.优先满足机构的利益【答案】 A37、(2016年)基金年度报告中不必披露的财务指标是（ ）。A.本期利润B.期末可供分配基金份额利润C.资产负债率D.本期基金份额净值增长率【答案】 C38、基金市场的参与主体不包括（ ）。A.基金当事人B.基金市场服务机构C.基金监管机构D.固定收益基金【答案】 D39、基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门B.合规与风险管理委员会C.董事会D.股东大会【答案】 C40、基金份额登记具有确定和变更（ ）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法
