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1、2023-2024年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、我国于2010年8月31日起实施的保险资金运用管理暂行办法规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法中，正确的是（ ）。A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产【答案】 A2、我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（ ）天的债券。
2、A.463B.400C.397D.497【答案】 C3、按基础资产的来源分类，权证分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、证券交易所的主要职能包括( )。为组织公平的集中交易提供保障提供场所和设施对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D5、下列关于交易所债券现券交易的说法，错误的是（）。A.现券交易买卖双方成交后可约定在未来的某一时刻办理交收手续B.现券交易也称为债券的即期交易C.现券买入者付出资金并得到证券D.现券卖
3、出者交付证券并得到资金【答案】 A6、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 D7、张某购入A公司32的股份，他具有的权利包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A8、下列各类机构中，（）可以通过公开市场操作方式进行宏观调控。A.中央银行B.商业银行C.保险公司D.证券公司【答案】 A9、般来说，如果一国国际收支连续出现逆差，政府为了平衡国际收支，会采取（）措施，股价会（）。A.提高国内利率和汇率上涨B.提高国内利率和汇率下降C.降低国内利率和汇率上涨D.降低国内利率和汇率下降【答案】 B10、下列关于基金的各种费用说法错误的
4、是（ ）。A.基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B.基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低C.积极管理的股票基金一般按照年管理费率2.5%的比例计提管理费D.指数基金和债券基金的年管理费率一般为0.3%1.0%【答案】 C11、（2019年真题）下列关于可转债券的表述，错误的是（ ）。A.可转债券包含了普通债券的特质B.可转债券可以按约定转换为普通股股票C.可转债券包含了看跌期权的价值D.可转债券包含了权益类证券的特征【答案】 C12、以下关于公募基金的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B13、政府发行债券所筹集的资金可用于（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D1
5、4、连续竞价时，确认成交价格的原则不包括（）。A.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价【答案】 A15、除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（）。A.B.C.D.【答案】 D16、公司的股利政策直接影响股票投资价值。一般来说，公司盈利增加，股利（ ），股票价格（ ）。A.定增加较高B.可能增加较
6、高C.一定减少较低D.可能增加较低【答案】 B17、（2018年真题）注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是（）。A.A股B.S股C.B股D.L股【答案】 B18、以下属于证券市场融资的基本形式是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短几十余年的时间里，获得了迅猛发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A20、下列关于金融现货交易和金融期货交易结算方式的区别说法正确的是（ ）。A.金融期货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动B.金融现货
7、交易仅有极少数的合约到期进行交割交收C.绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的D.极少数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的【答案】 C21、金融期货交易与金融现货交易的区别包括（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C22、根据中国国家标准风险管理-术语中关于风险的定义，影响是指偏离预期，()。A.可以是负面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是负面的C.正面的和负面的都不可以D.可以是正面的，不可以是负面的。【答案】 B23、下列关于竞争性招标方式的具体竞标规则，说法错误的是（ ）。A.竞争性招标确定的票面利率保留2位小数B.一年（含）以下期限国债发行价格保留3
8、位小数C.一年（不含）以上期限国债发行价格保留4位小数D.如无特殊规定，竞争性招标时间为招标日上午10:35?11:35【答案】 C24、下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（）及其他货币政策工具等。A.B.C.D.【答案】 C26、金融债券作为一种特殊类型的债券，它具有以下（ ）特点。A.B.C.D.【答案】 C27、中证规模指数包括（）。A.B.C.D.【答案】 D28、若期货交易保证金为合约金额的5，则期货交易者可以控制的合约资产为所交
9、易金额的（）倍。A.5B.10C.20D.50【答案】 C29、股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定股票价值及价格的基本要素进行分析，评估股票的投资价值的方法是（ ）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 A30、具备交易所国债承购包销团资格的（）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31、基金行业自律组织是由（ ）成立的行业自律组织。A.B.C.D.【答案】 C32、ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，还有“最小申购、赎回份额”的规定，通常，最小申购、赎回单位在（）万份
10、、（）万份或（）万份。A.B.C.D.【答案】 D33、按照持有人权利的性质不同，可将权证分为（ ）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】 C34、（2019年真题）区域性市场投资者可以是下列哪些（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 C35、下列关于项目收益债券的说法中，正确的是（）。A.所募集的资金只能用于该项目建设、运营或设备购置B.不能面向机构投资者非公开发行C.所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务D.可以面向机构投资者非公开发行，单笔认购不少于1000万元人民币【答案】 A3
11、6、我国非金融企业债务融资工具的种类有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B37、证券投资基金法对基金投资或者活动作出了限制性规定，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38、下列自然人和法人中，（ ）可以在转融通交易中借入证券。A.资深股民王某B.国有石油企业甲公司C.证券金融公司财务总监张某D.小型证券公司丙公司【答案】 D39、A公司今年的净利润为500万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为（ ）万元。A.335B.365C.375D.405【答案】 C40、关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C41、（2019年真题）下列关于股票性质的描述，错误的是（ ）。
