《2023-2024年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)一单选题(共60题)1、利率期货品种主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、互换的主要类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、M公司向Z证券公司缴纳保证金后，借入200万元买入L公司的股票。M公司这一行为属于（）。A.非信用交易B.融资交易C.融券交易D.转融通交易【答案】 B4、下列关于债券报价与结算的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5、（ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所
2、、律师事务所、信息技术系统服务机构等。A.金融服务机构B.证券服务机构C.金融咨询机构D.证券咨询机构【答案】 B6、下列各项中，（ ）不是我国证券账户的种类。A.人民币普通股票账户B.人民币特种股票账户C.开放式基金账户D.权证交易账户【答案】 D7、股票具有以下（ ）特征。A.B.C.D.【答案】 D8、基金招募说明书中应当详细说明基金的()A.、B.、C.、D.、【答案】 D9、与行政审批制相比，证券发行核准制的特点包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C10、一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B11、申请证券评
3、级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）。A.500万元B.1000万元C.2000万元D.2500万元【答案】 C12、外汇期货又称（ ），是以外汇为基础工具的期货合约。A.利率期货B.货币期货C.欧洲期货D.欧元期货【答案】 B13、我国银行业实行“分业经营”原则，商业银行不得进行（ ）等业务。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、结构化金融产品按照嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为（ ）等类别。A.B.C.D.【答案】 D15、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。A.交收B.清算C.成交D.结算【答案】 A16、强
4、制性的基金信息披露制度，其作用包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C17、定位为“作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问题的议事协调机构”的是（ ）。A.国务院金融稳定发展委员会B.中国人民银行C.中国人民银行保险监督委员会D.国务院【答案】 A18、我国的企业债券和公司债券在（ ）方面有所不同。A.B.C.D.III.【答案】 A19、我国证券交易所的决策机构是（）。A.会员大会B.监察委员会C.理事会D.总经理办公室【答案】 C20、（2018年真题）（）提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证券监督管理委员会D.中国
5、证券登记结算有限责任公司【答案】 D21、证券投资基金筹集的资金主要是投向()。A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业【答案】 B22、（2020年真题）基金招募说明书中应当详细说明基金的（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（）A.百慕大期权B.平均期权C.任选期权D.障碍期权【答案】 C24、关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（ ）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超
6、过10万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股【答案】 A25、基金的主要当事人有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B26、（2018年真题）合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、关于股权类期货，下列说法中正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28、下列可能会对金融机构造成损失的风险中，不属于操作风险的是（）。A.恐怖袭击B.内部流程C.声誉受损D.黑客攻击【答案】 C29、依据证券投资基金法的规定，关于基金财产的投资或者活动违规的有（ ）。A.B.C.D.【答案
7、】 B30、为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场称为（）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.创业板市场【答案】 D31、以下哪项不属于中国人民银行的公开市场业务（ ）。A.逆回购和正回购到期是央行向市场投放流动性的行为B.优点包括主动权完全在中央银行C.缺点是不具有很强的可逆转性D.主要包括回购交易、债券交易和发行中央银行票据【答案】 C32、下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（ ）。A.1922年，国务院证券委员会和中国监督管理委员会的成立B.资本市场的初步建立C.2004年，中国银行业监督委员会的成立D.上海证券交易所和深圳证券交易所的
8、开业【答案】 D33、在英国，为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是（ ）。A.SETS系统B.SETSqx系统C.IOB系统D.SEAQ系统【答案】 B34、风险转移可以分为( )。 A. 、 B.、C.、D.、【答案】 A35、以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是（ ）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.国际直接投资D.国际间接投资【答案】 C36、中证指数有限公司是由（）。A.上海证券交易所出资成立B.深圳证券交易所出资成立C.上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立D.上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立【答案】 C37、股东的权益在利
9、润和资产分配上表现为索取公司对债务还本付息后的剩余收益，即（ ）。A.剩余索取权B.利润获得权C.剩余价值获得权D.以上都不对【答案】 A38、般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施的对象是整体经济和金融活动，以下不属于一般性货币政策工具的是（）。A.消费者信用控制B.存款准备金制度C.再贴现政策D.公开市场业务【答案】 A39、关于国家股，下列说法错误的是（ ）。A.国家股不能转让B.是国有股权的组成部分C.国有股股利收入纳入国有资产经营预算D.国有资产折价入股需按规定进行评估确认【答案】 A40、行为金融学认为，有一项因素是影响投资决策和资产定价不可或缺的重要因素，
10、主要通过投资者对资产价格走势的预期来体现，该因素为（）。A.文化因素B.人口因素C.体制或管理因素D.心理因素【答案】 D41、基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.2B.3C.5D.10【答案】 B42、将金融市场划分为债权市场和权益市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】 A43、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为()A.结构化金融衍生工具B.金融互换C.金融期权D.金融期货【答案】 B44、认为货币政策传递过程中即使利率没有发生变化也会通过信用途径来影响国民经济总量的是（）。A.伯南克B.凯恩斯C.莫迪利安尼D.托宾【答案】 A45、2018年3月6日，某年息5、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。若按ACT180计算，累计利息为（ ）元。A.0.51B.0.89C.0.91D.1.05【答案】 B46、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】
