《2023-2024年度上海市证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度上海市证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷A卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度上海市证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、（2021年真题）下列关于各类金融中介机构业务的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、证券账户不能用于记载（）。A.投资者所持证券的种类B.投资者所持证券的数量C.投资者所持证券的变动情况D.投资者用于买卖证券的货币金额【答案】 D3、证券投资基金在我国香港地区称为()A.证券投资信托基金B.投资基金C.共同基金D.单位信托基金【答案】 D4、（2018年真题）在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（?）。A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累
2、积债券D.附息债券【答案】 B5、下列属于资本市场的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D6、（）是为了特定的政策目标而发行的国债。A.基本建设债券B.特别国债C.财政债券D.特种债券【答案】 B7、按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为（ ）。A.封闭式基金和开放式基金B.公募基金和私募基金C.主动型基金和被动型基金D.债券基金和股票基金【答案】 C8、中华人民共和国证券投资基金法规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须为实缴货币资本。A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.3亿元【答案】 B9、下面对证券交易的描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B10、根据运作
3、方式的不同，可以将基金分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11、既是基金的当事人，又是主要的服务机构的是（ ）?A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】 C12、证券交易申报时间的先后顺序按（ ）确定。A.投资者提出申报的时间B.证券交易商接受申报的时间C.证券交易所交易主机接受申报的时间D.证券交易所交易系统接受申报的时间【答案】 C13、按照证券交易所管理办法第七条规定，证券交易所的职能不包括（ ）。A.开展投资者教育和保护B.提供公开发行证券转让服务C.组织和监督证券交易D.管理和公布市场信息【答案】 B14、下列关于股份公司支付红利的说法
4、，错误的是( )。A.股份公司在缴纳所得税后， 其利润可按照普通股股东持有的股份比例分配红利B.股份公司在无力偿债时不能支付红利C.股份公司只能用留存收益支付红利D.红利的支付不能减少股份公司的注册资本【答案】 A15、我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并（）披露一次基金份额净值。A.每周B.每日C.于下一个交易日D.两日【答案】 A16、下列关于我国银行间债券市场的说法,正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D17、以下不属于场内市场的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称为（）。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】
5、 A19、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权。C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】 C20、保荐制度的主要内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B21、证券服务机构包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A22、股票的相对估值方法不包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A23、关于金融债券，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24、会员大会可以行使的职能包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B25、中央银行采取宽松性货
6、币政策，（ ）货币供给，促使股价（ ）。A.增加；下降B.增加；上升C.减少；下降D.减少；上升【答案】 B26、在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括()。A.B.C.D.【答案】 C27、我国证券市场的监管目标是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28、关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D29、银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（ ）。A.中间业务B.表外业务C.表内业务D.其他业务【答案】 A30、首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本
7、在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（ ）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 B31、未来中国金融体系改革的重点方向不包括（ ）。A.增强金融服务实体经济能力B.促进直接融资和间接融资比重更合理C.增强间接融资对直接融资的替代D.完善多层次的资本市场【答案】 C32、基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（ ）
8、名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.10；15B.10；10C.8；10D.5；10【答案】 D34、证券市场融资活动的方式包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D35、科创板上市公司可能退市的情况不包括（）A.欺诈类强制退市B.交易类强制退市C.规范类强制退市D.重大违法强制退市【答案】 A36、下列行为，可以将风险转移到其他主体的是（ ）。 A. 、B.、C.、D.、. 、【答案】 D37、有关金融期货交易与普通远期交易的区别的说法中，错误的是（ ）。A.交易场所和交易组织形式不同B.交易的监管程度不同C.金融期货交易可协商确定，远期交易的内容是标准化交易D.保证金制度和每
9、日结算制度导致违约风险不同【答案】 C38、企业可以用()进行证券投资,A.、B.、C.、D.、【答案】 C39、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。A.中国人民银行B.证券监督管理机构C.证券业协会D.财政部【答案】 B40、上市公司发生下列（ ）情形，应当被强制退市。A.B.C.D.【答案】 D41、银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为（）；银行间债券市场短期债券信用评级等级划分为（）。A.三等六级四等九级B.三等九级四等六级C.四等九级三等六级D.四等六级三等九级【答案】 B42、以下关于存款准备金制度说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答
10、案】 D43、下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法错误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C44、证券金融公司与（ ）应当约定，转融通担保证券账户内的证券和转融通担保资金账户内的资金，均为担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的信托财产A.证券业协会B.证监会C.证券公司D.证券登记结算机构【答案】 C45、A公司的每股净资产是3元，A公司的可比公司B公司的市净率为2，则A公司的股票价值为（）元。A.2B.2.5C.3D.6【答案】 D46、操作风险可分为由（）所引发的风险。A.、B.、C.、D.、【答案】 D47、不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B48、下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（ ）。A.1922年，国务院证券委员会和中国监督管理委员会的成立B.资本市场的初步建立C.2004年，中国银行业监督委员会的成立D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业【答案】 D
