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1、2023-2024年度内蒙古自治区基金从业资格证之证券投资基金基础知识每日一练试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、关于股票的票面价值，以下说法错误的是（ ）A.股票的票面价值对初次发行时的定价有一定的参考意义B.溢价发行时，募集的资金小于股本的总和C.发行时，面值的总和部分记入股份，超额部分计入资本公积D.以面值发行的股票称之为平价发行【答案】 B2、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。A.5B.10C.20D.50【答案】 C3、证券交易的隐性成本不包括（ ）。A.买卖价差B.冲击成本C.过户费D.机会成本【答案】 C4、在基金收入中，股利
2、收入属于（）A.其他收入B.投资收益C.公允价值变动损益D.利息收入【答案】 B5、某机构希望在F公司盈利较多时，获得较高的股利收益，则一般情况下，该机构应该投资F公司发行的哪种金融工具（ ）。 A.累积优先股B.普通股C.非累积优先股D.长期债券【答案】 B6、（）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A.多边净额结算B.双边净额结算C.超额净额结算D.纯利净额结算【答案】 B7、投资者张三通过ABC证券公司购买股票，成交额为5000元，其中经手费为5元，印花税6元，经管费为0.5元，证管费
3、为0.3元。该投资者应交的费用为（ ）元。A.5011.8B.5005.8C.5000D.5005【答案】 B8、根据现代组合理论，能够反映投资组合风险相对于市场风险大小的是( )。 A.贝塔系数B.期望值C.权重D.协方差【答案】 A9、以下哪个渠道无法为内地投资人实现境外资产配置()A.QDIIB.沪港通C.基金互认D.QFII【答案】 D10、非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，主要包括（）。A.财务风险B.经营风险C.流动性风险D.以上选项都对【答案】 D11、关于资本资产定价模型的基本假定的说法（ ）是错
4、误的。A.所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整B.所有的投资都可以无限分割，投资数量随意C.投资者是价格的接受者，他们的买卖行为不会改变证券价格，每个投资者都不能对市场定价造成显著影响D.所有的投资者都是风险偏好者【答案】 D12、关于期货交易中的投机，以下表述错误的是（ ）。A.投机者承担了风险，并提供风险资金B.投机者是使套期保值得以实现的重要力量C.投机交易承担了套期保值者转移的风险D.投机交易减弱了市场的流动性【答案】 D13、（ ）在充分征求行业意见并向中国证监会报备后，对没有活跃市场或在活跃市场不存在相同特征的资产或负债报价的投资品种提出估值指引
5、。A.基金管理公司B.托管银行C.基金估值工作小组D.基金注册登记机构【答案】 C14、向原有股东配售股份，简称()。A.配股B.增发C.定向增发D.回购【答案】 A15、下列关于回购协议市场说法，不正确的是（）。A.我国存在两个分离的国债回购市场B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主C.场外交易的参与者包括个人和企业D.场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所【答案】 C16、（ ）代表了迄今为止对包括对冲基金、私算股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。A.EFSI管理规则B.AIFMDC.UCITSD.CERCLA【答案】 B17、债权人获得的年利率为28，若实际利率为1
6、4，则通货膨胀率为（ ）。A.-1.4B.2C.1.4D.4.2【答案】 C18、某公司从银行取得贷款30万元，年利率为6%，贷款期限为3年，到第3年年末一次偿清，该公司应付银行本利和为（ ）万元A.36.74B.38.57C.34.22D.35.73【答案】 D19、以下不属于基金公司投资交易过程中交易执行环节风险的是（）A.未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高B.交易的执行独立于基金经理C.对交易对手风险的评估与控制不足D.交易价格显著偏离公允价格【答案】 B20、某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券，现在的市场利率为8%，那么该债券的现值为（ ）A.680.58B.680.7
7、9C.680.62D.680.54【答案】 A21、假设某基金在2012年12月3日的单位净值为1.5151元，2013年9月1日的单位净值为1.8382元，期间该基金曾于2013年2月28日每份额派发红利0.315元。该基金2013年2月27日（除息日前一天）的单位净值为1.9014元，则该基金2012年12月3日至2013年9月1日期间的时间加权收益率为（ ）。A.50.41%B.40.51%C.40.87%D.45.41%【答案】 D22、可转换债券转成股票之后，持有者（ ）A.可以享有股票的分红派息B.不享有任何权利C.可以享有债券的利息D.可以同时享有债券的利息和股票的分红派息【答案
8、】 A23、以下关于普通股的说法，正确的选项是（ ）。A.普通股均可在股票交易所交易B.普通股的股利是固定的，不随公司盈利的变化而变化C.普通股股东享有表决权，即决定公司一切重大事务的决策权D.普通股股东有权在公司支付债息和优先股股息之前分配股利【答案】 C24、关于股票型基金的投资组合构建，以下说法错误的是（ ）。A.基金股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略B.基金行业与风格受基金合同约束C.基金股票投资范围、目标、投资比例都由基金合同约定D.基金个股选择与投资比例不受约束【答案】 D25、下列关于回购协议的表述，错误的是（）。A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购
9、买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为B.本质上，回购协议是一种证券抵押贷款，抵押品以国债为主C.按回购期限划分，我国在交易所挂牌的国债回购可以分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天一级182天D.由于买断式回购历史很长，回购市场目前以买断式回购为主要交易品种【答案】 D26、金融机构（包括银行和非银行金融机构）买卖基金份额的，应当就其（ ），计征增值税。A.买入价B.卖出价C.卖出价减买入价的差额D.结算日基金份额的市场价【答案】 C27、债券的价格与利率呈（）变动关系。A.正向B.反向C.无影响D.不确定【答案】 B28、国际证监会组织认为，对基金的适当监管
10、对于实现保护投资者的目标至关重要，监管机构为了确保投资者的合法权益应采取下述各种监管措施中，不包括（）。A.向投资者充分披露信息B.保证客户收益C.公平、准确地进行资产评估和定价D.证券投资基金的份额赎回【答案】 B29、下列不属于金融衍生工具的是( )。 A.金融远期合约B.金融债券C.金融期权D.金融互换【答案】 B30、以下属于基金交易费的是（）。A.上市年费B.分红手续费C.印花税D.开户费【答案】 C31、在对数据集中趋势的测度中，适用于偏斜分布的数值型数据的是（）。A.均值B.标准差C.中位数D.方差【答案】 C32、若名义利率不变，当物价上升时，实际利率( )。A.不确定B.不变
11、C.下降D.上升【答案】 C33、公司前景预测中适用的“自上而下”层次分析法是指（ ）。A.宏观行业个股B.个股行业宏观C.宏观个股行业D.行业宏观个股【答案】 A34、（）是最早产生的期货合约。A.货币期货B.利率期货C.商品期货D.股票期货【答案】 C35、（）指股票发行方通过协议价格向一个或几个大股东回购股票。A.场外协议回购B.场内公开市场回购C.要约回购D.凭证回购【答案】 A36、关于优先股与普通股，下列说法错误的是（?）。A.当股份制企业获利丰厚，分红较多时，优先股优于普通股。B.当股份制企业获利较少，分红较少时，优先股优于普通股。C.当股份制企业连年亏损没有分红时，优先股优于普
12、通股。D.当股份制破产清算时，优先股优于普通股。【答案】 A37、银行间债券市场的债券结算和交收方式中，对交易双方而言，结算效率较高，结算本金风险较小的是（）A.实施净额结算B.批量全额结算C.批量净额结算D.实时全额结算【答案】 D38、国家外汇管理局规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年【答案】 A39、近年来我国互换合约市场高速増长，互换合约也成为许多投资组合的重要组成部分。目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括（）。A.上海银行间同业拆放利率B.国债回购利率C.1年期定期存款利率D.3年期定期存款利率【答案】 D40、下列不属于衍生工具组成要素的是（ ）。 A.合约标的资产B.结算方式C.抵押品D.到期日
