《2023-2024年度内蒙古自治区基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考核试卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度内蒙古自治区基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考核试卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度内蒙古自治区基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考核试卷含答案一单选题(共60题)1、下列关于美国存托凭证的说法，错误的是（）。A.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证C.全球存托凭证是最主要的存托凭证，其流通量最大D.美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证【答案】 C2、基金经理下达1笔18元/股买入某只股票100万股，盘中交易员下达指令时，此股票的价格下降到17元/股，则交易员下达的价格为（）。A.17元B.18元C.交易员需跟基金经理反馈D
2、.交易员需跟交易主管反馈【答案】 A3、某投资组合平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15，若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普比率为( )。 A.0.07B.0.13C.0.21D.0.38【答案】 D4、根据我国现行有关制度的规定，证券交易的过户费属于（）的收入。A.中国结算公司B.证券公司C.国家税收部门D.证券交易所【答案】 A5、下列关于预期损失的说法，正确的是（ ）。A.预期损失是一个分位值，不能衡量最左侧区域的风险情况B.预期损失由于其在尾部风险度量、次可加性等方面的优势，越来越受到金融行业与监管机构的重视C.预期损失不需要给定时间区间，是指在给定置信区间内投
3、资组合损失的期望值D.预期损失可以体现那些将来可能发生但没有在历史数据中体现的最大损失【答案】 B6、下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的有()。A.销售服务费B.基金管理人的管理费C.基金托管人的托管费D.基金合同生效前的会计师费【答案】 D7、资产负债表的下列科目中，不属于所有者权益的是（）。A.长期股权投资B.资本公积C.股本D.未分配利润【答案】 A8、行业因素不包括()。A.行业生命用期B.行业景气度C.行业法令措施D.经济周期【答案】 D9、（）是指货币随着时间推移而发生的增值。A.货币的流通价值B.货币的使用价值C.货币的互換价值D.货币的时间价值【答案】 D10、（）是指
4、上市公司将其部分资产或附属公司（子公司或分公司）分离出去，成立新公司的行为。A.股票回购B.剥离C.兼并收购D.权证的行权【答案】 B11、投资交易过程中的操作风险可以来自（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12、某贴现式国债面额为100元，到期时间为2年，贴现率为3%,则该国债的内在价值为（ ）元。A.94.34B.94.26C.94.13D.94【答案】 B13、关于远期利率，以下说法错误的是( )。A.是利率衍生品的定价依据B.可以预示市场对未来利率走势的期望C.是计算贴现因子的依据D.是中央银行制定货币政策的参考工具【答案】 C14、目前，我国货币市场基金的管理费率一般不高于(
5、)A.0.5%B.1.5%C.0. 33%D.1%【答案】 C15、证券交易的隐性成本不包括（ ）。A.买卖价差B.冲击成本C.过户费D.机会成本【答案】 C16、目前，（）符合QDII可在境内募集资金进行境外投资管理。A.基金管理公司B.证券公司C.商业银行等其他金融机构D.以上选项都正确【答案】 D17、下列条款中，属于给予发行人额外权利的嵌入条款是（ ）A.赎回条款B.承销条款C.转换条款D.回售条款【答案】 A18、基金公司中，负责制定投资组合具体方案的部门是()A.投资决策委员会B.交易部C.投资部D.研 究 部【答案】 C19、不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言
6、，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。()是指未被开发的，可作为未来开发房地产基础的商业地产之一。A.地产B.写字楼C.酒店D.养老地产【答案】 A20、投资本金20万元，在年复利5.5%情况下，大约需要()年可使本金达到40万元A.14.4B.13.09C.13.5D.14.21【答案】 B21、算法交易是通过数学建模将常用交易理念同化为自动化的交易模型，并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化（或半自动化）的一种交易方式，交易算法的核心是其背后的（ ）模型。A.投资交易B.量化交易C.股票估值D.债券估值【答案】 B22、以下不属于投资经理在投资组合反馈阶段工作内容的是（）。
7、A.监控B.业绩评估C.再平衡D.优化【答案】 D23、下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是（ ）。A.在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减B.在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减D.在市场利率波动的情况下，再投资收益率可能不会维持不变，会影响投资者实际的持有期收益率【答案】 B24、标准差越大数据分布越（），波动性和不可测性就越（）。A.集中、强B.集中、弱C.分散、强D.分散、弱【答案】 C25、如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，我们就称该股票市场是（）。A.半
8、强有效市场B.弱有效市场C.无市场D.强有效市场【答案】 D26、我国基金资产估值的责任人是（ ），但（ ）对基金管理人的估值结果负有复核责任。A.基金托管人、基金公司B.基金公司、基金管理人C.基金管理人、基金托管人D.中国证券会、基金公司【答案】 C27、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、价格、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（）所决定的。A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性【答案】 A28、将5,000元现金存为银行定期存款，期限为3年，年利率为5。如果以复利计算，3年后的本利和是（）。A.5,750元B.750元C.5,788.13元D.78
9、8.13元【答案】 C29、下列关于QDII基金风险管理说法，不正确的是（ ）。A.相对投资于国内市场的基金，QDII存在特别的外汇风险、特定市场风险等B.由于QDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要短于国内其他基金C.QDII基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险D.跨境投资需要考虑当地的资本利得税、代扣所得税、税收征管要求等事项，尤其是美国FATCA法案等要求【答案】 B30、在证券市场上选择一些具有代表性的证券(或全部证券)，通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从
10、而生成指数，借此来反映某一类证券(或整个市场)价格的变化情况，这就是( )。 A.股价指数B.债券价格指数C.基金价格指数D.证券价格指数【答案】 D31、另类投资的局限性不包括（）。A.缺乏监管和信息透明度B.流动性较差，杠杆率偏高C.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估D.分散风险【答案】 D32、已知某基金近三年来累计收益率为26%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为（ ）A.17.8%B.18%C.6%D.8.01%【答案】 D33、对于B股,中国结算公司要收取结算费在上海证券交易所结算费是成交金额的（ ）。A.0.3B.1C.0.05D.0.75【答案】 C34、
11、根据我国现行的有关交易制度规定，（ ）实行当日回转交易。A.债券竞价交易和权证交易B.B股和权证交易C.债券交易和B股D.债券竞价交易和B股【答案】 A35、申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括()。A.对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在1年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元B.对保险公司而言，成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元C.对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.对商业银行而言，经营银行业务5年以上，一级资本不少于3亿美元【答案】 D36、关于市场有效性与主动型
12、、被动型产品的选择,以下表述错误的是（ ）。A.在现实中，被动投资与主动投资并非完全对立B.市场强有效时，选择主动型产品是最优策略，因为可以持续获得超额收益C.投资者选择主动型或被动型投资产品，取决于对市场有效性及有效程度的判断D.市场有效程度越高，获取超额收益越困难【答案】 B37、（）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。A.QDIIB.QFIIC.基金互认D.以上选项都正确【答案】 B38、终值表示的是货币时间价值的概念，用复利法计算第n期期末终值的计算公式是（）A.FV=PV（1+i）nB.FV=PV（1+in）C.PV=FV（1+in）D.PV=FV（1+i）n【答案】 A39、在（ ）中，按照结算机构在结算中是否担当中央对手方,可以分为中央对手方净额结算和非中央对手方净额结算两种模式。A.多边净额结算B.净额结算C.双边净额结
