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1、备考2023河北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（基础题）一单选题(共100题)1、（2017年真题）下列关于风险评估的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至（）。A.基金托管人B.注册登记机构C.证券交易所D.中央结算公司【答案】 B3、道德和法律都是（ ），都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。A.行为规范B.自我约束C.功能互补D.相互促进【答案】 A4、证券投资基金管理公司是经（）批准的在中
2、国境内设立，从事证券投资基金管理业务和其他业务的企业法人。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.国务院D.国务院证券监督管理机构【答案】 B5、关于基金职业道德，以下表述错误的是（ ）。A.基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的执业行为规范。B.是基金从业人员职业道德的简称C.是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化D.与一般社会道德、职业道德没有任何关系【答案】 D6、基金托管人的最主要职责是负责（ ）。A.自行或委托其他机构进行基金推广、销售B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告C.基金资产的保管D.基金资产的投资运
3、作【答案】 C7、已经发行的证券进行买卖，转让和流通的市场是（）。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场【答案】 B8、（2016年真题）根据基金销售费用其他规范，以下表述错误的是（ ）。A.基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式B.除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议C.客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支D.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费【答案】 C9、基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信自量最大的文件，在会计年度结束后（）日
4、内经过审计后予以公告。A.10B.30C.60D.90【答案】 D10、（2017年真题）基金募集失败时，基金管理人应当承担的责任是（ ）。A.基金管理人择期再次安排并确保客户参与到基金管理人发行的其他产品中B.以基金管理人固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用C.在基金募集期限届满后60天内返还投资者已缴纳的款项D.按投资者缴纳投资款的期限对应的银行固定期限存款利率，支付投资者已缴纳款项的利息【答案】 B11、下列说法有误的是（）。A.信息不对称是市场存在的基础B.基金持有人与基金管理人之间是信托关系C.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产D.基金管理人、基金托管人可以将基金财
5、产归入其固有财产【答案】 D12、公募基金合同的主要内容包括（）。A.封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额B.招募说明书摘要C.基金托管协议的内容摘要D.风险警示内容【答案】 A13、关于基金销售人员基本行为规范，下列说法中错误的是（ ）。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意C.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种D.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为各自精细制作的材料【答案】 D14、（2017年真题）法律既规定了相关的权利，也会规定相应
6、的义务，而道德往往只规定义务方面的内容，并不要求对等的权利，这主要说明了道德和法律（ ）。A.调整范围不同B.内容结构不同C.调整手段不同D.表现形式不同【答案】 B15、(2017年)关于公开募集基金应当公开披露的信息，不包括（ ）。A.基金资产净值、基金份额净值B.具体债券品种的交易日志记录C.基金财产的资产组合季度报告、中期和年度基金报告D.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议【答案】 B16、基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。A.二分之一B.三分之一C.三分之二D.四分之三【答案】 A17、基金信息披露方面要求披露的信息应
7、当以客观事实为基础体现了（）。A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则【答案】 A18、普通投资者为专业投资者之外的投资者，具有特别保护。下列选项中，不属于普通投资者特别保护内容的是（）。A.信息告知B.适当性匹配C.政策红利D.风险警示【答案】 C19、下列不属于股票型ETF分类的是（ ）A.全球指数ETFB.抽样复制型ETFC.风格指数ETFD.策略指数ETF【答案】 B20、投资基金主要是一种（）投资工具。A.间接B.综合C.分散D.直接【答案】 A21、出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受（）。A.全额赎回B.当日10赎回C.每日10赎回D.
8、全额延期赎回【答案】 A22、以下关于货币市场基金和货币市场工具的说法错误的是()。A.货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所B.货币市场基金长期收益率低，不适合长期投资C.货币市场工具流动性好、安全性高、但收益率低D.资本市场进入门槛高，一般投资者无法进入，属于场外交易;但资本市场基金门槛低，投资者通过资本市场基金进入资本市场。【答案】 D23、根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东是指（ ）。A.股权占基金公司股权比例最高且不低于25%的股东B.股权不低于基金管理公司股权比例90%的股东C.股权占基金管理公司股权比
9、例最高的股东D.股权不低于基金管理公司股权比例25%的股东【答案】 A24、以下关于股票基金说法正确的是（ ）。A.股票基金的价格在每一交易日内始终处于变动之中B.股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C.投资股票基金时，可以对基金份额净值高低的合理性进行评判D.股票基金减少了基金经理投资的委托代理风险【答案】 B25、我国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。A.信托投资公司B.政策性银行C.商业银行D.保险公司【答案】 C26、证券投资基金与银行存款差异表现在（）。A.性质不同B.收益与风险特性不同C.信息披露程度不同D.以上
10、都是【答案】 D27、(2016年)CPPI是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合价值底线，从而动态调整投资组合中（ ）与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。A.现时总值B.风险资产C.投资组合价值平均线D.保本收益【答案】 B28、(2017年)根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定，下列事项中需要中国证监会核准的是（ ）。A.非公开募集基金的募集B.从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务C.非公开募集基金的基金财产清算D.非公开募集基金的基金管理人资格【答案】 B29、契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（）。A.法律主体资格B.投资者
11、地位C.基金组织方式和营运依据D.基金规模【答案】 D30、根据基金销售适用性要求，开展审慎调查应当优先根据（ ）。A.被调查方公开披露的信息B.专业机构的研究推荐C.被调查方的市场影响力D.被调查方的内部调研报告【答案】 A31、关于基金与其他金融工具的比较，以下表述正确的是（ ）。 A.股票和基金的变现能力强，银行储蓄和传统保险产品的变现能力弱B.基金是一种投资工具，而保险的主要功能是保障C.购买基金和传统保险产品所要求的条件是基本相同的D.基金与股票属于直接投资工具，银行储蓄和保险产品属于间接投资工具【答案】 B32、为避免投资者陷于众多细小琐碎而又无关紧要的信息超载中，基金临时信息披露
12、引入（）的概念。A.临时性B.紧急性C.重大性D.及时性【答案】 C33、基金管理人应当在基金份额发售前公布招募说明书、基金合同及其有关文件，公布上述文件的时间是（ ）。A.基金份额发售的三个工作日前B.基金份额发售的三日前C.基金份额发售的五日前D.基金份额发售的当日【答案】 B34、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.20【答案】 B35、基金年度报告的内容应包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C36、（2017年真题）关于基金对证券投资业绩进行预测，下列说法正确的是（ ）。A.证券投
13、资风险和收益存在关联，因此是可以预测的B.能够预测业绩的基金，其基金经理和投资团队较其他基金经理和投资团队更具专业能力C.证券投资受到主客观因素影响，披露对基金证券投资业绩的预测会误导投资者D.可以协助投资人在投资时进行有效甄别和判断【答案】 C37、关于避险策略基金的主要特点，以下表述正确的是（ ）A.运用投资组合保险策略进行基金的操作B.锁定风险的同时力争获取高回报C.保证基金份额持有人的资本金的安全D.引入了保本保障机制【答案】 D38、下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是（ ）。A.合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险B.大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上C.操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险D.道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险【答案】 C39
