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1、备考2023河北省期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案一单选题(共100题)1、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额【答案】 D2、（ ）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。A.期货公司B.期货投资者
2、保障基金管理机构C.期货交易所D.中国证监会【答案】 B3、期货交易实行（ ）结算制度。 A.次日负债B.当日负债C.当日无负债D.次日无负债【答案】 C4、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】 A5、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该
3、纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）。 A.901万元B.990万元C.802万元D.1000万元【答案】 C6、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。A.向投资者充分揭示金融期货风险B.认真审核投资者开户申请材料C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【答案】 C7、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（ ）。A.流动资本B.净资本C.固定资本D.可变现资本【答案】 B8、期
4、货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】 B9、监控中心应当依规制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。（ ）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A.中国证监会B.期货交易所C.监控中心D.中国期货业协会【答案】 C10、某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户
5、交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%,2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（ ）。A.不能通过B.可以通过C.可以通过，但必须补充一些材料D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论【答案】 A11、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）。A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
6、B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务的【答案】 D12、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（ ）。A.吊销期货公司营业执照B.强制转让期货公司股权C.变更期货公司业务范围D.注销期货公司期货业务许可证【答案】 D13、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（ ）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。A.期货公司B.居间人C.期货业协会
7、D.客户【答案】 B14、会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.23；5B.13；5C.23；10D.12；10【答案】 C15、可以指定交割仓库的是（ ）A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理派出机构C.期货业协会D.期货交易所【答案】 D16、期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（ ）。 A.立即向中国证监会报告B.立即向中国期货业协会报告C.抵制并直接向中国证监会或者中国期货业协会报告D.抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告【答案】
8、D17、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（ ）。A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务【答案】 C18、首席风险官连续（ ）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.1B.2C.3D.5【答案】 B19、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金
9、的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（ ）。A.期货交易所应当承担部分赔偿责任B.客户应当承担主要赔偿责任C.期货公司应当不承担赔偿责任D.期货公司应当承担主要赔偿责任【答案】 D20、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（ ）。A.把最大涨跌幅度调整为3%B.把最大涨跌幅度调整为5%C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变
10、【答案】 A21、中国证监会（ ）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。 A.审查和监督B.指导和审查C.指导和监督D.管理和监督【答案】 C22、根据期货市场客户开户管理规定的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码申请。A.中国证券登记结算公司B.中国期货保证金监控中心C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 B23、以下不属于期货交易所监事会职权的是（ ）。 A.检查期货交易所财务B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为C.向股东大会会议提出提案D.组织协调专门委员会的工作【答案】 D24、期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月
11、31日风险准备金账户总额的（ ）缴纳形成。 A.10%B.5%C.15%D.20%【答案】 C25、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（ ）的投资交易活动是李某应该回避的。 A.张某B.罗某C.王某D.赵某【答案】 B26、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。A.中国期货业协会B.中金所C.中国证监会D.期货公司【答案】 B27、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，
12、应当经（ ）批准。 A.国务院B.中国证券监督管理委员会C.期货业协会D.理事会【答案】 B28、持仓量是指其交易者所持有的( )的数量。A.已平仓合约B.未平仓合约C.买入合约D.卖出合约【答案】 B29、根据期货公司首席风险官管理规定（试行）， 期货公司应当（） 提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由董事长C.由总经理D.由监事会【答案】 A30、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失客户没有予以追认的，应当（ ）。A.由期货公司承担主要赔偿责任B.由非受托人承担主要赔偿责任C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任【
13、答案】 C31、根据期货交易所管理办法 ，公司制期货交易所采用的组织形式是 （）.A.有限责任公司B.国有独资公司C.有限合伙企业D.股份有限公司【答案】 D32、会员制期货交易所设会员大会不能行使的职权是 （）。A.审定期货交易所章程，交易规则及其修改草案B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告C.选举和更换会员理事D.任免期货交易所总经理【答案】 D33、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（ ）。A.制定或者修改章程B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.制定或者修改交易规则D.合约到期后进行实物交割【答案】 D34、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.银监会D.所在地法院【答案】 A35、期货交易所的所得收益不能用于（）。A.装修期货交易大厅B.引进先进的期货交易系统软件C.进行期货投资D.购置期货交易监控设备【答案】 C36、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司承担违约责任后收得对该非结算会员的相应追偿权B.非结算会员保证
