《备考2023广东省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023广东省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题及答案（39页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023广东省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题及答案一单选题(共100题)1、基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息是（ ）A.B.C.D.【答案】 D2、基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，原则上主要包括的方面不属于的一项是（ ）A.募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任；B.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述；C.募集机
2、构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的公开信息不被用于进行非法交易等;D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。【答案】 C3、在辅导阶段，保荐人及其他中介机构的作用不包括（）。A.帮助企业完善公司治理结构B.明确业务发展目标和募集资金使用计划C.准备首次公开发行申请文件D.刊登招股说明书及发行公告【答案】 D4、非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任，即（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5、跨境股权投资包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6、
3、律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查，尽职调查事项可以不包括（ ）。A.分析申请机构所申请业务应适用的自律规范B.调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务C.统计申请机构的高管是否具备基金从业资格D.了解申请机构的股权结构，是否存在直接、间接外资来源【答案】 A7、全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8、关于合伙型股权投资基金清算，下列表述正确的是（ ）A.如果全体合伙人一致决定解散，基金可以解散清算B.基金清算退出的资产分配顺序上，应优先向合伙人分配本金C.合伙型股权投资基金解散，应当由基金管理人进行清算
4、D.清算期间，因基金继续存续，可以开展投资经营活动【答案】 A9、下列属于信息披露义务人的禁止性行为的有（）A.公开披露或者变相公开披露B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.对投资业绩进行预测D.以上都是【答案】 D10、下列属于投资后管理主要内容的是（ ）。A.股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动B.股权投资基金对所有投资企业进行的项目监控活动C.股权投资基金对被投资企业进行的财务调查活动D.股权投资基金对被投资企业进行的后续审计活动【答案】 A11、基金的募集是基金管理人募集资金的过程，主要考虑的问题不属于的一项是（ ）。A.募集对象B.募集渠道C.募集过程合规性D.募集基金组织形
5、式【答案】 D12、根据股权投资基金自律规则，关于股权投资基金管理人的内部治理结构，以下表述正确的是（ ）A.管理公司应当设置董事会B.管理公司的法定代表人只能在管理公司任职C.管理公司应当至少具备1名专职的合规风控负责人D.管理公司应当具备1名专职的财务总监【答案】 C13、（2018年真题）在对电子商务A公司做财务尽调时，按照市销率2倍进行估值。A公司全年平台销售8亿元,获得销售佣金4000万，税后净利润400万元,则该电子商务公司的估值为（ ）A.800万元B.2.8亿元C.16亿元D.8000万元【答案】 C14、目前，我国的股权投资基金采取非公开方式募集（私募），基金管理人、基金销售
6、机构不得通过（）等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15、根据公司法，有限责任公司的章程应当载明（）。A.B.C.D.【答案】 D16、股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（ ）。A.一般是投资方单边选择权的条款B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向C.排他期间，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资D.在规定时间内，投资方有权决定是否投资【答案】 C17、（2017年真题）可以采取发行新股的方式进行增资的股权投资基
7、金是（ ）。A.有限责任公司型B.合伙型C.股份有限公司型D.契约型【答案】 C18、（2017年真题）分析员甲正在对ABC公司进行估值。ABC公司是一家多种工业金属和矿物的供应商，现有信息如下：股票发行总数为18亿股，ABC公司负债的市场价值为25亿元，该公司今年自由现金流(FCFF)为115亿元，股权资本成本为10，税前债权资本成本为7，适用税率40，假设该公司债务占总资产的25，自由现金流(FCFF)增长率为4。A.8.5B.8.55C.6.55D.9.25【答案】 B19、关于股权投资基金管理人，下列表述不正确的是（）A.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用B.基金产品的设计、基
8、金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担C.公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制，而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告是基金管理人的职责之一【答案】 B20、下列属于股权投资基金监管目标的是（ ）。A.防范非系统金融风险B.保护基金投资者合法权益C.界定基金管理人的权限D.充分发挥政府的监管职能【答案】 B21、关于信托（契约）型股权投资基金的权益登记，如下说法错误的是（ ）。A.信托（契约）型股权投资基金的认缴出资，是指基金投资者与基金管理人签订基金合同，承诺认缴金额，并按照基金合同的约定缴纳出资购买基金份额的行为
9、B.信托（契约）型股权投资基金的退出，是指在基金成立后，持有基金份额的基金投资者按照基金合同的约定将基金份额兑换为现金的行为C.信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由基金托管人及其他合同当事人在基金合同中约定D.认缴出资及退出的价格，由基金管理人按照合同约定的规则进行计算【答案】 C22、虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金，但是后来的并购投资基金管理机构往往也兼做（ ）A.社会保障B.服务行业C.创业投资D.地产开发【答案】 C23、下列内容中,属于中国证监会对股权投资基金行政监管要求的是（）。A. 、B.、C.、D.、【答案】 A24、市盈率倍数的计算公式为
10、A.市盈率倍数=股权价值净利润B.市盈率倍数=每股价值净收益C.市盈率倍数=股权价值每股利息D.市盈率倍数=每股价值净利润【答案】 A25、股权投资基金作为（），要减少或消除信息不对称带来的问题，及时沟通是最有效的解决办法。A.合格投资者B.外部投资者C.内部投资者D.以上都正确【答案】 B26、某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺序为：(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年8的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的25获得追加分配。(4)按照投资者80、管理人20的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所有税收和
11、基金费用。A.2400万元和600万元B.3000万元和0C.2816万元和184万元D.2800万元和200万元【答案】 D27、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由（ ）承担。A.基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构B.基金投资者C.基金服务机构D.以上都不是【答案】 A28、20l4年8月，（ ）发布私募投资基金监督管理暂行办法。A.国家工商行政管理局B.中国证监会C.中国银监会D.国家税务总局【答案】 B29、关于反摊薄条款及降价融资,以下表述错误的是（）。A.反摊薄条款本质上是一种价格保护机制B.反摊薄条款的意义主要为保护前轮投资者,而非后轮投资者
12、C.降价融资意味着投资者先前购买的股权对价相对更为高昂,从而使投资者遭到损失D.经营状况较为成熟的企业比早中期创业企业更需要反摊薄条款【答案】 D30、（ ）是股权投资业务流程中不可或缺的一个环节，通常被视为投资管理人核心竞争力的体现。A.项目立项B.签订投资框架协议C.尽职调查D.投资决策【答案】 C31、（2017年真题）基金投资策略的确定，通常根据基金的（ ）。A.投资目标B.投资者的风险偏好C.投资者的期望收益D.以上全是【答案】 D32、（2017年真题）私募基金管理人内部控制制度相互制约原则，是指（ ）。A.内部人员相互制约、相互监督B.管理部门相对独立、互相牵制C.组织结构权责分
13、明、相互制约D.内部流程相对清晰、相互制约【答案】 C33、下列关于股权投资基金合格投资者的说法中，错误的是（ ）。A.投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元B.对个人投资者，要求其金融资产不低于300万元C.对于单位投资者，要求其净资产不低于1000万元D.对个人投资者，要求其最近1年个人收入不低于50万元【答案】 D34、必备投资者应当以创业投资为主营业务，具备（ ）和（ ）同时在外商投资创业投资企业的出资不低于某一最低比例。A.一定资金实力；具有一定数量基金从业资格的人员B.一定投资经验；具有一定创业投资从业经验的人员C.创业投资专业能力；资金实力D.一定资金实力和投资经验；具有一定数量基金从业资格的人员【答案】 C35、关于股权投资基金的组织形式不包括（）A.有限合伙型B.公司型C.契约（信托）型D.公私合营型
