《2023年《证券投资基金》真题(有答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年《证券投资基金》真题(有答案)（49页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年证券业从业资格考试 证券投资基金真题一、单项选择题（本大题共6 0小题，每小题0.5分，共3 0分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。）1.将众多投资者的资金集中起来，并托付基金管理人进行共同投资,表现了证券投资基金（）的特点。A.集合理财B.组合投资C.风险共担D.分散风险2.（）是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。A.基金契约B.招募说明书C.托管协议D.代销协议3.E T F 基金最早产生于（）。A.英国B.美国C.中国D.加拿大4 .证券投资基金的主要投资方向是（）。A.实业B.上市公司的投资项目C.信 贷D.有
2、价证券5.基金评价的角度不包括（）。A.对单个基金的分析和评价B.对基金经理的分析和评价C.对基金公司的分析和评价D.对基金行业的分析和评价6.以下几种基金，最不相宜长期投资的是（）。A.货币市场基金B.股票基金C.债券基金D.混合基金7.增长型基金的基本目标为（）。A.追求稳定的常常性收入B .追求资本增值C.追求超越市场表现的投资业绩D.常常性收入及资本增值兼顾8.从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（）。A.公募基金和私募基金B.开放式基金和封闭式基金C.在岸基金和离岸基金D.公司型基金和契约型基金9.及私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。A.投资风险较高B.投资活动所受到
3、的限制和约束少C.基金募集对象不固定D.实行非公开方式发售1 0.保本基金将大部分资金投资于（）。A.股票B.货币市场工具C.衍生金融工具D.及基金到期日一样的债券1 1.依 据 开放式证券投资基金试点方法的规定，开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额（）时，为巨额赎回。A.5%B.1 0%C.1 5%D.20%1 2.目前，我国股票型基金的认购费率大多在（）。A.2%2.5%B.1%1.5%C.1%以下D.01 3.依 照 证券投资基金法的规定，提前终止基金合同，应当经参与大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。A.1/4B.1/2C.1/3D.2/31 4 .开放式基金的
4、认购实行（）的方式。A.份额认购B.金额认购C.债券认购D.份额或金额认购1 5 .开放式基金份额的发售，由（）负责办理。A.基金管理人B.商业银行C.证券公司D.专业基金销售机构1 6.获准上市的基金，须于上市首日前的（）个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。A.7B.5C.3D.11 7.一般状况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险限制政策的机 构 是（）。A.投资决策委员会B.风险限制委员会C.董事会D.基金份额持有人大会1 8.公司型基金的最高权力机构是（）。A.基金公司监事会B.基金公司董事会C.基金管理公司董事会D.基金公司股东大会1 9 .封闭式基金的合同生
5、效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（）人以上。A.5 0B.1 0 0C.2 0 0D.3 0 02 0 .下列管理费用中，由高到低的是（）。A.认股权证基金、股票基金、债券基金、货币市场基金B.股票基金、债券基金、货币市场基金、认股权证基金C.债券基金、货币市场基金、认股权证基金、股票基金D.货币市场基金、认股权证基金、股票基金、债券基金2 1.由基金投资者干脆支付的费用是（）。A.申购费B.基金管理费C.基金托管费D.信息披露费2 2 .（）指及公司关系亲密、能够影响公司客户服务实力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。A.外部环境B.宏观
6、环境C.内部环境D.微观环境2 3.假 如 投 资 者 在2 0 2 3年4月1 5日（周五，法定节假日前最终一个工作日）赎回了基金份额，那么投资者享有利润的期限至（）。A.4月1 5日B.4月1 6日C.4月1 7日D.4月1 8日2 4.发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位,然后承销机构再向投资者销售，假如未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为（）。A.基金承销B.基金代销C.基金包销D.放开发售2 5.基金管理公司内部限制应当遵循的原则不包括（）。A.健全性原则B.有效性原则C.审慎性原则D.相互制约原则2 6.在基金管理公
7、司的治理结构中，处于核心地位的是（）。A.投资决策委员会B.公司监管机构C.公司董事会D.公司经理层2 7 .在公司内部限制的主要内容中，不属于投资管理业务限制的是（）oA.明确揭示探讨业务和投资决策业务可能存在的风险并实行限制措B.依据投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并实行限制措施D.严格制定信息系统的管理制度2 8 .我 国 证券投资基金规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担当。A.信托投资公司B.政策性银行C.商业银行D.保险公司2 9.基金托管业务技术系统的系统平安运作特征是指（）。A.基金托管的主要业务活动都可以通过技术系
8、统完成B.都配置了能够满足基金托管业务运作须要的系统C,都建立了系统管理相应的规章制度，并通过专人管理D.都能够从技术手段上保证基金托管业务的平安运作3 0.基金管理公司的回报主要来源于（A.自有资产的运用B.管理费和手续费C.基金资产回报D.佣金3 1 .依据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是（）。A.3 个工作日内B.3日内C.5 个工作日内D.5日内3 2 .（）是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。A.资产保管B.资金清算C.投资监督D.会计复核3 3.支付基金相关费用的资金清算属于（）0A.交易所交易资金清算B.全国银行间
9、债券市场交易资金清算C.场外资金清算D.场内资金清算3 4 .交易所资金清算流程中，执行清算指令是指（）日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。A.TB.T+1C.T+2D.T+33 5 .（）的投资主要关注对各单只股票的分析，选择有吸引力的个股，而不过分关注宏观经济和市场周期。A.自下而上B.自上而下C.主动型D.消极型3 6.市场营销分析过程中，评估的外部因素不包括（）。A.经济发展趋势及结构B.证券市场发展状况C.法律法规及政策预期D.主要的销售渠道和相关代销渠道的潜力3 7.基金信息披露最根本、最重要的原则是（）oA.真实性原则B.精确性原则C.刚好性原则D.公允披露原则3 8
10、.下列不得参及股指期货交易的是（）oA.股票基金B.混合基金C.保本基金D.债券基金3 9.我国基金监管的首要目标是（）。A.爱护投资者利益B.保证市场的公允、效率和透亮C.降低系统风险D.推动基金业的发展4 0.中国证监会对基金管理公司的（）是日常监管的重点。A.基金准入B.公司治理监督C.内部限制状况的监督检查D.经营运作监督4 1.基金托管银行应当建立（）离任制度。A.基金托管部门高级管理人员B.基金托管部门中级管理人员C.董事长D.基金经理42.短期衡量通常是对近（）年表现的衡量。A.1B.2C.3D.543.市场交易数量越大，交易对象的流淌性越低，交易行为产生的市场冲击成本（）oA.
11、越高B.越低C.保持不变D.不相关44.依 据（关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知的规定，基金从业人员持有的开放式基金份额的期限不得少于（）个月。A.3B.6C.9D.1245.因证券期货市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述要求的，基金管理人应当在（）个交易日内调整完毕。A.5B.10C.15D.2046.（）反映证券或组合对市场变更的敏感性。A.3系数B.标准差C.市盈率D.市净率47.依据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会（）。A.位于证券市场线上B.位于证券市场线下方C.位于资本市场线上D.位于证券市场线上方48.假如股票价格波动越大，
12、则投资组合的算术平均收益率及几何平均收益率之间的差异（）oA.越大B.越小C.不变D.无法推断4 9.大多数债券价格及收益率的关系都可以用一条（）弯曲的曲线来表示，而 且（）的凸性有利于投资者提高债券投资收益。A.向下；较高B.向下；较低C.向上；较高D.向上；较低5 0.技术分析为基础的投资战略是在否定（）市场的前提下，以历史交易数据为基础的调查探讨模型。A.强式有效B.异样C.弱式有效D.半强式有效5 1.完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在将来（）。A.上升B.下降C.不变D.不确定5 2.当投资者对将来的现金流量有特殊需求时，可采纳（），同时要考察市场的流通
13、性。A.指数化的投资策略B.规避和现金流匹配的策略C.主动的投资策略D.消极的投资策略5 3.假如两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是（）oA.早分红的基金比晚分红的基金收益率高B.两只基金的表现同样好C.分红次数多的基金收益率高D.分红额高的基金收益率高5 4.关于免疫策略的叙述，错 误 的 是（）。A.F.M.Reddington于 1952年最早提出免疫策略B.免疫策略能消退全部债券风险C.免疫策略用来规避利率变动的风险D.免疫策略假定市场价格是公允的均衡交易价格5 5.在风险-收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A 和无风险证券B建立的证券组合肯定位于（）。A.连接A和
14、 B 的直线上B.连接A和 B 的直线的延长线上C.连接A和 B 的曲线上，且该曲线凹向原点D.连接A和 B 的曲线上，且该曲线凸向原点5 6.买入并持有资产配置策略是指按恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在（）年的适当持有期间内不变更资产配置状态，保持这种组合。A.1-2B.2-3C.3-5D.5-75 7 .资产配置事实上是指投资中的（）阶段。A.投资规划B.投资实施C.投资优化管理D.投资收益5 8 .基金业绩分组比较的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消退由于（）而对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。A.风格差异B.组合差异C.类型差异D.资产差异5 9 .基金业绩评估的胜利
15、概率法是依据对市场走势的预料而正确变更（）的百分比来对基金择时实力所进行的一种衡量方法。A.现金比例B.资产比率C.债券比例D.股票比例6 0.特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理（）的程度。A.收益凹凸B.资产组合C.风险分散D.行业分布二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。）1.关于证券投资基金的特点，下列表述正确的有（）oA.由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产平安B.有利于降低投资成本C.投资人可以享受到专业化的投资管理服务D.有利于发挥资金规模优势2.中国证券投资基金试点序幕拉开的标记是19
16、98年3月2 7日（）的发起作用。A.招商安泰B.基金开元C.基金金泰D.华安创新3.依据投资目标的不同，可以将基金分为（）。A.增长型基金B.收入型基金C.混合基金D.平衡型基金4 .债券基金的分析指标有（）。A.净值增长率B.标准差C.费用率D.周转率5 .导致E T F 产生跟踪误差的因素有（）。A.基金分红B .系统性风险C.E T F 的收益率D.抽样复制6.基金评价就是通过肯定量指标或定性指标，对基金的风险、收益、风格、成本、业绩来源以及基金管理人的投资实力进行的分析及评判，其目的在于帮助投资者更好地了解投资对象的（），便利投资者进行基金之间的比较及选择。A.背景材料B.风险收益特征C.业绩表现D.损失概率7.开放式基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应担当（）责任。A.以基金财产担当因募集行为而产生的债务和费用B.以固有财产担当因募集行为而产生的债务和费用C.在基金募集期限届满后3 0 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息D.在基金募集期限届满后1 5 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息8.基金注册登记机构主要
