《2022年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、下列关于基金年度报告的表述，正确的有（ ）。A.目前,基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式B.基金托管人是基金年度报告的编制者和披露义务人C.年度报告不包括基金投资组合报告D.基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件【答案】 D2、LOF与投资者交换的是（）。A.基金份额与一篮子股票B.股票与现金的对价C.基金份额与现金D.基金份额与现金的对价【答案】 D3、基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】
2、D4、基金宣传推介材料要求报送的内容不包括（）。A.基金宣传推介材料B.基金托管银行出具的基金业绩复核函C.基金评价机构出具的业绩表现报告D.基金管理公司督察长出具的合规意见书【答案】 C5、采用封闭式运作方式的基金特征，正确的是( )。A.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回B.基金资产总值在合同期限内固定不变C.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回D.基金份额总额在基金合同期限内固定不变【答案】 D6、王先生计划投资私募基金，其全部资产包括价值300万元的写字楼，公募基金30万元，银行存款50万元，信托计划200万元，下列表述正确的
3、包括（）。A.I、B.I、C.、IVD.、IV【答案】 D7、按照不同的交易标的物，金融市场分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、(2016年)LOF的申购、赎回采用（ ）原则。A.份额申购、份额赎回B.金额申购、金额赎回C.金额申购、份额赎回D.份额申购、金额赎回【答案】 C9、资本市场又称为（）。A.中期金融市场B.短期金融市场C.长期金融市场D.无期金融市场【答案】 C10、（2016年真题）基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（ ），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。A.公平、公开、公正B
4、.客观、全面、准确C.及时、认真、高效D.认真、准确、客观【答案】 B11、理财指的是对（）进行管理。A.现金B.储蓄C.投资D.财务【答案】 D12、在我国，公司型基金的设立依据是（ ）。A.基金公司章程B.基金托管协议C.基金招募说明书D.基金合同【答案】 A13、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（ ）。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.平衡型基金【答案】 D14、（2016年真题）基金销售机构包括基金管理人以及经（ ）认定的可以从事基金销售的其他机构。A.基金托管人B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券登记结算公司【答案】 B15、根据中国证监会对基金的分类标准，
5、（ ）为债券基金。A.以股票为主要投资对象的基金B.以货币市场工具为主要投资对象的基金C.以国债为主要投资对象的基金D.主要以债券为投资对象的基金【答案】 D16、合规管理是一种（ ）活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。A.监管B.风险管理C.产品设计D.投资管理【答案】 B17、下列关于封闭式基金的交易费用的说法中，错误的是（ ）。A.佣金不得高于成交金额的0.3%B.佣金起点为5元C.交易不收取印花税D.基本交易费用固定【答案】 D18、下列对证券投资基金的描述中，错误的是（ ）。A.是一种长期投资工具B.主要功能是分散投资C.面临巨额赎回风险D.可
6、以降低投资单一证券带来的个别风险【答案】 C19、(2017年)当负偏离度绝对值连续2个交易日超过05时，基金管理人持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是（ ）。A.收益法估值B.成本估值C.市值法估值D.公允价值估值【答案】 D20、M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是（ ）。A.以分级股票型基金过去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报B.向普通投资者说明，分级股票型基金的分级A类的投资回报类似于银行存款C.向全部普通投资者群发邮件，推荐分级股票型基金D.向风险承受能力最强的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程及可能面临的风险【答案】 D
7、21、当开放式基金出现巨额赎回时，以下最有可能导致部分延期赎回的是()。A.基金资产组合中，现金类资产配置较少B.基金资产组合中，可快速变现资产较少，不足以兑付全额赎回申请C.基金管理人认为兑付全部赎回申请可能使基金份额净值发生较大波动D.基金资产组合中，重仓股持续停牌中【答案】 C22、（ ）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。A.基金管理人B.基金托管人C.中国人民银行D.商业银行【答案】 C23、基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、以下关于QD基金份额认购的说法错误的是（）。A.发售QD基金的
8、基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格B.发售QD基金的基金管理人必须具备合格经营外汇业务资格C.基金管理人可以根据产品特点确定QD基金份额面值的大小D.QD基金份额不得用人民币认购，只可用美元或其他外汇货币为计价货币认购【答案】 D25、ETF上市交易后，其管理人应在（）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。A.每日开市前B.每周C.每月D.不定期【答案】 A26、基金监管活动的要素主要包括（）。A. .B.C.D.【答案】 C27、A基金管理公司与B投资顾问签订的投资顾问服务协议约定，A旗下部分产品由B直接下单交易，事先不通过A的风控系统，A对上述产品应承担的责任一并转移给B
9、承担，关于上述情况，以下说法错误的包括（）。A.I、IIB.III、IVC.II、IVD.I、III【答案】 B28、(2017年)托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报（ ）核准或备案，并予以公告。A.中国银保监会B.中国证监会C.中国证券投资基金业协会D.中国人民银行【答案】 B29、基金管理人应当在每（ ）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。A.月度B.季度C.半年度D.年度【答案】 B30、（）中的财务报告需要会计师事务所进行审计。A.基金季度报告B.基金月度报告C.基金年度报告D.基金临时报告【答案】 C31
10、、关于内部控制的目标，以下表述错误的是（ ）A.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展B.促进公司完成收入、利润及管理规模等预算考核指标、提升公司行业排名C.确保基金和基金管理人信息真实、准确、完整、及时D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念【答案】 B32、以下关于促进资产管理业务规范健康发展的方法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、公司型基金公司设有（），代表投资者的利益行使职权。A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会【答案】 A
11、34、（2020年真题）某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金:基金份额面值为1元，募集期为2018年5月6日至5月29日，合同生效日为2018年6月1日。A.、B.、C.、D.、【答案】 B35、下列关于现金替代相关内容的叙述中，正确的是（）。A.现金替代是指用于替代组合证券的全部现金B.采用现金替代是为了提高基金运作的效率C.现金替代分为禁止现金替代和可以现金替代D.基金托管人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则【答案】 B36、基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.避免基金管理人的操作风险【答案】 D37、（2016年真题）在招股说明书摘要中，投资者只需要阅读该部分信息，即可了解基金产品情况以及近（ ）个月来与基金募集相关的最新信息。A.1B.2C.3D.6【答案】 D38、（ ）是基金公司提供个性化服务的基础。A.巩固基金安全性B.增加基金收益率C.不断开发新基金品种D.深度挖掘客户需求【答案】 D39、（2016年真题）基金市场的参与主体不包括（ ）。A.中国银行B.基金当事人C.基金市场服务机构D.基金监管机构和自律组织【答案】 A40、（2017年真题）下列选项中，不属于基金销售机构业务范围的是（ ）
