《2023年湖北省证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年湖北省证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年湖北省证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、下列关于私募基金财产投资范围的说法，错误的是（ ）。A.不可以买卖股权B.可以买卖基金份额C.可以买卖期权D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的【答案】 A2、非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（）A.具备相应风险识别能力和风险承担能力B.达到规定财产规模或者收入水平C.基金份额认购金额不低于规定限额D.最近一年末净资产不低于800万元的法人单位【答案】 D3、关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（ ）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。
2、A.5B.7C.10D.15【答案】 C4、(2019年真题)下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5、根据证券发行上市保荐业务管理办法，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（）。A.II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】 D6、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股权达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.5%B.10%C.15%D.30%【
3、答案】 A7、以下各项属于证券经纪业务特点的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A8、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（）的罚款。A.B.C.D.【答案】 D9、下列关于公司对外投资规定的表述，错误的是（）。A.公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定B.公司可以向其他企业投资C.公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额D.除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业的
4、债务承担连带责任的出资人【答案】 A10、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。A.B.C.D.【答案】 A11、股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是（）。A.股票发行日期B.股东取得股份的日期C.股东的姓名D.股东所持股份数【答案】 A12、下列有关证券登记结算机构的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D13、(2018年真题)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（ ）万元。A.50B.100C.200D.500【答案】 B14、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（ ）。A.继
5、续为客户办理业务B.中止为客户办理业务C.采取临时冻结账户D.不予理睬【答案】 B15、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的是（）。A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户
6、、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国证券登记结算有限责任公司或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用【答案】 C16、证券发行与承销业务的主要监管措施有（）。A.B.C.D.【答案】 B17、根据证券期货投资者适当性管理办法，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 B18、按照证券公司监督管理条例的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（ ）主要业务的规则和风险控制措施。A.B.C.D.【答案】 B19、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（）。A.B
7、.C.D.【答案】 A20、（2017年真题）上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（）的。应当由股东大会做出决议。A.13B.23C.30D.50【答案】 C21、证券公司应当在（ ）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。 A.为证券经纪人进行执业注册登记B.证券经纪人通过从业资格考试C.证券经纪人签订委托合同D.证券经纪人签订劳动合同【答案】 A22、下列说法错误的是（）。A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务
8、，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益【答案】 C23、关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（ ）。 A.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断B.证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目C.证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得
9、以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议D.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖【答案】 B24、证券分析师跨越信息隔离墙参与（ ）等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩。A.B.C.D.【答案】 C25、下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是()。A.对流动性风险实施有效识别、计量B.对流动性风险实施有效监测和控制C.确保其流动性需求能够及时以最低成本得到满足D.建立健全流动性风险管理体系【答案】 C26、根据证券公司治理准则，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是()。
10、A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜【答案】 A27、向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（ ）。A.证券分析师B.证券咨询师C.理财师D.证券投资顾问【答案】 D28、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )。A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】 B
11、29、证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（ ）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】 B30、下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C31、下列关于企业债券的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B32、我国的期货交易管理条例在哪年进行了（）修订。A.2016第四次B.2017第三次C.2017第四次D.2016第三次【答案】 C33、(2018年真题)以下关于开放式证券投资基金的说法，不正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、以下各项属于证券经纪业务特点的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A35、下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B36、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（）的罚款。A.B.C.D.【答案】 D37、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权的有（ ）。A
