《2023年湖南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(一)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年湖南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(一)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年湖南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(一)及答案一单选题(共60题)1、下列关于债券的说法中，错误的是（）。A.债券市场是债券发行与买卖交易的场所B.债券因有固定的票面利率和期限，其市场价格相对于股票价格而言比较稳定C.政府债券是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期支付利息和偿还本金的债务凭证D.公司债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券【答案】 D2、关于收益率曲线的说法正确的是（ ）。A.收益率曲线以收益率为横坐标，以期限为纵坐标B.短期收益率一般比长期收益率更富有变化性C.收益率曲线一般向下倾斜D.当利率整体水平较高时，收益率曲线回呈现向上倾斜形状
2、。【答案】 B3、下列关于J曲线的说法中，错误的是（ ）。A.这条曲线是以收益率为横轴、以时间为纵轴的一条曲线B.J曲线是能够很好地衡量私募股权基金总成本和总潜在回报的工具C.这条曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴的一条曲线D.对于私募股权基金管理者而言，J曲线意味着需要尽量缩短该曲线，尽快达到投资者所希望的收益回报【答案】 A4、假设投资者在2015年4月17日（周五，法定节假日前最后一个工作日）申购了基金份额，那么利润将会从（ ）起开始计算。A.4月17日B.4月18日C.4月20日D.4月22日【答案】 C5、关于投资风险，下列表述错误的是（ ）。A.市场风险指的是基金投资行为受到宏观政
3、治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险B.投资风险源自于投资价值的波动C.流动性风险指的是在规定时间和价格范围内买卖证券的难度D.投资风险的主要因素包括操作风险、流动性风险和市场风险【答案】 D6、反映股票基金风险大小的指标不包括( )。 A.久期B.持股集中度C.标准差D.行业投资集中度【答案】 A7、国际证监会组织成立于（ ）年。A.1982B.1983C.1985D.1988【答案】 B8、目前，我国的基金会计核算已经细化到（ ）。A.日B.季C.月D.年【答案】 A9、关于不动产投资的含义和特点，以下表述错误的是（）A.不动产投资是指投资者直接出资购买商业房地产，用
4、于出租获取租金收益或等待增值之后出售获取增值收益B.不动产投资具有异质性，这使得不动产估值具有一定的的难度C.直接的不动产投资流动性较差，通常变现为若要快速转售，投资者往往要承担较大折价损失D.直接的不动产投资金额大且难以拆分，这意味着该项投资可能会占据到一个投资组合的很大比例【答案】 A10、关于期货市场的风险管理功能，以下表述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11、给定无风险利率5%，关于投资组合A和B的单位风险收益，下列表述正确的是（ ）。A组合：平均收益率15；标准差0.4；贝塔系数0.58B组合：平均收益率11；标准差0.2；贝塔系数0.41A.按照特雷诺比率作为标准
5、比较，B投资组合业绩表现更优秀B.按照贝塔系数作为标准比较，A投资组合业绩表现更优秀C.按照夏普比率作为标准比较，B投资组合业绩表现更优秀D.A和B投资组合业绩表现不相上下【答案】 C12、无风险资产的风险为（ ）。A.1B.-1C.某随机数D.0【答案】 D13、关于做市商与经纪人的相同点和区别，以下表述错误的是（ ）。 A.做市商的利润主要来自于证券买卖差价，经纪人的利润主要来自于交易佣金B.经纪人能为市场提供流动性，做市商不能C.经纪人可以为做市商服务D.一般情况下，做市商参与交易，经纪人不参与交易【答案】 B14、假设在某固定时间段内某基金的平均收益率为40%，标准差为05，一年短期存
6、款利率为5%，则该基金的夏普比率为()。A.0.65B.0.7C.0.6D.0.8【答案】 B15、融资融券对于投资者的要求也较高目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（）个月，且持有资金不得低于（）万元人民币。A.12：50B.12：100C.18：50D.18：100【答案】 C16、股票拆分对（ ）没有影响。A.股价、总市值B.股东权益、总市值C.股东权益、投资人的购买欲望D.投资人的购买欲望、股价【答案】 B17、商业房地产投资的投资对象主要包括（）。A.写字楼、零售房地产B.酒店C.工业用地D.养老地产【答案】 A18、实行分级结算原则主要是（ ）。A.保护买卖双方利益B.使
7、结算结果明了C.使市场规范化D.防范结算风险【答案】 D19、（）高，表明企业有较强的利用资产创造利润的能力，企业在增加收入和节约资金使用方面取得了良好的效果。A.COEB.ROAC.ROED.ROS【答案】 B20、列关于货银对付的表述中，不正确的是（ ）。A.其主要目的是为了简化操作手续B.它又称款券两讫C.它是指当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金D.它可以规避交收违约风险【答案】 A21、关于事前风险指标的特点，以下说法正确的是（ ）A.事前指标只与组合在当前的持仓状况相关，与组合在历史上的持仓无关B.评价组合的历史表现通常使用事后指标，而事前指标无法预测投资组合的未来缋效C
8、.事前风险指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况D.方差是典型的事后指标，不能作为事前指导使用【答案】 A22、逐笔全额结算方式的主要特点不包括（）A.交收期不早于T+1日B.证券登记结算机构不提供交收担保C.可以采用货银对付或纯券过户等D.资金（证券）的足额以单笔交易【答案】 A23、某投资组合在持有期为12个月，置信水平95%的情况下，若所计算的风险价值为5%，则表明()。A.该资产组合在12个月中的损失有5%的可能不超过95%B.该资产组合在12个月中的损失有5%的可能不超过5%C.该资产组合在12个月中的最大损失为5%D.该资产组合在12个月中的损失有95%的可能不超过5%【
9、答案】 D24、（ ）是基金分红采用的最普遍的形式。A.直接分配基金份额B.固定红利C.分红再投资D.现金分红【答案】 D25、证券监管目标和原则是由（ ）发布。A.国际金融协会B.国际基金业协会C.中国证监会D.国际证监会组织【答案】 D26、大宗商品是指具有实体，可进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品。大宗商品价值受全球经济因素、供求关系等影响较大，在通货膨胀时价格随之上涨，具有天然的（ ）功能。A.抗风险B.投资C.通货膨胀保护D.高收益【答案】 C27、关于基金公司投资交易流程，以下表述错误是（ ）。A.投资部在投资组合构
10、建及执行过程中，无需对投资组合的潜在风险进行充分评估并制作风险预案B.基金公司投资交易包括形成投资策略，构建投资组合，执行交易命令，绩效评估与组合调整，风险控制等环节C.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易D.交易系统或相关负责人审核投资指令（价格，数量）的合法合规性，违规指令将被拦截【答案】 A28、在我国，对()从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。A.非银行金融机构B.企业C.证券投资基金D.基金公司【答案】 C29、以下关于股票票面价值的说法，错误的选项是()。A.股票发行价格
11、高于面值成为溢价发行，其中超出面值的部分计入公司负债B.股票以面值发行成为平价发行C.若股票面值与每股净资产背离，则股票面值与股票投资价值直接没有必然的联系D.股票的票面价值又称面值，记在股票票面上标明的金额【答案】 A30、关于债券通货膨胀风险，下列表述错误的是（ ）。A.一般来说，零息债券的通货膨胀风险大于浮动利率债券B.通货膨胀使得物价上涨，债券持有者获得的利息和本金的购买力下降C.浮动利率债券因其利率是浮动的，因此不会面临通货膨胀风险D.一般来说，固定利率债券的通货膨胀风险大于浮动利率债券【答案】 C31、某日，A投资者在场内申购了B货币ETF,则该笔交易适用的交收规则是（ ）。A.T
12、+1逐笔非担保交收B.T+1货银对付担保交收C.T+0逐笔非担保交收D.T+0货银对付担保交收【答案】 B32、短期回购协议的购买方为资金（ ）方，即（ ）回购方。A.借入；正B.借入；逆C.贷出；正D.贷出；逆【答案】 D33、如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系；由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素，大多数证券资产的收益之间都会存在一定的相关性。这种说法（ ）。A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】 A34、中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括（ ）。A.上海银行间同业拆放利率B.3年期定期存款利率C.1年期定期存款利率D.国债回购利率【答案】 B35、合格境外机构投资者应自投资额度获批之日起多长时间内汇入投资本金？（） A.1年B.6个月C.3个月D.1个月【答案】 B36、根据有关规定，除货币市场基金外，基金收益分配默认的方式是()。A.固定红利B.现金分红C.直接分配基金份额D.分红再投资【答案】 B37、下列关于夏普比率的说法，错误的是( )。 A.夏普比率数值越大，代表单位风险超额回报率越高
