《2023年江西省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年江西省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年江西省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库及精品答案一单选题(共60题)1、对单个基金业绩的分析和研究主要采用的方法是()。A.定量分析法B.定性分析法C.资本资产定价模型D.套利定价理【答案】 A2、关于另类投资的优点，以下说法正确的是（ ）。A.价格反映了其真实的价格B.信息透明度高C.变现能力强，流动性高D.可以通过多元化配置，分散风险【答案】 D3、对于举债经营的企业来说，为了维持正常的偿债能力，利息倍数至少应该为()。A.0B.0.5C.1D.2【答案】 C4、市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高，这个高出的收益率称为（）。A.期望收益率B.资金回报
2、C.必要收益率D.流动性溢价【答案】 D5、行业因素不包括（）。A.行业生命周期B.行业景气度C.行业法令措施D.经济周期【答案】 D6、以下交易采用净额结算方式的是()A.股票买卖B.私募债券转让C.大宗交易D.跨境 ETF 申购【答案】 A7、关于股票基金的风险暴露分析，下列说法错误的是（ ）。A.通过对基金持股市值的分析，可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况B.如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金C.周转率高的基金，所付出的交易佣金和印花税也较高，基金业绩不如周转率低的基金D.低周转率的基金倾向于对股票的长期
3、持有【答案】 A8、（ ）假定，股利是投资者在正常条件下投资股票所直接获得的唯一现金流，则就可以建立估价模型对普通股进行估值。A.自由现金流贴现模型B.股权资本自由现金流贴现模型C.超额收益贴现模型D.股利贴现模型【答案】 D9、下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是( )。 A.投资目标B.风险水平C.基金规模D.成立时间【答案】 D10、以下叙述正确的是（ ）。A.基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比B.不同类别及不同国家或地区的基金，管理费率大体一致C.从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最低D.基金风险程度越高，基金管理费率越高【答案】 D11、下面哪一类投资者属于QFI
4、I投资者（ ）。A.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内机构投资者B.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内职业投资者C.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外机构投资者D.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外职资者【答案】 C12、关于GIPS输入数据的相关规定，以下表述错误的是（）A.对固定收益类等应计利息的证券，必须采用收付实现制B.目前投资管理机构必须采用交易日会计制C.目前组合必须以公允价值进行实际估值D.目前组合至少每月度进行一次实际估值【答案】 A13、QDII基金产品起点为（ ）元人民币。A.100B.1000C.1万D.10万【答案】 B14、投资
5、政策是指令的重点内容不包括（ ）。A.投资回报B.可投资的品种C.投资比例限制D.投资禁止【答案】 A15、以下属于衡量货币市场基金的风险指标包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、权益乘数的计算方法是（ ）。A.资产除以所有者权益B.负债除以所有者权益C.资产除以负债D.负债除以资产【答案】 A17、一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平，交易所应通知客户追加一笔资金，即追加保证金。追加后的保证金水平应达到（ ）标准。A.最低保证金B.初始保证金C.维持保证金D.结算保证金【答案】 B18、关于影响回购协议利率的因素，以下表述正确的是（ ）A.与货币市场的联动性不强B.采用非
6、实物交割，回购利率较高C.抵押证券的信用程度较高，回购利率越高D.一般来说回购期限越短，回购利率越低【答案】 D19、关于私募股权投资采取的主要退出机制，以下表述错误的是（ ）。A.破产清算B.借壳上市C.大宗交易D.首次公开发行【答案】 C20、（）大宗商品是制造业发展的基础，与生产经营活动密切相关A.能源类B.基础原料类C.贵金属类D.农产品类【答案】 B21、（ ）也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司对于资产包含大是现金的公司是更为理想的估值指标。A.市盈率B.市净率C.市现率D.市销率【答案】 B22、做市商可以分为多元做市商和()。A.法定做市商B.非法定做市商C.特定做市
7、商D.非特定做市商【答案】 C23、基金股票换手率通过对基金买卖股票频率的衡量，反映基金的操作策略；基金股票换手率等于期间股票交易量的一半除以期间基金平均（ ）；如果一只股票基金的年周转率为l00%，意味着该基金持有股票的平均时间为l年。A.份额净值B.资产净值C.股票交易量D.份额总数【答案】 B24、某上市公司普通股总股本8000万股，A股权基金持有股份1000万股，2016年，该上市公司发行优先股2000万股，A基金认购了其中500万股，优先股发行完成后，A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为（）A.12.5%B.15%C.18.75%D.10%【答案】 A25、下列关于凸性的描述不
8、正确的是（ ）。A.凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系B.凸性对投资者总是有利的C.其他条件不变时，较大的凸性更有利于投资者D.零息债券的凸性与偿还期限无关【答案】 D26、下列属于内在价值法的估值模型的是()。A.市盈率模型B.市净率模型C.零增长模型D.市销率模型【答案】 C27、以下说法中，正确的是（ ）。A.投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构，必须设立B.投资部根据研究部制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案C.研究部是基金投资运作的基础部门，通过研究和分析向投资决策部门提供研究报告和投资计划建议D.交易部根据研究部制定的投资组合具体执行交易【答案】 C28、
9、私募股权基金在完成投资项目后，主要采取的退出机制有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D29、财务报表分析是()进行证券分析的重要内容。A.公司董事B.总经理C.基金投资商D.基金投资经理或研究员【答案】 D30、国债收益率曲线是反映（ ）的有效途径。A.远期利率B.资产C.负债D.所有者权益【答案】 A31、假设某国债是起息日为2009年6月6日的附息固定利率，债券10年期，每半年支付一次利息，债券面值100元，票面利率为4.5%，2019年6月6日当日每单位债券收到本金和利息共计（）元。A.A104.5B.B102.25C.C140.5D.145【答案】 D32、某投资者得到了100只QDI
10、I基金的单位净值，从小到大排列为NAV1-NAV100，其中NAV1-NAV10的值依次是1.0007、1.0014、1.0030、1.0040、1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309，则NAV的下2.5%分位数是（ ）A.1.0030B.1.0022C.1.0014D.1.0025【答案】 B33、（）是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的一种结算方式，也是国外发达市场常用的一种结算方式。A.纯券过户B.见券付款C.见款付券D.券款对付【答案】 A34、投资交易中的操作风险是指（）。A.由于汇率变动所产生的基金价值的不确定性B.由于人员、流程、
11、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司遭受损失的风险C.由于宏观政策的变化导致的对基金收益的影响D.由于违反法律、法规、交易所规则、基金合同所导致公司遭受损失的风险【答案】 B35、关于各类收入所得的税收，以下表述错误的有（ ）。A.I、IIB.I、IIIC.I、II、IIID.II、III、IV【答案】 A36、根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会()。A.位于证券市场线上B.位于证券市场线下方C.位于资本市场线上D.位于证券市场线上方【答案】 D37、流动性风险管理的主要措施不包括（）。A.密切关注行业的周期性、市场竞争、价格、政策环境和个股的基本面变化，构造股票投资
12、组合，分散其系统性风险B.分析投资组合持有人结构和特征，关注投资者申赎意愿C.及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪，包括计算各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期，关注投资组合内资产流动性结构和投资组合品种类型等因素的流动性匹配情况D.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要【答案】 A38、关于短期政府债券的特点，以下表述错误的是（ ）A.溢价发行B.违约风险小C.利息免税D.流动性强【答案】 A39、（）影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。A.投资期限的长短B.收益要求的高低C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱【答案】 A40、发行价高于面值称为溢价发行，募集的资金大于股本的总和，其中等于面值总和的部门计入股本，超额部分计入（ ）。A.盈余公积B.
