《2023年浙江省期货从业资格之期货法律法规考前自测题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年浙江省期货从业资格之期货法律法规考前自测题及答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年浙江省期货从业资格之期货法律法规考前自测题及答案一单选题(共60题)1、最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释中的连续十个交易日是指（ ）。 A.证券、期货市场开市交易的连续十个交易日B.行为人连续交易的十个交易日C.证券、期货市场开市交易累计十个交易日D.行为人累计交易的十个交易日【答案】 A2、中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当（ ）。 A.要求期货公司补齐或更正申请材料B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料C.退回客户交易编码申请，并告知期货公
2、司D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请【答案】 C3、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述中，错误的是（ ）。A.期货公司在传递交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，对客户进行互联网交易风险特别提示C.期货交易风险说明书由期货公司制作完成D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书【答案】 C4、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.重新进行预计负债确认B.核减净资本金额C.增加净资本总额D.增加风险准备金【答案】 B5、刘某是A期货公司的客户。某日，刘某收到A期货公司的通知，
3、告诉刘某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，刘某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（ ）。A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】 C6、下列不属于期货公司高管的是（ ）。A.副总经理B.技术部主任C.财务负责人D.首席风险官【答案】 B7、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（ ）。A.应当提前30日将免除决定通知本人B.可以随时免除其职务C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须取得监管部门批准【答案】 C8、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）。 A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B.在期货交
4、易所进行期货交易的，应当是客户C.客户的交易指令应当明确、全面D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】 B9、对于期货公司风险监管指标管理办法规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】 B10、期货交易所设理事会，每届任期（ ）年。 A.1B.2C.3D.5【答案】 C11、期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（ ）可以免除首席风险官的职务。A.期货交易所B.期货公司监事会C.期货公司董事会D.中国期货业协会【答案】 C12、国务院期货监督管理机构在调查操
5、纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.10；20B.15；20C.10；30D.15；30【答案】 D13、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（ ）。A.期货公司不承担任何责任B.期货公司承担主要赔偿责任C.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80【答案】 D14、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（ ）制度。A.交易者适当性B.经营者适当性C.投
6、资者适当性D.监管者合理性【答案】 C15、风险监管报表是（）编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。A.期货交易所B.会计师事务所C.期货公司D.中国证监会【答案】 C16、未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。 A.1B.3C.5D.10【答案】 B17、 甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。A.资助恐怖活动罪B.参加恐怖组织罪C
7、.洗钱罪D.不构成犯罪【答案】 C18、客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。数月后，乙在操作中亏损一百万元。不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署期货交易风险说明书提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是（ ）。 A.期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失B.期货公司未提示客户注意期货交易风险说明书的内容并由客户签字盖章对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿
8、责任C.客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件,应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任D.应根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任【答案】 D19、按照期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司（ ）提交书面报告。A.全体董事B.全体股东C.全体董事和全体股东D.总经理【答案】 A20、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。A.巡视员B.督察员C.审计员D.管理员【答案】 B21、可以指定交割仓库的是（ ）A.国务
9、院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理派出机构C.期货业协会D.期货交易所【答案】 D22、根据期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是（ ）。A.发生不可抗力B.期货投资者提出要求或者情况危急C.期货交易所提出要求或者情况危急D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急【答案】 D23、根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，投资经理应当依法取得从业资格，具有（ ）以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行
10、政处罚。A.2年B.5年C.4年D.3年【答案】 D24、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A.2B.3C.4D.5【答案】 B25、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（ ）年，或者具有相当职位管理工作经历。 A.2B.3C.5D.10【答案】 A26、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。A.该客户的保证金B.期货公司的自有资金C.期货公司的风险准备金D.期货交易公司的储备金【答案】 A27、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现
11、其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（ ）。 A.主动辞去该期货交易委托B.以妻子的利益为主C.以社会公共利益为主D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】 D28、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性【答案】 A29、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。A.主持会员大会、理事会会议B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告D.主持理事会日常工作【答案】 C30、公司制期货交易所独立董事由中国证监会
12、提名，（ ）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】 D31、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。 A.3B.5C.10D.20【答案】 A32、在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是( )。A.流动资本B.净资本C.固定资本D.净资产【答案】 B33、会员制期货交易所设理事会，每届任期（ ）年。 A.2B.3C.5D.7【答案】 B34、（ ）是公司制期货交易所的法定代表人。 A.总经理B.董事长C.理事长D.监事长【答案】 A35、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（ ）办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】 B36、根据期货公司期货投资咨询业务试行办法， 期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司（）应当对上述事项进行检查落实。A.总经理指定的副总经理
