《2023年山西省期货从业资格之期货法律法规试题及答案十》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年山西省期货从业资格之期货法律法规试题及答案十（36页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年山西省期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案十一单选题(共50题)1、某期货公司期末报表显示，其净资本为15000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”，为200万元，长期次级债负债应为400万元，针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）A.14400万元B.14800万元C.15400万元D.15200万元【答案】 D2、期货公司的（ ），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。A.交易软件、财务软件B.交易软件、结算软件C.结算软件、杀毒软件D.杀毒软件、财务软件【答案】 B3、下列关于交割的表述中，
2、正确的是（ ）。A.只有合约到期才能办理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】 A4、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（ ）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 A.1B.2C.3D.6【答案】 D5、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（ ）。A.500万元B.600万元C.800万元D.1200万元【答案】 C6、首席风险官任期届满前，期货公司
3、董事会（）。A.可以随时免除其职务B.应当提前30日将免除决定通知本人C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须经监管部门批准【答案】 C7、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（ ）。 A.完全由甲承担B.完全由期货公司承担C.甲、期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分【答案】 A8、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（ ）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。 A.光盘备份B.打印文件C.客户整容确设文件D.电子文档【答案】 D9、期货投资者保障基金由（）集
4、中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】 B10、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（ ）。A.公司遭受重大突发市场风险B.公司遭受不可抗力C.总额足以覆盖市场风险D.当年发生财务亏损【答案】 D11、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法,证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由（）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。A.证券公司B.期货公司C.控股股东D.证券公司和期货公司【答案】 A12、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申
5、请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（ ）万元。 A.15B.14.5C.19D.12【答案】 C13、客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以（ ）提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。 A.电话方式B.邮件方式C.书面方式D.任何方式【答案】 C14、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（ ）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。 A.3B.2C.5D.1【答案】 B15、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（ ），经客户签字确认
6、后，与客户签订书面合同。A.营业执照B.公司章程C.交易合同D.风险说明书【答案】 D16、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）年。A.30B.20C.40D.60【答案】 B17、期货交易所以其全部财产承担（）责任。A.民事B.行政C.刑事D.经济【答案】 A18、经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（ ）万元以下罚款。 A.1；1B.3；3C.5；5D.10；10【答案】 B19、设立期货公司，应由（ ）批准。 A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构
7、C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 A20、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】 C21、经营机构应当制作产品或服务（ ），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A.适当性综合评估表B.风险说明
8、书C.风险等级评估表D.投资意见书【答案】 C22、期货交易所风险准备金应当按照（ ）来提取。 A.手续费收入的20的比例B.成交金额的30的比例C.手续费收入的30的比例D.成交金额的20的比例【答案】 A23、2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有（ ）。 A.挪用客户保证金B.不按照规定处理客户交易C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】 A24、申请设立期货公司应当具备的条件不包括（ ）。 A.注册资本最低限额为人民币3000
9、万元B.有符合法律.行政法规规定的公司章程C.股东全部以货币出资D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】 C25、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（ ）。 A.财务主管B.独立董事C.副总经理D.总经理助理【答案】 C26、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 D27、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要（ ）。 A.证券从业人员B.期货从业人员C.会计从业人员D.银行从业人员【答案】 B28、期货交易所上市交易
10、品种，应当经（ ）批准。A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构【答案】 D29、某交易日收盘时，我国优质强筋小麦期货合约的结算价格为1997元吨，收盘价为1998元吨，若每日价格最大波动限制为3，小麦最小变动价位为1元吨。下列报价中()元吨为下一个交易日的有效报价。A.2061B.2057C.2010D.1920【答案】 C30、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。A.15B.14.5C.14D
11、.10【答案】 B31、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（ ）允许客户使用。 A.下发当天B.下一交易日C.第三个交易日D.第五个交易日【答案】 B32、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（） .A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结结果及时对非结算会员进行结算B.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况， 设计结算科目的内容、格式处理方式等D.全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整【答案】 C33、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定计入（ ）
12、。A.净资产B.净资本C.负债D.流动负债【答案】 B34、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（ ）。A.100万元属于非法所得，应上交国库B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得50万元D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】 D35、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。A.10人B.15人C.20人D.30人【答案】 B36、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（ ）。 A.1个月至3个月B.2个月至6个月C.3个月至6个月D.6个月至12个月【答案】 D37、根据期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C.
