《2023年北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(六)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(六)及答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(六)及答案一单选题(共50题)1、下列属于成长型股票的是（）。A.周期型股票B.低市盈率股C.蓝筹股D.防御性股票【答案】 A2、（2016年真题）下列哪一项不属于证券投资基金的特点?（ ）A.集中资金B.专业理财C.分开投资D.分散风险【答案】 C3、基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声明（）与股东之间实行业务隔离制度。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金结算机构【答案】 B4、开放式基金的发售基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（ ）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。
2、A.3B.2C.4D.1【答案】 A5、下列不属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回区别的是( )。 A.币种不同B.申购和赎回登记不同C.申购与赎回渠道不同D.拒绝或暂停申购的情形不同【答案】 C6、2001年9月，我国第一只开放式基金（）诞生。A.华安创新B.基金开元C.基金金泰D.淄博基金【答案】 A7、（ ）又被称为指数型基金。A.主动型基金B.被动型基金C.公募基金D.私募基金【答案】 B8、关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下说法正确的是（ ） A.不正当竞争B.欺诈客户C.公平合法有序竞争D.内幕交易和操纵市场【答案】 C9、（）是基金监管活动的出发点
3、和价值归宿。A.基金监管目标B.基金监管体制C.基金监管内容D.基金监管方式【答案】 A10、(2017年)某封闭式基金最新公布的基金份额净值为09元，市场交易价格过去一个月平均为065元，该基金的折价率为（ ）。A.27.78B.25C.38.46D.28.86【答案】 A11、投资者赎回1000份某开放式基金份额，对应的赎回费率为0.5%，赎回日的基金份额净值为1.2500元，该投资者得到的净赎回金额是（）。A.1256.25元B.1200元C.1243.75元D.1250元【答案】 C12、ETF最早产生于（）。A.美国B.英国C.加拿大D.俄罗斯【答案】 C13、在基金宣传推介材料中，
4、不符合法律法规相关要求的是（）。A.登载基金的过往业绩时，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩B.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告C.根据以往该基金的表现，预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点D.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据【答案】 C14、(2016年)基金宣传材料可以含有的信息是（ ）。A.预测基金的证券投资业绩B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.登载单位或者个人的名称、地址D.违规承诺收益或者承担损失【答案】 C15、若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（）汇报。A.监事会B.股东大会C.
5、合规与风险管理委员会D.董事会【答案】 D16、（2017年真题）下列关于基金市场的服务机构的说法中，错误的是（ ）。A.基金管理人是基金当事人，不属于基金服务机构B.基金销售机构属于基金市场的服务机构C.律师事务所属于基金市场的服务机构D.基金市场服务机构还包含基金评价机构【答案】 A17、（2017年真题）目前，我国开放式基金注册登记的模式不包括（ ）。A.管理人自建和委托其他机构作为注册登记机构的混合模式B.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式C.委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式D.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式【答案】 C18、20世纪（）年
6、代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。A.50B.60C.70D.80【答案】 D19、（2016年真题）下列哪一项不属于我国基金行业快速发展阶段的特点?（ ）A.基金资产规模平稳发展B.基金产品和业务创新发展C.基金管理公司分化加剧、业务呈现多元化发展趋势D.强化基金监督、规范行业发展【答案】 A20、基金管理人应当在（）办理基金份额的申购和赎回业务。A.每周一次B.每三个工作日C.每两个工作日D.每个工作日【答案】 D21、(2016年)（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会
7、D.证券基金机构【答案】 A22、(2017年)下列关于投资者教育的基本原则的说法中，错误的是（ ）。A.投资者教育不应等同于投资咨询B.投资者教育没有固定的模式C.证券经营机构应将投资者教育纳入各业务环节D.存在广泛适用的投资者教育计划【答案】 D23、下列关于诚实守信的基本要求，说法不正确的是（）。A.不得欺诈客户B.不得进行内幕交易C.不得操纵市场D.持证上岗【答案】 D24、下列关于基金职业道德修养的说法错误的是（）。A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径C.基金职业道德修养必须首先解决内在
8、动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容【答案】 D25、（2017年真题）下列关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、（2016年真题）下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是（ ）。A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金资产的资金来源发生了重大变化D.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出【答案】 B27、根据基金的资金来源和用途的不同，可以将基金分为（）.A.离岸基金、在岸基金和国际基金B.债券基金和股票
9、基金C.封闭式基金和开放式基金D.契约型基金和公司型基金【答案】 A28、以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（）。A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险B.从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为座谈会和讲座两种形式C.基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作D.中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作【答案】 B29、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年，与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。A.10；10B
10、.10；15C.15；15D.15；20【答案】 C30、基金销售中，（ ）对客户来说最有安全感和信赖感。A.银行代销B.基金公司直销C.证券公司代销D.独立第三方销售公司【答案】 A31、(2017年)为了控制信息披露合规性风险，基金公司可采取的措施是（ ）。A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任B.在公司内部建立信息披露制度和流程，将风险责任落实到相关部门C.将信息披露工作外包基金服务机构，由该机构承担信息披露全部风险D.要求信息披露责任人签署承诺函，信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任【答案】 B32、甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得
11、知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品，甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元，甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。该案例违规行为主要体现在（ ）。A.B.，C.D.【答案】 A33、由于（）等监管标准在不同行业存在差异等因素，出现了不同金融机构相互合作、多层嵌套的资产管理业务模式。A.、B.、C.、D.、【答案】 B34、下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国
12、证监会及相关派出机构报告的是（ ）。A.基金及公司发生违法违规行为B.基金及公司存在重大经营风险或者隐患C.基金公司销售人员小李离职D.督察长依法认为需要报告的其他情形【答案】 C35、下列关于ETF份额要遵循的交易规则，说法错误的是（）。A.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%B.基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出C.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值D.基金申报价格的最小变动单位为0.01元【答案】 D36、为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示不包括（ ）。A.基金管理人和基金持有人的责任B.投资风险C.年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示D.基金管理人管理和运用基金资产的原则【答案】 A37、证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（ ）个月。A.1B.3C.5D.6
