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1、2023-2024年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题库及答案下载一单选题(共50题)1、在二级市场的净值报价上，ETF每（ ）秒提供一个基金参考净值报价。A.10B.15C.30D.60【答案】 B2、(2016年)当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持（）。A.基金份额持有人利益优先的原则B.基金托管银行利益优先的原则C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则D.基金管理公司利益优先的原则【答案】 A3、1924年3月21日，世界上第一只公司型开放式基金（ ）在美国波士顿成立。A.马萨谙塞投资信托基金B.
2、海外及殖民地信托基金C.苏格兰美国信托基金D.美国混合基金【答案】 A4、信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（ ）。A.重大遗漏B.不当竞争C.虚假记载D.误导性陈述【答案】 C5、关于资产管理，以下表述错误的是（ ）。A.资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理并承担受托人义务B.从管理方式来看，资产管理主要通过投资银行存款、证券、期货、基金、保险等资产实现增值C.从受托资产来看，主要包含固定资产等实物资产D.从参与方式来看，包括委托方和受托方【答案】 C6、（2017年真题）中国证券投资基金业协会的法律地位由（ ）确定。A.中国证监会B.中华人民共和国证券
3、投资基金法C.中华人民共和国证券法D.中国国务院【答案】 B7、(2017年)当负偏离度绝对值连续2个交易日超过05时，基金管理人持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是（ ）。A.收益法估值B.成本估值C.市值法估值D.公允价值估值【答案】 D8、当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。A.1B.5C.3D.10【答案】 C9、下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是()。A.确定价原则B.未知价交易原则C.金额申购原则D.份额赎回原则【答案】 B10、（2017年真题）根
4、据中华人民共和国证券投资基金法的规定，下列关于基金份额持有人大会的表述中，错误的是（ ）。A.公募基金的基金份额持有人依法召集大会的，应报中国证监会备案B.基金合同可以约定基金份额持有人大会是否设立日常机构C.公募基金的基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决D.契约型私募证券投资基金可以根据基金具体情况决定是否设置持有人大会【答案】 D11、关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（ ）A.报告期内偏离度的简单平均值B.报告期内偏离度的最高值C.报告期内偏离度的最低值D.报告期内偏离度绝对值在0.25%-0.5%间的次数【答案】 A12、相比其他开放式基金，
5、QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括（ ）。A.发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小C.QDII基金份额可以用人民币、美元或其他外汇货币为计价货币认购D.QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金不同【答案】 D13、（2016年真题）随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德（ ）的特征。A.约束性B.时代性C.继承性D.具体性【答案】 C14、目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（）两类。A.融资B.投资C.筹资D.基金【答案】 B15、不主动寻求取得超
6、越市场表现的基金是（ ）。A.指数型基金B.主动型基金C.灵活配置基金D.积极成长基金【答案】 A16、（2017年真题）我国资产管理行业的现状为（ ）。A.、VB.、VC.、VD.、【答案】 A17、基金公司直销具有下列（）特点。A.B.、C.、D.、【答案】 D18、下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是()。A.确定价原则B.未知价交易原则C.金额申购原则D.份额赎回原则【答案】 B19、（2017年真题）基金与银行储蓄存款的差异包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、封闭式基金份额申请上市交易，应符合的条件中不包括（ ）。A.基金合同期限为3年以上B.基金募集金额不低
7、于2亿人民币C.基金份额持有人不少于1000人D.基金份额上市交易规定的其他条件【答案】 A21、发生下列（ ）情形时，基金托管人职责终止。A.B.、C.、D.、【答案】 D22、基金公司内部控制是指（）。A.只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统B.通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统C.内部管理人员实施监督的程序D.为防范和化解风险而制定的制度【答案】 B23、资产管理具有（）特征。A.使有限的资源得到有效的利用B.从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方C.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务D.给金融市场提供流动性，减少交易成本【答案】
8、B24、以下文件须载明公募基金销售费用收取的项目、条件和方式的法律文件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C25、基金管理人内部控制的基本要素不包括（ ）。A.控制环境B.风险评估C.控制活动D.控制结果【答案】 D26、下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是()。A.基金经理注册登记规则B.证券投资基金管理公司管理办法C.公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范D.基金从业人员证券投资管理指引(试行)【答案】 B27、（ ）既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。A.基金投资顾问机构和基金销售机构B.基金管理人和基金托管人C.基金份额登记机构和基金销售机构D.基金投资人和基金
9、托管人【答案】 B28、要求合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告，依据的是合规管理中的（ ）。A.独立性原则B.公正性原则C.客观性原则D.专业性原则【答案】 B29、(2016年)下列哪一项不属于信息披露合规性风险的内容（ ）A.建立信息披露风险责任制B.制定适当的信息披露政策和监督措施，防范操作人员违法违规和违反职业操守C.明确对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任D.信息披露前应经过必要的合规性审查【答案】 B30、根据基金管理公司风险管理指引（试行），投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.重点监
10、控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定D.加强从业人员的岗前教育【答案】 D31、(2016年)以下关于内部控制目标的说法错误的是（）。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则。自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时C.为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位D.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、
11、稳定、健康发展【答案】 C32、（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】 D33、下列关于我国基金销售渠道的陈述，正确的是（）。A.基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势B.保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分C.证券公司目前是我国基金销售的主要渠道D.基金公司直销中心已成为最重要的基金销售渠道【答案】 A34、(2016年)基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。A.3B.2C.1D.5【答案】 B35、基金销售过程的适用性原则要求,基金销
12、售机构应遵循的原则不包括（ ）。A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.公正性原则D.及时性原则【答案】 C36、（2016年真题）（ ）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。A.电话服务中心B.邮寄服务C.自动传真、电子信箱与手机短信D.“一对一”专人服务【答案】 D37、下列说法中，错误的是()。A.保险公司可申请从事基金代理销售B.基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案C.基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据【答案】 C38、持有（）以上基金份额的基金份额持有人可以自行要求召开持有人大会。A.5%B.10%C.20%D.25%
