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1、2022年11月押题一证券投资基金基础知识姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分l正确答案：B,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)为了防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，下列各项所造成的登记结算机构的损失中可以用证券结算风险基金垫付或弥补的包括（ ）。I.违约交付.技术故障.操作失误.不可抗力 A. B. C. D. 正确答案：C,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)资产的（ ）是指资产以公允价格售出变现的难易程度，体现投资资产时间尺度和价格尺度之间的关系。 A. 收益性 B. 风险性 C. 流动性 D. 安全性正确答案：C,
2、5、(单项选择题)(每题 1.00 分)投资政策说明书的内容不包括（ ）。 A. 投资回报率目标 B. 业绩比较基准 C. 投资范围 D. 最低收益保障正确答案：D,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于技术分析的特点说法错误的是（ ）。 A. 杠杆作用注定了时机是交易成败的关键 B. 适用于任何交易工具和任何时间尺度 C. 完全能够运用到经济形势的预测上来 D. 技术分析集中考察导致价格涨、落或持平的供求关系正确答案：D,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的有（ ）。.交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用.交易价格
3、显著偏离公允价格.对交易对手风险的评估与控制不足IV.公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行 A. B. C. D. 正确答案：D,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)客户甲于2014年11月31日买入1股A公司股票，价格为110元，2015年11月31日A公司发放5元分红，分红后当日股价为115元，则该区间的资产回报率为（ ），收入回报率为（ ），持有区间收益率为（ ）。 A. 4.55%;4.55%;9.1% B. 5%;4.55%;9.08% C. 4.55%;5%;9.25% D. 4.55%;5%;9.55%正确答案：A,9、(单项选择题)(每题 1.0
4、0 分)下列衍生工具中，不能在交易所交易的是（ ）。 A. 远期合约 B. 期货合约 C. 权证 D. 期权合约正确答案：A,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)2016年3月14日是开放式基金A(份额面值为1元）的收益分配基准日，当日基金份额净值为1.68元，下列哪项不能是其每单位基金份额收益分配的金额（ ）。 A. 0.01 B. 0.50 C. 0.21 D. 0.70正确答案：D,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)某基金连续5期的收益率分别为-3%、2%、3%、4%、3%,市场无风险收益率为3%,则该基金的下行风险标准差为（ ）。 A. 0.0608 B. 0.026 C
5、. 0.031 D. 0.053正确答案：A,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下投资策略中，不属于量化策略的是（ ）。 A. 多因子策略 B. 量化红利策略 C. 固定比例投资组合保险策略 D. 量化阿尔法策略正确答案：C,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)各项技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，公司股价逐步上涨。表明公司进入（ ）。 A. 初创期 B. 成长期 C. 成熟期 D. 衰退期正确答案：B,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)QDII投资者是（ ）。 A. 境内机构投资者 B. 境外机构投资者 C. 境内职业投资者 D. 境
6、外职业投资者正确答案：A,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)结算代理制度是指经（ ）批准可能开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度。 A. 中国证监会 B. 中国人民银行 C. 国务院 D. 证券业协会正确答案：B,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下不属于按保证形式划分的有保证债券的是（ ）。 A. 质押债券 B. 信用债券 C. 担保债券 D. 抵押债券正确答案：B,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)债券投资收益率与违约风险的关系是（ ）。 A. 反向 B. 不确定 C. 正向 D. 没有关系正确答案：C,18、(单项选
7、择题)(每题 1.00 分)甲乙两公司希望通过银行进行一笔利率互换，由于两公司信用等级不同，市场向它们提供的利率也不同，甲乙利率为为了达成共同降低筹资成本的目的，甲乙应先（ ），再进行互换。I.甲按固定利率为6%借款II.甲按浮动利率为SHIBOR+0.7%借款.乙按固定利率为7.5%借款IV.乙按浮动利率为SHIBOR+0.6%借款 A. B. C. D. 正确答案：A,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)期权的（ ）是指多头行使期权时可以获得的收益的现值，即资产的市场价格与执行价格之间的差额。 A. 理论价值 B. 实际价值 C. 内在价值 D. 时间价值正确答案：C,20、(单项选
8、择题)(每题 1.00 分)基金会计以（ ）为会计核算主体。 A. 投资人 B. 管理人 C. 托管人 D. 证券投资基金正确答案：D,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)某基金2015年1月1日单净值为1.1元，2015年12月31日单位净值为1.02元。其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元。该基金在2015年8月29日（除息前一天）的单位净值为1.21元，则该基金在2015年全年的加权收益率为（ ）。 A. -7.27% B. 11.1% C. -11% D. 21.1%正确答案：B,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)2016年3月14日是某基金的收益分配基
9、准日，当日的基金份额净值为1.68元，下列哪一项不可能是其每单位基金份额收益分配的金额。 A. 0.70 B. 0.21 C. 0.50 D. 0.01正确答案：A,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)我国，证券交易所的最高决策机构是（ ）。 A. 理事会 B. 董事会 C. 会员大会 D. 专门委员会正确答案：A,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)某证券组合的真实收益率为0.2%,基准组合的收益率为0.4%,则该组合的跟踪偏离度为（ ）。 A. 0.2% B. -0.2% C. 0.1% D. -0.1%正确答案：B,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于大宗商品的
10、分类，不正确的是（ ）。 A. 能源类 B. 基础原材料类 C. 黄金 D. 农产品正确答案：C,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)X债券的市场价格为98元，面值为100元，期限为10年，Y债券市场价格为90元，面值为100元，期限为2年。以下说法正确的是（ ）。 A. 在其他因素相同的情况下，X债券的当期收益率与其市场价格同向变动 B. X债券当期收益率变动预示着其到期收益率的反向变动 C. Y债券当期收益率变动预示着其到期收益率的反向变动 D. 与Y相比，X债券的当期收益率更接近到期收益率正确答案：D,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)名义利率为4，通货膨胀率为1%,实际利
11、率为（ ）。 A. 4% B. 3% C. 5% D. 1%正确答案：B,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)在Brinson业绩归因模型中，分析资产配置带来的超额贡献不需要用到下面哪项数据（ ）。 A. 业绩基准中各指数及其他组成的实际收益率 B. 实际组合中各类资产权重分布 C. 业绩基准中各指数及其他组成的权重分布 D. 实际组合中各类资产的收益率正确答案：A,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)某投资者投资10000元购买一只期限为2年，收益为10%的债券，债券到期后一次性结算，期间没有任何现金收入，则按照复利计算，该项投资终值为（ ）。 A. 11800.00元 B. 1
12、2100.00元 C. 12050.00元 D. 12000.00元正确答案：B,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)可转债等价于（ ）。 A. 一个普通股票和一个看涨期权 B. 一个普通债券和一个看涨期权 C. 一个普通股票和一个看跌期权 D. 一个普通债券和一个看跌期权正确答案：B,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)对于承受风险的能力和意愿都较高的客户，最有可能选择以下四种投资组合中的（ ）。投资组合1:固定收益（25%),股票（60%),另类投资（15%)投资组合2:固定收益（60%),股票（25%),另类投资（15%)投资组合3:固定收益（10%),股票（70%),另类投
13、资（20%)投资组合4:固定收益（70%),股票（15%),另类投资（15%) A. 投资组合1 B. 投资组合3 C. 投资组合2 D. 投资组合4正确答案：B,32、(单项选择题)(每题 1.00 分)可转换债券的各要素，直接受发行人股票价格影响的是（ ）。 A. 债券利率 B. 转换比例 C. 转换价值 D. 转换价格正确答案：C,33、(单项选择题)(每题 1.00 分)复利终值的计算公式为（ ）。 A. FV=PV+（1+i） B. FV=PV（1+i） C. PV=FV+（1+i） D. PV=FV（1+i）正确答案：B,34、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是涉及业绩比较基准风险调整分析的指标。 A. 夏普比率 B. 信息比率 C. 特雷诺比率 D. 詹森正确答案：B,
