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1、2022年11月考前押题三证券投资基金基础知识姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下不属于市场风险的是（ ）。 A. 利率风险 B. 汇率风险 C. 政策风险 D. 赎回风险正确答案：D,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列投资风险中，属于系统性风险的是（ ）。 A. 财务风险 B. 信用风险 C. 购买力风险 D. 经营风险正确答案：C,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)按照（ ）的计算l A. 基金评价需要回答的问题是基金业绩来源于投资技能还是单纯的运气 B. 基金业绩评价的标准化指标
2、不可通过夏普比率计算得到 C. 不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别 D. 只有通过完备的投资业绩评估，投资者才可以有足够的信息来了解自己的投资状况正确答案：B,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)当基金份额净值计价错误达到基金资产净值的（ ）时，基金管理人应当公告，并报监管机构备案 A. 0.10% B. 0.25% C. 0.50% D. 0.75%正确答案：C,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)公开募集证券投资基金运作管理办法规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（ ）。 A. 80% B. 90% C. 70% D. 85%正确答案：B,8、(
3、单项选择题)(每题 1.00 分)以下交易者向自己的经纪人下达交易指令中，最优先的是（ ）。 A. 9时35分，11.25元卖出 B. 9时40分，11.30元卖出 C. 9时35分，11.30元卖出 D. 9时40分，11.25元卖出正确答案：A,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于现金流量表中的基本结构的是（ ）。 A. 投资活动现金流 B. 筹资活动现金流 C. 经营活动现金流 D. 自由现金流正确答案：D,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是对风险因子的暴露程度。 A. 上行风险 B. 下行风险 C. 风险价值 D. 风险敞口正确答案：D,11、(单项选择题
4、)(每题 1.00 分)根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于下列哪些金融产品或工具（ ）。 政府债券 住房按揭支持证券 短期政府债券 银行承兑汇票 A. 、 B. 、 C. 、 D. 、正确答案：B,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)期权合约中约定的价格被称（ ）。 A. 交割价格 B. 执行价格 C. 远期价格 D. 约定价格正确答案：B,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)一般情况下，优先股票的股息率是（ ）的，其持有者的股东权利受到一定限制。 A. 随公司盈利变化而变化 B. 浮动 C. 不确定 D. 固定正确答案：D,14、(单项选择题)(每题 1.
5、00 分)操作风险是来源于（ ），以及其他不可控但会影响公司运营的风险。 A. 投资价值的波动 B. 人力、系统、流程出错 C. 宏观政策的变化 D. 利率的变化而产生的基金价值的不确定性正确答案：B,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）天。 A. 30 B. 60 C. 90 D. 91正确答案：D,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)目前大部分证券公司对参与融资融券业务的普通投资者要求开户时间须达到（ ）个月，且持有资金不得低于（ ）万元人民币。 A. 12；50 B. 12；100 C. 18；50 D. 18；100正确答
6、案：C,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)证券投资基金会计核算的责任主体是（ ）。 A. 基金管理公司与基金托管人 B. 基金管理公司 C. 证券投资基金 D. 基金托管人正确答案：B,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)正态分布的（ ）可以用来评估投资或资产收益限度或者风险容忍度。 A. 中位数 B. 分位数 C. 标准差 D. 方差正确答案：B,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列选项不属于常用的货币市场工具的是（ ） A. 大额可转让定期存单 B. 政府债券 C. 同业拆借 D. 商业票据正确答案：D,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)一般的投资者在他们的
7、证券资产组合当中纳入黄金，主要是为了达到（ ）的目的。 A. 赚取利差 B. 规避风险 C. 提高收益率 D. 投机正确答案：B,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)在公司解散或破产清算时，以下清偿顺序正确的是（ ）。 A. 债权人、优先股、普通股 B. 优先股、债权人、普通股 C. 优先股、普通股、债权人 D. 债权人、普通股、优先股正确答案：A,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）不属于银行间债券市场交易制度。 A. 做市商制度 B. 结算代理制度 C. 公开市场一级交易商制度 D. 共同对手方制度正确答案：D,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）指期权的买方
8、只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。 A. 欧式期权 B. 美式期权 C. 看涨期权 D. 看跌期权正确答案：A,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)股票估值的内在价值法不包括（ ）。 A. 股利贴现模型 B. 自由现金流量贴现模型 C. 超额收益贴现模型 D. 市盈率模型正确答案：D,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。 A. 实力雄厚的证券公司 B. 信托投资公司 C. 商业银行 D. 基金公司正确答案：C,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)其基金管理人统计了其基金产品100个交易日的每
9、天净值变化的基点值（单位：点），并将从小到大依次排列，分別为（1）（100），其中，（91）（100）为15.75，16.34，16.78，16.85，17.12，17.56，18.41，18.57，18.87，18.99。 求上的2.5%的分位数为（ ）。 A. 18.72 B. 16.34 C. 16.56 D. 16.87正确答案：A,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)某投资者信用账户中有现金50万保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，假设融券保证金比例为50%，某可卖出的最大金额为100万元，证券A的最近成交价为每股10元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每
10、股12元，不考虑融券成本，该投资者一天的损失为（ ）。 A. 30万元 B. 15万元 C. 10万元 D. 20万元正确答案：D,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)到期收益率的影响因素主要有（ ）。 l.票面利率 .债券市场价格 .计息方式 .再投资收益率 A. 、 B. 、 C. 、 D. 、正确答案：D,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）l私募股权投资基金在完成投资项目之后，退出的最佳渠道是（ ）。 A. 首次公开发行 B. 买壳上市或借壳上市 C. 管理层回购 D. 二次出售正确答案：A,32、(单项选择题)(每题 1.00 分)可转换债券的基本要素不包括（ ）。
11、 A. 标的债权 B. 票面利率 C. 转换期限 D. 转换价格正确答案：A,33、(单项选择题)(每题 1.00 分)沪港通开展的意义不包括（ ）。 A. 推动人民币跨境资本流动 B. 刺激港币资产需求 C. 构建良好的人民币回流机制 D. 完善国内资本市场正确答案：B,34、(单项选择题)(每题 1.00 分)银行间债券市场现券交易采用（ ）交易。 A. 全价 B. 溢价 C. 竞价 D. 净价正确答案：D,35、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于信息比率与夏普率的说法有误的是（ ）。 A. 夏普比率是对绝对收益率进行风险调整的分析指标 B. 信息比率引入了业绩比较基准的因素 C
12、. 信息比率是对相对收益率进行风险调整的分析指标 D. 信息比率=（基金投资组合收益-业绩比较基准收益）/投资组合标准差正确答案：D,36、(单项选择题)(每题 1.00 分)欧洲最大的证券交易所是（ ）。 A. 法兰克福证券交易所 B. 爱尔兰证券交易所 C. 布鲁塞尔证券交易所 D. 伦融证券交易所正确答案：D,37、(单项选择题)(每题 1.00 分)短期政府债券的主要特点包括（ ） .违约风险小 .流动性弱 .利息免税 .流动性强 A. 、 B. 、 C. 、 D. 、正确答案：C,38、(单项选择题)(每题 1.00 分)影响净资产收益率的指标包括（ ）。 A. 总资产和销售成本 B. 销售收入和净利润 C. 净利润和负债 D. 总资产和负债正确答案：B,39、(单项选择题)(每题 1.00 分)在无保证债券中，受偿等级最高的是（ ），这也是公司债的主要形式。 A. 优先无保证债券 B. 优先次级债券 C. 次级债券 D. 劣后次级债券正确答案：A,40、(单项选择题)(每题 1.00 分)每一计息期的利息额相等的计息方式是（ ）。 A. 单利
