《2022年3月考前押题一《私募股权投资基金》考试卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年3月考前押题一《私募股权投资基金》考试卷（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年3月考前押题一私募股权投资基金姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有（ ）的特点。 A. 低风险、低期望收益 B. 低风险、高期望收益 C. 高风险、高期望收益 D. 高风险、低期望收益正确答案：C,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金起源于（ ）。 A. 美国 B. 英国 C. 丹麦 D. 日本正确答案：A,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)2013年6月27日，中央编制办公室印发关于私募股权基金管理职责分工的通知，明确股
2、权投资基金的监督管理由（ ）负责，实行适度监管，保护投资者权益。 A. 国务院 B. 中国证监会 C. 中囯人民银行 D. 中国银监会正确答案：B,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金的项目退出主要方式有（ ）。 .股份上市转让 .股权转让退出 .清算退出 .挂牌转让退出 A. 、 B. 、 C. 、 D. 、正确答案：D,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)2014年8月21日，中囯证监会颁布的私募投资基金监督管理暂行办法，明确中国证券投资基金业协会对（ ）开展自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。 A. 基金投资 B. 股权投资 C. 债券投资 D. 融资
3、融券正确答案：B,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据投资领域不同，股权投资基金可以划分的类型不包括（ ）。 A. 狭义创业投资基金 B. 并购基金 C. 不动产基金 D. 递减基金正确答案：D,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下不是股权投资基金的项目退出主要方式的是（ ）。 A. 股份上市转让或挂牌转让退出 B. 股权转让退出 C. 清算退出 D. 并购退出正确答案：D,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于中国证券投资基金业协会的职责的是（ ）。 A. 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益 B. 依法维护会员的合法权益，反映会员的
4、建议和要求 C. 提供会员服务，组织行业交流，推动行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动 D. 依法办理公开募集基金的登记、备案正确答案：D,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金实行适度监管原则，下列说法正确的有（ ）。 .在市场准入环节，也要对基金管理人和基金进行前置审批 .在基金托管环节，除基金合同另有约定外，应当由基金托管人托管 .在信息披露环节，对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的即时披露作了规定，其他事项由相关当事人在基金合同、公司章程或者合伙协议中自行约定 .在行业自律环节，充分发挥基金行业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则
5、实现会员的自我管理 A. 、 B. 、 C. 、 D. 、正确答案：C,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)( )是股权投资基金首选的退出方式。 A. 股份上市转让 B. 股权转让退出 C. 清算退出 D. 并购退出正确答案：A,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据投资领域不同，股权投资基金可以分哪些类型（ ）。 .并购基金 .基础设施基金 .不动产基金 .广义创业投资基金 A. 、 B. 、 C. 、 D. 、正确答案：A,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金的合格投资者需要符合的标准有（ ）。 .净资产不低于1000万元的单位 .金融资产不低于300万元的
6、个人 .最近三年个人年均收入不低于50万元的个人 .具备相应风险识别能力和风险承担能力 A. 、 B. 、 C. 、 D. 、正确答案：A,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后（ ）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。 A. 20 B. 15 C. 10 D. 5正确答案：A,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）的成立，标志着创业投资在美国发展成为专门行业。 A. 美国研究与发展公司 B. 美国小企业管理局 C. 小企业投资公司计划 D. 美国创业投资协会正确答案：D,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)一些机构俗称的
7、“成长基金”，属于哪类基金（ ）。 A. 狭义创业投资基金 B. 并购基金 C. 不动产基金 D. 定增基金正确答案：A,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)IPO主要包括（ ）。 .国内A股 .海外IPO .国外B股 .国内B股 A. 、 B. 、 C. 、 D. 、正确答案：A,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金按组织形式分类不包括（ ）。 A. 公司型基金 B. 合伙型基金 C. 契约型基金 D. 私募基金正确答案：D,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（ ）个月后才能恢复正常工作状态。 A. 3 B
8、. 6 C. 12 D. 24正确答案：B,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于境内主板市场的要求说法错误的是（ ）。 A. 发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司（经国务院批准的除外） B. 发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷 C. 发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策 D. 发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人沒有发生变更正确答案：D,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)2013年4月，鉴于创业投资基金通常不会
9、导致风险外溢，为建立对创业投资基金的差异化监管安诽，欧盟另行发布了（ ）。 A. 多德-弗兰克法案 B. 泛欧金融监管改革法案 C. 创业投资基金管理人指引 D. 另类基金管理人指引正确答案：C,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)我国股权投资基金快速发展阶段为（ ）。 A. 1985-2004年 B. 2005-2012年 C. 2013年至今 D. 以上都不正确正确答案：B,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。 A. 公司型基金 B. 合伙型基金 C.
10、契约型基金 D. 私募基金正确答案：A,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)“股权投资基金”的概念在我国流行起来属于（ ）阶段。 A. 探索与起步阶段 B. 快速发展阶段 C. 统一监管下的制度化发展阶段 D. 以上都不正确正确答案：B,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列对基金管理人登记法律意见书的内容描述正确的有（ ）。 .申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续 .申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样
11、 .申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件 .申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况 A. 、 B. 、 C. 、 D. 、正确答案：D,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于创业板上市的要求说法错误的是（ ）。 A. 发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司 B. 最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元；或者最近一年盈利，最近一年营业收入5000万元。净利润以扣除非经营性损益前后孰低者为计算依据 C. 最近一期期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损 D. 发行后股本总额不少于2000万元正确答
12、案：D,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，禁止的行为有（ ）。 .将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 .不公平地对待其管理的不同基金财产 .利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送 .玩忽职守，不按照规定履行职责 A. 、 B. 、 C. 、 D. 、正确答案：C,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ），国务院下发国家中长期科学技术发展纲领，明确要求开辟风险投资等多种资金渠道，支持科技发展。 A. 1992年 B. 1993年 C. 1994年 D. 1995年正确答案：A,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)公司型基金的参与主体主要分为（ ）。 A. 投资者和基金管理人 B. 投资者和基金托管人 C. 投资者和基金债权人 D. 投资者和基金服务机构正确答案：A,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)契约型股权投资基金根据证券投资基金法的规定，投资者人数不得超过（ ）人。 A. 100 B. 200 C. 300 D. 400正确
