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1、2022年10月押题二证券投资基金基础知识姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)假设某封闭式基金8月15日的基金资产净值为50000万元人民币，8月16日的基金资产净值为50100万元人民币，该股票基金的基金管理费率为1.5，该年实际天数为365天。则该基金8月16日应计提的管理费为（ ）元。 A. 20547.95 B. 20547.94 C. 20547.93 D. 20547.92正确答案：A,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种
2、，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案，备案（ ）天内无异议则正式实施。 A. 10 B. 15 C. 30 D. 60正确答案：B,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)市场风险管理的主要措施，下列表述错误的是（ ）。 A. 密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略 B. 加强对场内交易（包括价格、对手、品种、交易量、其他交易条件）的监控，确保所有交易在公司的管理范围之内 C. 关注投资组合的风险调整后收益，可以采用夏普（Sharp）比率、特雷诺（
3、Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指标衡量 D. 加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分正确答案：B,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)SWIFT是（ ）的缩写。 A. 环球市场间通信协会 B. 环球银行间通信协会 C. 环球银行间金融通信协会 D. 环球银行间金融协会正确答案：C,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)通过分析企业的资产负债表；能够揭示（ ）。.企业资产要素的信息.长期或短期偿还债务能力.资本结构是否合理.企业经营稳健与否.经营风险的大小以及股东权益结构状况 A. . B. .
4、C. . D. .正确答案：D,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）通常被用来研究随机变量X以特定概率（或者一组数据以特定比例）取得大于等于（或小于等于）某个值的情况。 A. 分位数 B. 方差 C. 协方差 D. 标准差正确答案：A,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)美国纳斯达克市场采用（ ）交易制度。 A. 多元做市商l B. 抵押金 C. 保证金 D. 担保证券正确答案：C,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）年美国所罗门兄弟公司为IBM和世界银行办理首笔美元与德国马克和瑞士法郎之间的货币互换业务。 A. 1982 B. 1981 C. 1980 D. 200
5、0正确答案：B,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立。 A. 有限合伙制 B. 公司制 C. 信托制 D. 股份制正确答案：B,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)速动比率的计算公式为（ ）。 A. （流动资产+存货）/流动负债 B. （存货-流动资产）/流动负债 C. （流动资产-存货）/流动负债 D. （流动资产-流动负债）/净利润正确答案：C,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)一般而言，拥有更多财富的个人投资者，风险承受能力也（ ）。 A. 更强 B. 更低 C. 不能比较 D. 不确定正确答案：A,14、(单
6、项选择题)(每题 1.00 分)某企业资产总额为600万元，负债总额为400万元，则权益乘数为（ ）。 A. 3 B. 1.5 C. 2 D. 1正确答案：A,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指上市公司将其部分资产或附属公司（子公司或分公司）分离出去，成立新公司的行为。 A. 股票回购 B. 剥离 C. 兼并收购 D. 权证的行权正确答案：B,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪有助于（ ）管理。 A. 市场风险 B. 流动性风险 C. 信用风险 D. 操作风险正确答案：B,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于我国QD
7、II基金产品的特点的说法,错误的是（ ）。 A. QDII基金的投资范围较为广泛 B. QDII基金的投资组合较为丰富 C. 在投资管理过程中具有完全的主动决策权，体现出专业性强，投资更为积极主动的特点 D. QDII基金产品的门槛较高正确答案：D,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)期权合约中唯一的变量是（ ）。 A. 执行价格 B. 期权费 C. 到期日 D. 协议价格正确答案：B,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)复利终值的计算方法（ ）。 A. FV=PV（1+i） B. PV=FV（1+i） C. FV=PV（1+i） D. PV=FV（1+i）正确答案：A,20、(单
8、项选择题)(每题 1.00 分)股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（ ）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。 A. 长期趋势 B. 中期趋势 C. 短期趋势 D. 中期趋势和短期趋势正确答案：A,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是（ ）。 A. 期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行 B. 远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应 C. 一般而言，远期合约和互换合约通常是用实
9、物进行交割，期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割 D. 远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务正确答案：B,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（ ）进行交易的债券二级市场参与者。 A. 中国人民银行 B. 上海证券交易所 C. 深圳证券交易所 D. 证券公司正确答案：A,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)目前在我国，基金买卖股票按照1的税率征收（ ）。 A. 营业税 B. 企业所得税 C. 个人所得税 D. 印花税正确答案：D,24、(单项
10、选择题)(每题 1.00 分)如果一只股票基金的年周转率为（ ），意味着该基金持有股票的平均时间为1年。 A. 20% B. 50% C. 80% D. 100%正确答案：D,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是公司的最高投资决策机构。 A. 研究发展部 B. 投资决策委员会 C. 风险控制委员会 D. 基金投资部正确答案：B,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于国际组织担保的证券，应投资于不少于（ ）个主体发行的证券，对每个主休发行证券的投资比例不得超过（ ）。 A. 5；20% B. 5；30% C. 6；25% D. 6；30%
11、正确答案：D,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)非系统性风险的别称不包括（ ）。 A. 特定风险 B. 异质风险 C. 整体风险 D. 个体风险正确答案：C,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)投资政策说明书的内容不包括（ ）。 A. 业绩比较基准 B. 确定收益 C. 投资回报率目标 D. 投资决策流程正确答案：B,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)为防范证券结算风险，我国设立了（ ），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障等造成的证券登记结算机构的损失。 A. 证券结算风险基金 B. 证券交易风险基金 C. 管理风险准备金 D. 投资者保护基金正确答案：A,30、(单项选
12、择题)(每题 1.00 分)下列不属于常用来反映股票基金风险的指标是（ ）。 A. 贝塔系数 B. 久期 C. 行业投资集中度 D. 标准差正确答案：B,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)债券投资管理中的免疫法，主要运用了（ ）。 A. 流动性偏好理论 B. 久期的特性 C. 理论期限结构的特性 D. 套利原理正确答案：B,32、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列选项不属于常用的货币市场工具的是（ ）。 A. 大额可转让定期存单 B. 政府债券 C. 同业拆借 D. 商业票据正确答案：B,33、(单项选择题)(每题 1.00 分)为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个
13、问题，CFA协会在（ ）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。 A. 1994 B. 1995 C. 1996 D. 1997正确答案：B,34、(单项选择题)(每题 1.00 分)艺术品与收藏品市场主要以（ ）为主，其投资价值建立在艺术家的声望、销售纪录等条件之上 A. 市场售卖 B. 拍卖 C. 展览 D. 匿名买卖正确答案：B,35、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于行业因素对股价影响的表现的是（ ）。 A. 某些重要领域可能会因政府保护，即使在面临外部冲击的情况下，股价也不会大幅下降 B. 某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌 C. 零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升 D
