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1、2022年证券投资基金基础知识精选模拟四姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)资产管理公司对客户利益担负（ ）。 A. 无风险责任 B. 保本责任 C. 保证收益 D. 信托责任正确答案：D,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据误差产生的原因不包括（ ） A. 复制误差 B. 现金留存 C. 各项基金费用 D. 市场无效正确答案：D,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)公司的资本结构是指（ ）。 A. 公司资本投入与劳动投入之比 B. 公司债务资本与权益资本的比例 C. 公司资产的组成 D. 公
2、司是资本密集型还是劳动密集型正确答案：B,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)属于投资交易过程中的隐性成本的是（ ） A. 拥金 B. 对冲费用 C. 印花税 D. 过户费正确答案：B,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)( )是由全部有效投资组合构成的集合。 A. 最小方差法 B. 均值方差法 C. 有效前沿 D. 资本资产定价模型正确答案：C,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会（ ） A. 位于证券市场线上方 B. 位于资本市场线上 C. 位于证券市场线下方 D. 位于证券市场线上正确答案：C,7、(单项选择题)(每题 1.00 分
3、)按照我国证券交易所的现行规定，指令驱动的成交原则是（ ） A. 价格优先、数量优先 B. 价格优先、客户优先 C. 时间优先、数量优先 D. 价格优先、时间优先正确答案：D,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)在（ ），大量的新技术被采用，新产品被硏制但尚未大批量生产，销售收入和收益急剧膨胀。 A. 衰退期 B. 初创期 C. 成长期 D. 成熟期正确答案：B,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)指令驱动的成交原则不包括（ ）。 A. 价格优先原则 B. 时间优先原则 C. 交割最优原则 D. 成交量最大原则正确答案：C,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于常见衍生工具
4、的区别中，说法有误的是（ ）。 A. 最常见的衍生工具包括远期合约、期货合约、期权合约和互换合约 B. 期权合约与远期合约以及期货合约的不同之处是其损益的不对称性 C. 期货合约的实物交割比例非常高，远期合约的实物l D. 截止过户日正确答案：C,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)顾先生希望在5年末取得20000元，则在年利率为2%，单利计息的方式下，顾先生现在应当存入银行（ ）元。 A. 19801 B. 18004 C. 18182 D. 18114正确答案：C,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)行业因素不包括（ ）。 A. 行业生命周期 B. 行业景气度 C. 行业法令措
5、施 D. 经济周期正确答案：D,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)货币衍生工具不包括（ ）。 A. 远期外汇合约 B. 货币期货合约 C. 货币期权合约 D. 远期利率合约正确答案：D,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于保证证券的说法，不正确的是（ ） A. 由保证债券中有最高受偿等级的是第一抵押债券或有限留置权债券 B. 抵押债券的保证物是土地、房屋、设备等不动产 C. 质押债券的保证物是债券发行者持有的债券或股权，而非真实资产 D. 有保证的债券融资成本较高正确答案：D,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)在（ ）的情况下，投资者一般会要求较高的债券收益率。
6、A. 债券发行人信用度较高 B. 债券发行条款对投资者有利 C. 债券到期期限较短 D. 债券预期流动性较差正确答案：D,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（ ） A. 投机收入 B. 佣金收入 C. 投资收入 D. 买卖证券的差价正确答案：D,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列选项中，不属于Q A. II基金不得从事的行为的是（ ）。 B. 参与未持有基础资产的卖空交易 C. 除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金 D. 从事证券承销业务 D投资于远期合约正确答案：D,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)数据分布越散，其波动
7、性和不可预测性（ ）。 A. 越强 B. 越弱 C. 有影响 D. 视情况而定正确答案：A,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于债券的说法中，错误的是（ ）。 A. 债券市场是债券发行与买卖交易的场所 B. 债券因有固定的票面利率和期限，其市场价格相对于股票价格而言比较稳定 C. 政府债券是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期支付利息和偿还本金的债务凭证 D. 公司债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券正确答案：D,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)某投资者信用账户中有现金50万保证金，该投资者选定证券A进行融券卖岀，假设融券保证金比例为50%，其可卖出
8、的最大金额为100万元，证券A的最近成交价为每股10元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股12元，不考虑融券成本，该投资者一天的损失为（ ）。 A. 30万元 B. 15万元 C. 10万元 D. 20万元正确答案：D,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列属于营运效率比率的是（ ）。 A. 资产负债率 B. 流动比率 C. 速动比率 D. 存货周转率正确答案：D,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)在金融期货交易中，大多数期货合约采取（ ）的结算方式。 A. 对冲平仓 B. 实物交割 C. 现金交割 l D. 股息分配和剩余资产清偿的优先正确答案：D,27、
9、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于我国回购协议市场的说法不正确的是（ ）。 A. 我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主 B. 场内交易的回购协议对国债种类、期限、合约金额、清算方式都有极其严格的规定 C. 场外交易的回购协议指银行间国债回购市场，参与者包括中国人民银行、商业银行、证券公司、基金管理公司等金融机构 D. 货币基金在银行间回购市场只作为资金供给方正确答案：D,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)投资组合的风险调整后收益的指标衡量不包括（ ）。 A. 詹森比率 B. 基准跟踪误差 C. 夏普比率 D. 特雷诺比率正确答案：B,29、(单项选择题)(每题 1.00
10、 分)在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为_申报数量单位为_。（ ） A. 0.01元；1手 B. 0.01 元；10 手 C. 0.001元；1手 D. 0.001 元；10手正确答案：C,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）天。 A. 30 B. 60 C. 90 D. 91正确答案：D,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)目前，我国债券市场以（ ）为主。 A. 银行间债券市场 B. 深圳证券交易所 C. 柜台交易市场 D. 上海证券交易所正确答案：A,32、(单项选择题)(每题 1.00
11、分)下列关于有限合伙制与公司制私募股权投资基金组织结构，说法正确的是（ ） A. 公司制是指私募股权投资基金以股份公司形式设立 B. 公司制目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式 C. 有限合伙人具备独立的经营管理权力 D. 公司制的基金管理人会受到股东的严格监督管理正确答案：D,33、(单项选择题)(每题 1.00 分)机构投资者的规模越大，内部管理的成本相对于投资额度的比例就越（ ）。 A. 高 B. 低 C. 一致 D. 无关正确答案：B,34、(单项选择题)(每题 1.00 分)对基金取得的债券的利息收入、储蓄存款利息收入，应代扣代缴（ ）的个人所得税。 A. 20% B. 25%
12、C. 15% D. 17%正确答案：A,35、(单项选择题)(每题 1.00 分)普通股股票的收益不包括（ ） A. 股息 B. 红利 C. 资本利得 D. 定期利息正确答案：D,36、(单项选择题)(每题 1.00 分)资产负债表的报告时点通常不包括（ ）。 A. 月末 B. 会计季末 C. 半年末 D. 会计年末正确答案：A,37、(单项选择题)(每题 1.00 分)目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括（ ） A. 上海银行间同业拆放利率 B. 国债回购利率（7天） C. 1年期定期存款利率 D. 3年期定期存款利率正确答案：D,38、(单项选择题)(每题 1.00 分)证券
13、交易所的决策机构是（ ）。 A. 会员大会 B. 理事会 C. 董事会 D. 监事会正确答案：B,39、(单项选择题)(每题 1.00 分)上海证券交易所交易型开放式指数基金流动性服务业务指引关于流动性服务商提供流动性服务的规定正确的是（ ）。 A. 买卖报价的最大价差不超过2% B. 上交所批准的流动性服务商可以为一只或多只ETF提供流动性服务 C. 连续竞价参与率不低于80% D. 集合竞价参与率不低于60%正确答案：B,40、(单项选择题)(每题 1.00 分)假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1 000万元，对托管人或管理人应付未付的
