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1、2022年私募股权投资基金基础知识模拟试题二姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行（ ）。 A. 合并运作、分别核算 B. 合并运作、合并核算 C. 独立运作、合并核算 D. 独立运作、分别核算正确答案：D,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是实施内部控制的基础。 A. 内部环境 B. 内部监督 C. 风险评估 D. 信息与沟通正确答案：A,3、(单项选择题)
2、(每题 1.00 分)以下不属于业务尽职调查的范围是（ ）。 A. 税收及政府优惠政策 B. 客户、供应商和竟争对手 C. 业务内容，企业基本情况 D. 历史沿革正确答案：A,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金备案材料完备且符合要求的，中国证券投资基金业协会应当自收齐备案材料之日起（ ）个工作日内，为私募基金办结备案手续。 A. 10 B. 30 C. 60 D. 20正确答案：D,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)在企业价值和股权价值之间进行转换时需要用到价值等式，关于简单价值等式和一般价值等式，说法错误的是（ ）。 A. 简单价值等式为：企业价值+现金=股权价值+债
3、务 B. 简单价值等式适用于有非核心资产的公司 C. 一般价值等式为：企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益+归属于母公司股东的股权价值 D. 一般价值等式将股权价值和企业价值联系起来，可以在二者之间进行自由转换正确答案：B,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于契约型基金，下列说法错误的是（ ） A. 契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金。契约型基金具有法律实体地位。 B. 契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。 C. 基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益。 D. 契约型基金按照基金合同来运营正确答案：A
4、,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于基金业协会的说法错误的是（ ）。 A. 基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织 B. 基金服务机构可加入基金业协会 C. 基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会 D. 基金业协会不是社会团体法人正确答案：D,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)私募股权投资基金按资金性质分为（ ）。 A. 人民币基金和外币基金 B. 母基金和外部基金 C. 内部基金和外部基金 D. 自然人基金和法人基金正确答案：A,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)目前，越来越多的国外私募股权投资基金开始逐渐将业务的重点放在（ ）市场。 A. 中国 B. 美国 C
5、. 日本 D. 韩国正确答案：A,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)私募基金的管理人应具备至少（ ）名高级管理人员，其中应当包括（ ）名负责合规风控的高级管理人员。 A. 2；1 B. 3；1 C. 3；2 D. 4；2正确答案：A,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)清算退出的流程不包括（ ）。 A. 清查公司财产、制订清算方案 B. 依法宣告破产 C. 了结公司债权、债务 D. 分配公司剩余财产正确答案：B,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资基金发展，引导社会资金进入创业投资领域。其本身不直接从事创
6、业投资业务。 A. 政府债券 B. 政府股份基金 C. 政府投资基金 D. 政府引导基金正确答案：D,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)20世纪50年代至70年代，创业投资基金主要投资于（ ），此时创业投资基金为经典的狭义创业投资基金。 A. 大型企业 B. 上市企业 C. 中小成长型企业 D. 成熟性企业正确答案：C,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。上述体现了私募基金管理人内部控制的（ ）。 A. 相互制约原则 B. 全面性原则 C. 适时性原则 D. 成本效
7、益原则正确答案：D,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)私募基金管理人的（ ）应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职读职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任. A. 负责投资运作的高级管理人员 B. 董事会 C. 负责合规风控的高级管理人员 D. 总经理正确答案：C,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会在网站公示的私募基金基本情况不包括（ ）。 A. 基金销售机构名称 B. 成立时间 C. 联系方式 D. 备案时间正确答案：A,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)在契约型私募投资基金合同内容与
8、格式指引公司章程必备条款指引合伙协议必备条款指引三种类型的基金合同首页的声明与承诺部分，均应用（ ）字体标出投资者应当注意的相关内容 A. 加粗 B. 红色 C. 黑色 D. 大号正确答案：A,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)合伙企业合伙人是（ ）的，缴纳个人所得税；合伙人是（ ）缴纳企业所得税。 A. 非法人；法人 B. 自然人；法人 C. 有限合伙人；无限合伙人 D. 普通合伙人；特定合伙人正确答案：B,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金监管的目标是（ ）。 A. 保护基金投资者合法权益 B. 防范系统性金融风险 C. 以上都是 D. 以上都不是正确答案：C,
9、20、(单项选择题)(每题 1.00 分)私募基金信息披露义务人披露基金信息，禁止行为的说法错误的是（ ）。 A. 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构 B. 基金的资产负债状况 C. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D. 预测基金投资业绩正确答案：B,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)募集机构应当对投资者的商业秘密及（ ）严格保密。并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等。 A. 宗教信仰 B. 个人信息 C. 职业操守 D. 资金规模正确答案：B,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)投资框架协议中的内容，除（ ）之外，投资框架协议的内容主要作为投融资双方下
10、步协商的基础，对双方并无法律上的约束力。 A. 保密条款和反摊薄条款 B. 保密条款和排他性条款 C. 估值条款和排他性条款 D. 估值条款和反摊薄条款正确答案：B,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)下冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（ ）等留痕方式进行回访，回访过程不得出现诱导性陈述。 A. 录音电话 B. 电邮 C. 信函 D. 以上都正确正确答案：D,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)我国股权投资基金行业发展在很大程度上体现了我国作为（ ）经济形态的基本特点。 A. 新兴加转轨 B. 探索加深入 C. 新兴加深入 D. 探索加转轨正确答案：A,2
11、5、(单项选择题)(每题 1.00 分)对于股权投资机构而言，在企业正常可持续经营的情况下，（ ）采用清算价值法。 A. 偶尔 B. 不会 C. 辅助 D. 一定正确答案：B,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年（24个月）以上，符合条件的，可以按照其对中小高新技术企业投资额的（ ）,在股权持有满2年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额； A. 60% B. 70% C. 80% D. 90%正确答案：B,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（ ）万元。 A. 50万 B. 10
12、0万 C. 500万 D. 80万正确答案：B,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)董事会由（ ）个席位组成 A. 3 B. 2 C. 1 D. 4正确答案：A,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下不属与登记与备案的自律管理措施（ ） A. 基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告 B. 暂停受理私募基金产品备案申请 C. 将管理人列入异常机构对外公示 D. 不予登记正确答案：A,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。 A. 人民币股权投资基金 B. 人民币投资基金 C. 人民币证券投资基金 D. 人民币基金正确答
13、案：A,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)主要对了解目标企业主要财产及其所有权归属、企业对外投资及担保的情况是尽职调查的（ ）。 A. 人事调查 B. 法律调查 C. 财务调查 D. 业务调查正确答案：B,32、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（ ）。 A. 只能由基金管理人向投资者募集基金 B. 募集基金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用 C. 基金W理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集 D. 基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提正确答案：D,33、(单项选择题)(每题 1.00 分)中国证券投资基金业协会出台了私募投资基金募集行为管理办法，对募集机构的（ ）以及（ ）进行了较为详细的规定。 A. 许可性行为；推介渠道 B. 许可性行为；募集方式 C. 禁止性
