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1、2022年私募股权投资基金模拟试题三姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)在投资者签署基金合同之前，( )应当向投资者说明有关法律法规，须重点揭示私募基金风险，并与投资者一同签署风险揭示书。 A. 基金管理 B. 基金募集机构 C. 基金托管人 D. 基金份额登记机构正确答案：B,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下属于公司型基金公司章程中合规与自律相关内融的是（ ） A. 股东大会 B. 报送披露信息 C. 税务承担 D. 财务会计制度正确答案：B,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)被注销登
2、记的私募基金管理人若因真实业务需要，可按要求重新申请( )。对符合要求的申请机构，中国证券投资基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续。 A. 证券基金管理人登记 B. 私募基金管理人登记 C. 基金管理人注册登记 D. 基金托管人注销登记正确答案：B,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)狭义创业投资基金，是指投资于处于各个创业阶段的（ ）的股权投资基金。 A. 已上市成长性企业 B. 已上市成孰企业 C. 未上市成长性企业 D. 未上市小企业正确答案：C,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)对于信托财产，未依照规定办理信托登记的，应当（
3、）登记手续；不补办的，该信托（ ）产生效力。 A. 免除；持续 B. 免除；不 C. 朴办；部分 D. 补办；不正确答案：D,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)管理人委托募集，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为（ ）的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度。 A. 中国证券投资基金业协会会员 B. 中国证券业协会会员 C. 中国证券监督管理委员会会员 D. 交易所会员正确答案：A,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)截至2016年1月底，私募基金行业的从业人员（ ）万人。 A. 157 B. 38.9 C. 60.2 D. 78.8正确答案：B,8、(单项选择题)(每题
4、1.00 分)按照单一项目分配的模式，为了保障投资者的利益，股权投资基金通常设置（ ） A. 回拨机制 B. 清算退出 C. 投资退出机制 D. 并购退出正确答案：A,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金管理人应当于每年度4月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经（ ）审计的年度财务报告。 A. 会计师事务所 B. 律师事务所 C. 中国证监会 D. 中国证券投资基金业协佘正确答案：A,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的（ ） I. 资产证明文件 II.收入证明 III. 详细住址 IV.身份信息 A. I、II
5、 B. III、IV C. I、II、III、IV D. Il以下不属于股权投资基金的运作阶段的是（ ）。 A. 募集 B. 投资 C. 管理 D. 销售正确答案：D,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)中国证券投资基金协会从（ ）年年初开始，对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记，对其所管理的基金进行备案，并陆续发布相关自律规则。 A. 2012 B. 2013 C. 2014 D. 2015正确答案：C,14、l B. 承担有限连带责任；承担有限主要责任 C. 承担无连带责任；承担无限主要责任 D. 承担无限连带责任；以认缴出资额为限承担责任正确答案：D,16、(单项选
6、择题)(每题 1.00 分)私募证券投资基金投资冷静期的计算为（ ） A. 自基金合同签署完毕后，投资者交纳认购基金的款项前起算 B. 自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算 C. 基金合同签署完毕后起算 D. 不少于48小时正确答案：B,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)创业板上市要求发行人及其控股股东、实际控制人最近（ ）年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5正确答案：C,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资母基金是以（ ）为主要投资对象的基金。 A. 普通基金 B. 货币基金 C. 股权投资基金
7、 D. 风险投资基金正确答案：C,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金作为一个整体，其能为投资者实现的投资回报率总体上处于一个（ ）的水平。 A. 较低 B. 适中 C. 较高 D. 不确定正确答案：C,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)契约型基金合同组织形式相关内容主要包括（ ）。 I. 前言（订立基金合同的目的、依据和原则） II. 私募基金的基本情况 III.私募基金的回购、赎回与转让 IV.私募基金份额持有人大会及日常机构 A. I、III、IV B. I、 II、 III C. II、III、IV D. I、II、III、IV正确答案：D,21、(单项选择题
8、)(每题 1.00 分)中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质（ ） A. 无特殊要求 B. 至少开立3年以上 C. 从业人员有数量限制 D. 应出具过类似意见书正确答案：A,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)( )中央出台外商投资相关法规，吸引及利用外资政策步入新台阶。 A. 2005 B. 2002 C. 2004 D. 2001正确答案：B,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)国内A股IPO市场不包括（ ） A. 主板 B. 中小企业板 C. 创业板 D. 香港主板正确答案：D,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其
9、他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，属于禁止性行为的是（ ） A. 公平地对待其管理的不同基金财产 B. 不从事内攝交易 C. 侵占、挪用基金财产 D. 按照规定履行职责正确答案：C,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)违反证券投资基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金金额（ ）以上（ ）以下罚款。 A. 1%；3% B. 1%；5% C. 3%；5% D. 3%；10%正确答案：B,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)通常，股权投资基金的投资后管理主要内容可分为（ ） I.股权投资基金对被投资
10、企业进行的尽职调查 II.股权投资基金对被投资企业进行的资金监控活动 III.股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动 IV .股权投资基金对被投资企业提供的增值服务 A. I、II、IV B. I、II、III C. III、IV D. I、II正确答案：C,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权转让是指（ ）的股东依法将自己的股份让渡给他人，使他人成为公司股东的民事法律行为。 A. 上市企业 B. 非上市企业 C. 股份有限公司 D. 有限责任公司正确答案：B,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列属于私募基金投资者的权利的是（ ） I. 取得基金财产收益 II. 取得清
11、算后的剩余基金财产 III. 按照基金合同的约定申购、赎回和转让基金 IV. 根据基金合同的规定，参加或申请召集基金份额持有人大会，行使相关职权 A. I、II、III、IV B. II、III、IV C. I、II、III D. I、II、IV正确答案：A,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据公司法，以下关于公司型基金说法错误的是（ ）。 A. 公司以其全部财产对公司的债务责任 B. 有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任 C. 股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任 D. 公司以其部分财产对公司的债务承担责任正确答案：D,30、(单项选择题)(每题 1.
12、00 分)公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（ ）列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（ ）以上的，可以不再提取。 A. 百分之十：百分之三十 B. 百分之十：百分之五十 C. 百分之十五；百分之五十 D. 百分之十五；百分之三十正确答案：B,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于（ ）且符合相关标准的单位和个人。 A. 50万元 B. 100万元 C. 200万元 D. 300万元正确答案：B,32、(单项选择题)(每题 1.00 分)有限合伙企业的利润分配、亏损分担
13、时，有限合伙协议未约定、协商无结果且无法确定出资比例的，由合伙人（ ）分配、分担。 A. 按实缴比例 B. 按认缴比例 C. 按持股比例 D. 平均正确答案：D,33、(单项选择题)(每题 1.00 分)任何机构和个人不得为规避（ ）募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品。 A. 市场风险 B. 合格投资者标准 C. 信用风险 D. 自律条款正确答案：B,34、(单项选择题)(每题 1.00 分)募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以（ ）等适当方式进行投资回访。 I. 电话 II.电邮 III.短信 IV.信函 A. I、II、IV B. I、III、IV C. I、II、III、IV D. I、IV正确答案：A,35、(单项选
