《2023年证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷B卷附答案（39页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷B卷附答案单选题（共100题）1、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合A.100亿元B.200亿元C.300亿元D.400亿元【答案】 C2、上市公司并购重组财务顾问的职责不包括（ ）。A.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关并购重组的申报材料B.根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务C.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导D.就并购重组事项出具盈利预测报告【答案】 D3、管理人应当自专项计划成立日（ ）个工作日内将设立情况报中
2、国证券投资基金业协会备案。A.3B.5C.7D.10【答案】 B4、证券登记结算公司的职能不包括（ ）。A.证券账户、结算账户的设立和管理B.证券持有人名册登记及权益登记C.对证券交易活动进行管理D.受发行人委托派发证券权益【答案】 C5、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。A.20%B.30%C.50%D.100%【答案】 B6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C7、下列关于证券公司柜台市场业务的说法，错误的有()。A.I、II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【
3、答案】 D8、有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（ ）。A.B.C.D.【答案】 B9、根据证券公司客户资产管理业务管理办法的规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10、中国证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查，对于违反证券投资基金销售人员从业资质管理规则及协会其他自律规则的，经证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的，报告（ ）。A.中国人民银行B.中国证监会C.证券业协会D.工商管理局【答案】 B11、证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承
4、销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会和（ ）。A.董事会秘书B.专门委员会C.提名委员会D.战略与投资委员会【答案】 A12、主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列()情形之一的询价对象，不得配售股票。A.B.C.D.【答案】 A13、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）。A.200人B.50人C.300人D.100人【答案】 A14、(2019年真题)有限责任公司的成立时间为（）。A.申请设立登记日期B.营业执照签发日期C.章程制定日期D.足额缴纳出资额日期【答案】 B15、下列说
5、法错误的是（）。A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异B.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5。C.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致【答案】 B16、根据证券公司另类投资子公司管理规范，下列关于另类投资子公司设立条件的说法正确的是（ ）。A.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突B.具备中国证券监督管理委员会核准的证券资产管理业务资格C.最近六个月内各
6、项风险控制指标符合中国证监会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定D.以自有资金全资设立另类子公司，可以采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司【答案】 A17、中华人民共和国证券法明文列示的证券公司操纵市场行为是（ ）。 A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券D.经客户的委托为客户买卖证券【答案】 A18、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（
7、）。A.B.C.D.【答案】 A19、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法，不符合要求的是（ ）。A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限【答案】 C21、资产证券化中，管理人不得有下列行为（ ）。A.B.
8、C.D.【答案】 C22、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（ ）中小微企业发展服务。A.B.C.D.【答案】 D23、下列有关监事会说法，正确的是（）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C24、下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是（）。A.应当依法规范经营B.可以尚未盈利C.无须履行信息披露义务D.产权清晰【答案】 C25、发行人定向发行应当符合（ ）关于合法规范经营、公司治理、信息披露、发行对象等方面的规定。A.证券法B.公司法C.公众公司办法D.合伙企业法【答案】 C26、甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业
9、的做法，不符合规定的是（）。A.甲企业由50名合伙人设立B.甲企业有5名普通合伙人C.甲企业的有限合伙人以劳务出资D.甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样【答案】 C27、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（ ）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28、根据区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)，下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法，正确的是()A.II、III、IVB.I、III、IVC.
10、I、IID.I、II、III、IV【答案】 D29、证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，要求（）。A.B.C.D.【答案】 D30、A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变更为李某，则A公司应当办理的是（ ）。A.设立登记B.变更登记C.停业登记D.注销登记【答案】 B31、下列不属于操纵市场行为的是（ ）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或
11、者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易【答案】 D32、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。A.3B.5C.7D.10【答案】 A33、合伙企业登记事项发生变更时，未依照规定办理变更登记的，由企业登记机关责令限期登记；逾期不登记的，处以（ ）的罚款。A.1000元以上1万元以下B.2000元以上2万元以下C.3000元以上3万元以下D.5000元以上5万元以下【答案】
12、B34、代办股份转让系统依托（ ）和中央登记公司的技术系统和。?A.投资咨询机构B.证券交易所C.证券业协会D.资信评级机构【答案】 B35、（2017年真题）证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36、关于开展基金托管业务的准人条件，非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在以下哪些方面作出了规定（）。A.B.C.D.【答案】 D37、基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处（）的罚款。A.5万元以上30万元以下B.5万元以上
13、50万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 B38、按运作方式不同，证券投资基金可分为（ ）。A.债券基金、股票基金与货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金【答案】 B39、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.B.C.D.【答案】 C40、（2020年真题）需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B41、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括（ ）。A.公司净资本符合中国证监会的规定B.财务顾问主办人不少于3人C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录【答案】 B42、资产支持证券者享有
