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1、备考模拟备考模拟 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库含完整答案金基础知识通关提分题库含完整答案 单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、（）是投资及整合方案设计、交易谈判、投资决策不可或缺的前提，是判断投资是否符合战略目标及投资原则的基础。A.财务尽职调查 B.初步尽职调查 C.业务尽职调查 D.法律尽职调查【答案】A 2、下列那一项不是基金销售应遵循的程序（）A.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准人性规定;B.股权投资基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运
2、营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。C.基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品的，基金募集机构可以向其销售相关产品 D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示;【答案】B 3、一份详尽的尽职调查工作计划不包括：A.尽职调查对象 B.尽职调查内容与方法 C.尽职调查的手段 D.尽职调查的日程安排【答案】C 4、基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，（）。A.基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构 B.基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构 C.基
3、金管理人应依法承担的责任不因外包而免除 D.基金管理人将不承担任何责任【答案】C 5、不同企业类型及所处发展阶段的目标公司调查内容的侧重点也不同。对于处于相对较早发展阶段的创业企业，业务尽职调查的重点是（）A.管理团队和产品服务部分 B.管理团队 C.产品服务 D.融资结构【答案】A 6、（）的设置通常是为了保护中小投资者的利益,防止公司实际控制人、控股股东、董事、监事、高管等“内部人”利用信息优势获得不当利益，或者利用资本市场实现快速套现。A.观察期 B.带定期 C.锁定期 D.高峰期【答案】C 7、下列选项中，不属于管理指标的是（）。A.公司战略与业务定位 B.股东关系与公司治理 C.经营
4、风险控制情况 D.资金使用情况【答案】D 8、根据私募投资基金信息披露管理办法,信息披露义务人不应向投资者披露的是（）。A.该基金的投资业绩预测 B.涉及该基金托管业务的重大泥公、仲裁 C.该基金的资产负债情况 D.该基金的招募说明书【答案】A 9、（）是我国股权投资基金行业的自律机构。A.中国证券业协会 B.中国证券监督管理委员会 C.中国证券投资基金业协会 D.中国银行保险监督管理委员会【答案】C 10、股权投资基金通过反摊薄条款进行保护的方式通常有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 11、采用相对估值法，相关估值步骤表述错误的是（）。A.选取可比公司 B.计算可比公司的估值倍数 C
5、.计算适用于目标公司的可比倍数 D.将参照企业的估值乘数，适用于目标企业，计算目标企业估值【答案】D 12、有限责任公司型股权投资基金，股东对外转让其持有的股权一般需经其他股东（），且其他股东有优先受让权。A.全部同意 B.过半数同意 C.14 以上同意 D.13 以上同意【答案】B 13、有限合伙企业的清算人由（）担任；经全体合伙人过半数同意，可以自合伙企业解散事由出现后十五日内指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。A.全体发起人 B.全体有限合伙人 C.全体合伙人 D.全体普通合伙人【答案】C 14、股权投资基金的分配，通常采用常见的收益分配方式为（）。A.、B.、C.、D.
6、、【答案】A 15、退出与份额转让股权投资基金运作周期通常较长，基金管理人通常希望就募集时设定的基金经营期限和规模稳定运行，因此会和投资者之间就（）等进行限制和约束。A.、B.、C.、D.、【答案】C 16、（2017 年真题）甲以设立合伙企业（非经备案的投资计划）的形式汇集多数投资者的资金，直接或间接投资于乙管理的股权投资基金，下列有关核查合格投资者的表述中，正确的是（）。A.如直接投资于乙管理的基金，基金管理人应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者 B.如间接投资于乙管理的基金，基金托管人应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者 C.如间接投资于乙管理的基金，中国证监会应当穿透核查最终投资者
7、是否为合格投资者 D.如间接投资于乙管理的基金，基金份额登记机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者【答案】A 17、关于私募基金管理人内部控制的作用，下列说法错误的是（）。A.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B.提高经营管理效益 C.降低市场运行和基金运作的效率 D.保障股权投资基金财产的安全、完整【答案】C 18、信托计划，按中国银监会现行规定，单个信托计划的自然人人数不得超过（）人，但单笔委托金额在（）万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制。A.50；200 B.50；300 C.100；200 D.100；300【答案】B 19、募集机构应当妥
8、善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。A.8 B.10 C.20 D.15【答案】B 20、甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识 S 職力和风险承担能力之外，还应满足如下条件（）。A.总资产不低于 1000 万元 B.净资产不低于 1000 万元 C.净资产不低于 3000 万元 D.总资产不低于 3000 万元【答案】B 21、（2017 年真题）股权投资基金为被投资者提供增值服务的目的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 22、甲基金销售机构应当具备的资质条件是()A.在中国证监会取得基
9、金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员 B.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员 C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员 D.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员【答案】D 23、股权投资基金的监管的（）原则是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重金融机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。A.依法监管 B.适度监管 C.审慎监管 D.分类监管【答案】C 24、采用（）募集，基金管理人只可以募集
10、其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品，即不允许基金管理人的代销行为。A.委托募集方式 B.间接募集方式 C.自行募集方式 D.委派募集方式【答案】C 25、采用上一年度净利润 10 倍的市盈率对一家企业进行估值，基金本次投入金额为 4000 万元人民币，目标企业上一年度的净利润为 1000 万元人民币。双方于 2017 年 3 月正式签署投资协议，同时目标公司原股东承诺，若 2019 年 9 月份之前未能成功上市，则需按 10%的年利率（单利）回购，计息期为自出资日起至实际回购日。若采用市盈率法，计算的是公司投资后估值，则本次基金投资将获得目标公司（）股份。A.0.4 B.0.
11、2857 C.0.25 D.0.1【答案】A 26、基金管理人应及时、准确收集、传递与内部控制相关信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通，体现管理人内部控制构成要素的（）。A.控制活动 B.内部环境 C.内部监督 D.信息与沟通【答案】D 27、最适用于以市净率为估值乘数，采用相对估值法进行估值的企业是（）。A.某影视制作企业 B.某经营物流配送企业 C.某地方型民营银行 D.某通信设备制造企业【答案】C 28、关于股权投资基金为被投资企业提供的增值服务的主要内容，下列说法错误的是（）。A.股权投资基金能够协助被投资企业建立以“规范管理、风险控制和全面预算”为基本准则的现代财务管理体
12、系 B.股权投资基金为企业提供管理咨询服务，有助于被投资企业管理层较早觉察到企业未来可能出现的问题，降低潜在的运行风险 C.股权投资基金利用自己在资本市场的资源网络，协助被投资企业上市 D.股权投资基金为了实现资本增值，要参与被投资企业的资本运营，必须独立开展上市/挂牌辅导工作【答案】D 29、并购基金投资标的特点不包括（）A.优先寻找拥有先进技术但运营质量较差的企业 B.比较偏向于已形成一定规模和产生稳定现金流的成熟企业 C.优先投资科技型初创企业 D.更加倾向于价值被低估的企业【答案】C 30、（）是指投资人在与目标公司达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标公司切与本次投资相关的事项
13、进行资料分忻、现场调查的一系列活动。A.深入调查 B.一般调查 C.尽职调查 D.特殊调查【答案】C 31、（2020 年真题）关于反摊薄条款及降价融资,以下表述错误的是（）。A.反摊薄条款本质上是一种价格保护机制 B.反摊薄条款的意义主要为保护前轮投资者,而非后轮投资者 C.降价融资意味着投资者先前购买的股权对价相对更为高昂,从而使投资者遭到损失 D.经营状况较为成熟的企业比早中期创业企业更需要反摊薄条款【答案】D 32、（2018 年真题）某股权投资管理人及时识别，分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，并合理确定风险应对策略，此行为体现的内部控制的要素是（）A.风险评估 B.控制活动 C
14、.内部环境 D.内部监督【答案】A 33、某股权投资基金拟投资互联网金融行业 A 公司，预计 3 年后该基金退出时A 公司的销售收入为 10 亿元,销售成本为 4 亿元，市销率为 5 倍，如该基金的目标收益率为 50%,则 A 公司当前股权价值为（）亿元。A.33.3 B.200 C.89 D.14.8【答案】D 34、相对估值法的优点不属于的一项是（）A.受可比公司企业价值偏差影响 B.运用简单，易于理解 C.主观因素相对较少 D.可以及时反映市场看法的变化【答案】A 35、股权投资基金投资后阶段常用的监控指标不包括（）。A.经营指标 B.管理指标 C.财务指标 D.风险指标【答案】D 36
15、、中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质（）。A.无特殊要求 B.至少开立 3 年以上 C.从业人员有数量限制 D.应出具过类似意见书【答案】A 37、基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立匹配原则，以下原则正确的是（）A.C1 型可以购买所有风险等级的基金产品 B.C2 型普通投资者可以购买 R4 级及以下风险等级的基金产品 C.C3 型普通投资者可以购买 R4 级及以下风险等级的基金产品 D.C4 型普通投资者可以购买 R4 级及以下风险等级的基金产品【答案】D 38、以下私募股权基金募集程序流程（部分）按照时间顺序排列正确的是（）。A.、B.、C.
16、、D.、【答案】A 39、股权投资基金监管的重中之重是（）。A.保护基金投资者合法权益 B.防范系统性金融风险 C.防止股权投资基金违规操作 D.加强行业自律【答案】A 40、（2017 年真题）股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌，必须符合的条件不包括（）。A.业务明确，具有持续经营能力，公司治理机制健全，合法合规经营 B.有主办券商推荐并持续督导 C.为国家认定的高新技术企业 D.依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算【答案】C 41、（2017 年真题）创业投资基金是指投资于（）创业企业的（）投资基金。A.未上市；股权 B.上市：股权 C.未上市；债权 D.上市；债权【答案】A 42、契约型基金参与主体主要为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 43、（2016 年真题）股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力的单位或个人，其中个人投资者的标准包括：金融资产不低于300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元。这里的“金融资产”不包括（）。A.银行存款 B
