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1、模拟检测模拟检测 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测模拟预测题库含答案金基础知识自测模拟预测题库含答案(名校卷名校卷)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、中国证券投资基金业协会依法对股权投资基金业（），促进行业发展。A.开展行业自律 B.协调行业关系 C.提供行业服务 D.以上都是【答案】D 2、律师事务所及其经办律师可采取的尽职调查查验方式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 3、全国股转系统挂牌流程，材料制作阶段的主要工作不包括（）。A.召开董事会、股东大会，审议通过申请在全国股转系统挂牌的相关决议和方案 B.出
2、具改制评估报告 C.制作挂牌申请文件 D.主办券商内核【答案】B 4、全国中小企业股份转让系统的性质是（）A.会员制 B.事业法人 C.社团法人 D.公司制【答案】D 5、已分配收益倍数=0 表示（）。A.成本已经收回 B.投资者获得超额收益 C.还没有收回所有成本 D.没有任何分红【答案】D 6、下列股权投资基金，没有按组织形式划分的是（）。A.公司型基金 B.创业投资基金 C.合伙型基金 D.契约型基金【答案】B 7、外包机构应具备开展外包业务的（）和（）。A.营运能力；风险承受能力 B.资金能力；风险承受能力 C.资金能力；人事管理能力 D.评估能力；基金销售能力【答案】A 8、在尽职调
3、查中，要获得目标公司的第一手资料，股权投资基金必须对目标公司进行现场调研。实地考察企业经营现场是企业现场调研的一种方法，需要调查了解的目标公司现场信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 9、根据公司法的相关规定，设立股份有限公司，应当具备的条件不包括（）。A.有公司住所 B.股份发行、筹办事项符合法律规定 C.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额 D.发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过【答案】C 10、对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括（）。A.有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时釆取必要措施，保证资金安全 B.有利于提升被投资企业
4、自身价值，增加投资收益 C.对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用 D.确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值【答案】D 11、增值服务目的不包括（）。A.降低投资风险 B.锁定基金投资业绩 C.协助被投资企业实现更好更快的发展 D.增加投资机构品牌内涵和价值【答案】B 12、私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为（）会员。A.期货业协会 B.证券业协会 C.银行业协会 D.基金业协会【答案】D 13、关于股权投资基金监管的特征，下列说法有误的是（）。A.监管活动具有强制性 B.监管主体具有法定性 C.监
5、管主体的权限具有法定性 D.监管人员具有特定性【答案】D 14、中国证券投资基金业协会是社会团体法人，其特点是（）。A.B.C.D.【答案】C 15、A 股权投资基金已投资三个股权项目甲、乙、丙，甲项目当前项目价值为2000 万元，乙项目当前项目价值 3000 万元，丙项目当前项目价值 1500 万元。基金资产还包括 300 万元的银行存款，已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债总金额 500 万元。则当前的基金资产净值为（）万元。A.4500 B.6000 C.6300 D.6500【答案】C 16、关于股权投资基金的出资方式，以下表述错误的是（）A.承诺出资制，即投资者承诺向基金出资的总
6、规模，并按照约定完成其出资行为 B.在股权投资基金实务运作中，更多的实行承诺出资制 C.根据基金合同约定，投资者可以一次或分数次完成其在股权投资基金中的出资义务 D.股权投资基金通常可以接受非货币出资【答案】D 17、股权投资基金募集期间，不属于宣传推介材料中必须向投资者披露的信息是（）。A.基金管理人最近三年的投资业绩说明 B.基金估值政策、程序和定价模式 C.基金的投资信息 D.基金合同的主要条款【答案】A 18、企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法的企业价值计算公式为（）。A.EBITDA x(EV/EBITDA 倍数）B.BEBIT x(EV/EBIT 倍数）C.股权价值+净利润 D.股
7、权价值+净资产【答案】A 19、影响我国权投资基金组织形式选择的因素众多，主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 20、关于基金从业资格取得方式，表述正确的是()。A.可通过考试加资格认定方式获得 B.可通过考试或资格认定方式获得 C.通过笔试加面试的方式获得 D.通过考试或远程培训的方式获得【答案】B 21、关于有限合伙企业设立人数，以下表述正确的是（）.A.有限合伙企业由 2-100 个合伙人设立 B.有限合伙企业由 2-50 个合伙人设立 C.有限合伙企业由 1-100 个合伙人设立 D.有限合伙企业由 1-50 个合伙人设立【答案】B 22、股权投资实践中，随售权往往涉及锁定期
8、的规定，通常情况下，对于持股锁定期的表述正确的是 A.II、III B.II、IV C.I、III D.I、IV【答案】C 23、（），根据合伙企业法可以由合伙协议对出资方式、数额和缴付期限进行约定。A.合伙型基金 B.公司型基金 C.契约型基金 D.有限合伙基金【答案】A 24、为了加强私募基金信息披露的制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了（）。A.私募投资基金募集行为管理办法 B.私募投资基金信息披露管理办法 C.证券投资基金法 D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】B 25、股东大会召开前（）日内或者公司决定分配股利的基准日前（
9、）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。A.20，5 B.30，10 C.30，3 D.20，10【答案】A 26、（2020 年真题）某有限合伙企业吸收甲为该企业的有限合伙人。对甲入伙前该企业既有的债务，下列表述中，符合合伙企业法规定的是（）A.甲不承担责任 B.甲以其认缴的出资额承担责任 C.甲以其实缴的出资额承担责任 D.甲承担无限责任【答案】B 27、在股权投资基金管理人内部控制中，（）是指及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。A.内部环境 B.内部监督 C.控制活动 D.风险评估【答案】D 28、关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下表述准确
10、的是（）。A.业务明确，主营业务突出，最近两年内没有发生重大变化 B.依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净资产折股整体改制为股份有限公司的，存续时间从改制时间起计算 C.具有持续经营和盈利的能力 D.公司治理机制健全，合法规范经营【答案】D 29、我国的基金自律组织是（）。A.证券交易所 B.中国证监会 C.中国证券投资基金企业协会 D.中国人民银行【答案】C 30、已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是（）。A.累计 2 次，中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示 B.该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，
11、至少 6 个月后才能恢复正常机构公示状态 C.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请 D.该管理人被列入异常机构后，将通过基金管理人公示平台对外公示【答案】A 31、（2019 年真题）股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更，股权投资基金发生触及基金止损线或者预警线、管理费率或者托管费率变更、清盘或者淸箅、重大关联交易、提取业绩报酬等影响投资者利益的重大事项的，信息披露义务人应当在（）内向投资者披露。A.3 个工作日 B.15 个工作日 C.6 个工作日 D.10 个工作日【答案】D 32、投资协议与投资备忘录的主要条款不包括（）。A.估
12、值条款 B.估值调整条款 C.董事会席位条款 D.追加条款【答案】D 33、(2017 年)（）采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一。A.私募基金 B.公募基金 C.私募基金和公募基金 D.以上都不对【答案】B 34、合伙型基金通过（）约定相关权利和责任。A.公司章程 B.合伙协议、委托管理协议 C.基金合同 D.以上都不是【答案】B 35、信托计划，按中国银监会现行规定，单个信托计划的自然人人数不得超过（）人，但单笔委托金额在（）万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制。A.50；200 B.50；300 C.100；200 D.100；300【答案】B 36、（）是指
13、母基金在股权投资基金募集设立完成后，对存续基金或其投资组合公司进行投资。A.直接投资 B.一级投资 C.二级投资 D.资本投资【答案】C 37、合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征，除合伙协议另有约定外，新増合伙人需经（）合伙人一致同意（但合伙协议另有约定的除外），并订立入伙协议。A.三分之一 B.四分之一 C.全体 D.半数【答案】C 38、关于被投企业的境内上市退出，以下表述错误的是（）。A.被投企业间接上市后，股权投资基金的退出方式为公开市场转让退出 B.借壳上市是被投企业间接上市的一种方式 C.股权投资基金可通过参与上市公司重大资产重组，将被投企业的股份转换为上市公司股份 D.被投企
14、业进行首次公开发行并上市后，股权投资基金就可以开始出售股份【答案】D 39、(2017 年)我国目前的股权投资基金实行（）。A.审批制 B.注册制 C.登记制 D.预约制【答案】C 40、某股权投资基金拟投资甲公司，甲公司在 2019 年的市净率倍数为 3.9，与甲公司具有类似经营业务和企业规模的乙公司在 2019 年的市净率倍数为 4.7,公司价值为 15 亿元，则采用相对估计法计算出的甲公司 2019 年的公司价值应为（）亿元（结果取近似值）。A.9.65 B.11.58 C.12.45 D.13.74【答案】C 41、关于股权投资项目清算退出的说法，错误的是（）。A.清算退出损失是可以避
15、免的 B.一旦所投资的风险企业经营失败，一般采用此种方法退出 C.清算退出虽然是迫不得已，但却是避免深陷泥潭的最佳选择 D.清算退出还能收回一部分投资，以用于下一个投资循环【答案】A 42、投资机构与被投资企业投资交割之后，对其进行跟踪和监控的主要方式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 43、合伙型基金的参与主体主要为（）A.普通合伙人、有限合伙人 B.普通合伙人、基金管理人 C.普有限合伙人、基金管理人 D.普通合伙人、有限合伙人和基金管理人【答案】D 44、在对电子商务 A 公司做财务尽调时，按照市销率 2 倍进行估值，A 公司全年平台销售 8 亿元，获得销售佣金 4000 万元
16、，税后净利润 400 万元，则该电子商务公司的估值为（）。A.16 亿元 B.800 万元 C.2.8 亿元 D.8000 万元【答案】A 45、股份有限公司的股东持有的股份可以依法转让。发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。A.半年 B.一年 C.两年 D.三年【答案】B 46、关于从事股权投资基金业务的基金管理人，以下说法正确的是()A.不得向投资者承诺保本，也不得承诺最低收益 B.可以向投资者承诺保本，但不得承诺最低收益 C.可以向投资者承诺保本或者承诺最低收益 D.不得向投资者承诺保本，但可以承诺最低收益【答案】A 47、下列关于私募基金服务业务的报告义务的有关说法中正确的是（）。A.服务机构的分管基金服务业务的高级管理人员发生变更的，应当自变更发生之日起 30 个工作日内向基金业协会更新登记信息 B.服务机构应当在每个年度结束之日起三个月内向基金业协会报送审计报告 C.服务机构的注册资本发生变更的，应当自变更发生之日起 15 个工作日内向基金业协会更新登记信息 D.独立第三方服务机构一次变更股东持股比例超过 5的，应当及时向基金业协会报告【答案】D 48、投
