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1、复习过关复习过关 20222022 年基金从业资格证之基金法律法规、年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库职业道德与业务规范题库(含答案含答案)典型题典型题 单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、金融市场是一个（）。A.不完全竞争市场 B.完全竞争市场 C.寡头垄断市场 D.完全垄断市场【答案】A 2、中国证监会对基金市场的监管措施不包括（）。A.检查 B.终止交易 C.调查取证 D.行政处罚【答案】B 3、(2016 年)下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是（）。A.风险资产投资额=放大倍数安全垫 B.风险资产投资额=放大倍数（投资组合现时净值-价值底线）C.风
2、险资产投资比例=风险资产投资额基金净值100%D.风险资产投资比例=风险资产投资额保本资产投资额【答案】D 4、为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（）来保管。A.基金发行人 B.基金管理人 C.基金持有人 D.基金托管人【答案】D 5、（2016 年真题）监事会依法行使的职权不包括（）。A.检查公司的财务 B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督 C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正 D.决定公司合规管理部门的设置及其职能【答案】D 6、已发行
3、的股票的转让流通市场叫股票的（）。A.一级市场 B.初级市场 C.二级市场 D.三级市场【答案】C 7、发行市场的作用不包括下列哪项（）A.为已经发行的证券提供流通转让的机会 B.为资金供给者提供投资机会 C.实现储蓄向投资的转化 D.促进资源配置的不断优化【答案】A 8、基金销售机构对所代销的股票型基金进行风险评价的主要依据是（）。.基金的托管人.基金的历史业绩.基金净值的波动率.基金的投资范围 A.、B.、C.、D.、【答案】B 9、某基金公司向特定客户募集特定客户资产管理计划，共有 150 个客户各委托 200 万元，40 个客户各委托 300 万元，20 个客户各委托 1000 万元，
4、1 个客户委托 10 亿元，2 个客户委托 20 亿元。该资产在管理计划在审计机构验资时，未获得通过，原因是（）。A.委托人人数超过 200 人 B.单笔委托金额超过 10 亿元 C.委托总金额超过 50 亿元 D.单笔委托金额超过 2 亿元【答案】A 10、()年，美国证券法要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。A.1933 B.1987 C.2003 D.1998【答案】A 11、(2016 年)基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（）方面的披露义务。A.基金份额持有人大会 B.基金份额变化信息 C.基金运作、托管监督报告 D.基金份额持有信息【答案】A 12、李先生收到一笔
5、 10W 的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。A.货币基金 B.股权基金 C.股票基金 D.ETF 基金【答案】A 13、下列关于公司治理需要遵循的十大原则说法错误的是（）。A.公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益 B.股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系 C.公司开展业务过程中，对待其管理的不同基金财产和客户资产应不同对待 D.公司的董事、监事、高级管理人员应当专业、诚信、勤勉、尽职，遵守职业操守，以较高的职
6、业道德标准和商业道德标准规范言行，维护基金份额持有人的利益和公司的资产安全，促进公司的高效运作【答案】C 14、基金管理公司和基金组织建立了一系列内部监督稽核控制和风险管理系统，下列（）不属于这些制度。A.完善的信息披露制度 B.内部稽核监控制度 C.基金公司投资决策委员会制度 D.信息技术系统管理制度【答案】C 15、担任基金托管人应当具备的条件不包括（）。A.净资产和风险控制指标符合有关规定 B.具有基金从业人员资格证书 C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 D.有安全保管基金财产的条件【答案】B 16、从事私募基金募集业务的人员应当参加（）。A.后续职业培训 B.行为规范培训 C.
7、后续执业培训 D.职业技能培训【答案】C 17、筹集资金的公司或政府机构将其新发行的股票和债券等证券销售给最初购买者的金融市场是（）。A.一级市场 B.二级市场 C.三级市场 D.四级市场【答案】A 18、封闭式基金的交易遵从（）的原则。A.价格优先 B.时间优先 C.价格优先、时间优先 D.面值量优先【答案】C 19、关于 LOF 和 ETF 的特征，以下描述错误的是()A.LOF 和 ETF 都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点 B.LOF 和 ETF 通常为主动管理型基金 C.ETF 与投资者交换的是基金份额与一篮子股票 D.LOF 的申购和赎回只能是基金份额与现金对价【答案】
8、B 20、基金经理或者专户投资经理对其所管理的投资组合的权限由相应的基金或者专户（）授予。A.书面 B.口头 C.短信 D.法律文件【答案】D 21、关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 22、（2017 年真题）下列不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是（）。A.预测基金的投资业绩 B.承担损失 C.承诺收益 D.宣传基金公司品牌形象【答案】D 23、（2016 年真题）（）加入基金业协会的，为普通会员。A.基金托管人 B.基金服务机构 C.指数公司 D.登记结算机构【答案】A 24、当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（）.A.美
9、国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品 C.基金市场竟争加剧，行业集中趋势突出 D.基金资产的资金来源发生了重大变化【答案】B 25、关于公募资金对于证券市场稳定和健康发展的意义，以下表述错误的是（）。A.公募资金的管理人所形成的投资研究驱动，合规保障运营支持制度建设体系，有利于市场合理定价 B.公募资金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，有利于保障长期投资和理性的投资文化 C.公募资金有不同类型，不同风险收益特征是资本市场变革和金融创新的源泉之一 D.公募资金以不同财务投资为主要目的，不参与上市公司的治理，有利于上市公司的治理管理【答案】D
10、 26、关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是（）。A.有利于提高证券市场效率 B.有利于避免基金经理做出错误的投资决策 C.与保守客户秘密相冲突 D.不利于防止信息滥用【答案】A 27、关于 ETF 联接基金的投资运作特征，以下表述错误的是（）。A.通常投资多只目标 ETF 以分散单一目标指数带来的风险 B.其投资目标是紧密跟踪目标指数 C.在基金类别上属于一种特殊的 FOF（基金中的基金）D.通常采取开放式运作方式【答案】A 28、督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括（）。A.基金或公司发生信誉风险 B.基金及公司发生违法违规行为 C.基金及公司存在重大经
11、营风险 D.基金及公司存在重大隐患【答案】A 29、世界各国和地区对证券投资基金的称谓有所不同，在中国香港的称谓是（）。A.共同基金 B.单位信托基金 C.集合投资计划 D.证券投资信托基金【答案】B 30、基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（）。A.合法、合规性原则 B.同步性原则 C.审慎性原则 D.适时性原则【答案】B 31、场外募集的 LOF 基金份额注册登记在（）。A.中央国债登记结算公司的注册登记系统 B.基金管理人的注册登记系统 C.中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统 D.基金托管人的注册登记系统【答案】C 32、(2017 年)基金公司募集基金前，须在
12、公司网站上公告的文件不包括（）。A.基金合同 B.基金的招募说明书 C.基金托管协议 D.法律意见书【答案】D 33、(2016 年)对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值 20%以下的为小盘股；市值排名靠前，累计市值占市场总市值（）以上的为大盘股。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】C 34、基金投资的有价证券不包括（）。A.股票 B.货币 C.艺术品 D.金融衍生工具【答案】C 35、（2016 年真题）下列不属于基金职业道德教育需要完成的目标的是（）。A.使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容 B.
13、使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险 C.培养拟从业者的基金职业道德情感和观念 D.使拟从业者了解基金职业法律规范的主要内容【答案】D 36、(2017 年)下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中，不正确的是（）。A.基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定 B.基金销售人员推介基金时，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应努力尽量多次尝试推介 C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明 D.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者【答案】B 37、我国目前只能由依法设立的
14、（）担任基金管理人。A.基金投资者 B.基金管理公司 C.基金份额持有人 D.基金托管银行【答案】B 38、关于基金托管人职责终止的原因，以下表述错误的是（）。A.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金托管人职责终止 B.被基金份额持有人大会解任的,基金托管人职责终止 C.在履行法定职责时存在失误,基金托管人职责终止 D.被依法取消基金托管资格的,基金托管人职责终止【答案】C 39、（2019 年真题）（）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A.协调性原则 B.客观性原则 C.规范性原则 D.专业性原则【答案】A 40、关于基金
15、财产独立性的表现，下列说法不正确的是（）。A.基金财产的债务由基金份额持有人承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任 B.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人和托管人不得将基金财产归入其固有财产 C.基金管理人和托管人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产 D.基金财产的债权，不得与基金管理人和托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销【答案】A 41、（2016 年真题）公开募集基金合同的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 42、(2017 年)关于基金销售机构人员的资格管理，下列表述错误的是（
16、）。A.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动 B.基金销售人员需由所在机构进行执业注册 C.从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格 D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格【答案】C 43、对 QDII 基金而言，赎回申请成功后，基金管理人将在（）日（包括该日）内支付赎回款项。A.T+10 B.T+1 C.T+2 D.T+3【答案】A 44、关于公募基金信息披露的制度体系，以下表述中错误的是（）。A.基金信息披露的部门规章、规范性文件均由中国证监会制定并发布 B.基金信息披露制度体系的层次可分为国家法律、部门规章、规范性文件、自律性规则 C.基金信息披露的自律性规则的中国证监会依法制定并发布 D.司法解释不属于基金信息披露制度体系的构成部分【答案】C 45、基金管理人应当在（）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。A.每个月 B.每季度 C.每半年 D.每年【答案】B 46、投资者通过将基金（）与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准
