过关复习2022年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库(考点梳理)

过关复习过关复习 20222022 年基金从业资格证之证券投资基金基年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库础知识通关提分题库(考点梳理考点梳理)单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、以下收入来源中，哪项是股票没有的()A.红利 B.转股利润 C.股息 D.二级市场买卖差价收量【答案】B 2、（）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。A.利率风险 B.信用风险 C.提前赎回风险 D.通货膨胀风险【答案】C 3、向原有股东配售股份，简称()。A.配股 B.增发 C.定向增发 D.回购【答案】A 4、（）策略保证投资者有充足的奖金可以满足预期现金支付的需要。A.价格免疫 B.或有免疫 C.所得免疫 D.总免疫【答案】C 5、已知某存货的周转天数为 50 天，则该存货的年周转率为（）。A.7.2 次 B.7.3 次 C.72%D.73%【答案】B 6、假设某基金每季度的收益率分别为 4.5%、-2%、-2.5%、9%，则其精确年化收益率为（）。A.8.74%B.8.84%C.9%D.2.25%【答案】B 7、已知 1 年期的即期利率为 7%，2 年期的即期利率为 8%，则第 1 年末到第 2年末的远期利率为()A.8.00%B.7.00%C.9.10%D.9.01%【答案】D 8、债券久期是指（）。A.债券的到期时间 B.债券的剩余到期时间 C.债券本息所有现金流的加权平均到期时间 D.债券利息【答案】C 9、评价企业盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三种：销售利润率（ROS）、资产收益率（ROA）、净资产收益率（ROE）。这三种比率都使用的是企业的（）。A.季度总利润 B.年度总利润 C.季度净利润 D.年度净利润【答案】D 10、（）是由发行公司委托存券银行发行的。A.全球存托凭证 B.美国存托凭证 C.无担保的存托凭证 D.有担保的存托凭证【答案】D 11、下列关于投资基金国际化的意义说法错误的是（）。A.本国基金投资于国际证券市场，目的是能够自由地选择投资地域和投资标的 B.资产规模的扩大，能使基金管理公司以较少的固定成本获取较大的规模效益 C.国际化基金在全球不同的证券市场上进行资产配置，可以较大幅度地减少非系统性风险 D.把握不同区域的投资机会，最大化基金投资利益【答案】B 12、（）是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。A.标的资产 B.结算总量 C.交易总量 D.交易单位【答案】D 13、在半强有效证券市场中，下列说法正确的是()。A.因为价格已经反映了所有的历史信息，所以技术分析是无效的 B.因为价格已经反映了所有公开获得的信息，所以技术分析是无效的 C.因为价格已经反映了包括内幕信息在内的所有信息，所以基本分析和技术分析都是无效的 D.因为价格已经反映了所有公开获得的信息和所有历史信息，所以基本分析和技术分析都是无效的【答案】D 14、关于现代投资组合理论有效前沿，以下表述正确的是（）。A.最小方差前沿只有下半部分是有效的,故称有效前沿 B.有效前沿又叫做夏普有效前沿 C.有效前沿位于所有资产和资产组合的左上方 D.有效前沿不在最小方差前沿上【答案】C 15、关于均值中位数与分位数，以下说法错误的是()A.对同一组数据来说，中位数就是大小处于正中间位置的那个数值 B.有些时候，一组数据的均值与中位数相同 C.中位数就是上 50%分位数 D.投资管理领域中，均值经常被用来作为评价基金经理业绩的基准【答案】D 16、作为被动型投资者，其目标就是在成本允许的情况下，尽可能地（）。A.缩小主动风险 B.扩大主动收益 C.减少跟踪误差 D.提高信息比率【答案】C 17、在企业破产时，不是所有的债券都是平等的受偿等级，以下受偿等级最高的是（）A.优先无保证债券 B.第一抵押权债券 C.优先次级债券 D.劣后次级债券【答案】B 18、()是财政部代表中央政府发行的债券。A.地方政府债 B.国债 C.公司债券 D.固定利率债券【答案】B 19、我国通过制度安排允许符合条件的境外机构投资者汇入一定额度的外汇资金，转换为我国货币，通过境内专门机构严格监管的账户投资境内证券市场，其在境内的资本利得、股息红利等经相关机构审核后方可汇出境外的制度指的是（）。A.QFII B.QDII C.RQFII D.REITs【答案】A 20、（）的指标体现了公司所有权利要求者，包括普通股股东、优先股股东和债权人的现金流总和。A.股利贴现模型 B.自由现金流贴现模型 C.股权资本自由贴现模型 D.超额收益现模型【答案】B 21、（）常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求。A.买壳上市 B.借壳上市 C.管理层回购 D.二次出售【答案】D 22、不属于宏观经济指标的是（）A.通货膨胀 B.失业率 C.汇率 D.就业率【答案】D 23、股票的（）由股票的价值决定并受供求关系的直接影响。A.理论价格 B.市场价格 C.供求价格 D.票面价格【答案】B 24、下列关于回购协议的表述，错误的是()。A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为 B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主 C.国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过半年 D.证券的出售方为资金借入方，即正回购方【答案】C 25、随着企业债务增加而提高的经营风险和可能产生的破产成本，会増加企业的额外成本，而最佳的资本结构应当是负债和所有者之间的一个均衡点，这一均衡点被称为（）。A.最佳收益比率 B.最佳负债比率 C.最佳权益比率 D.最佳股本比率【答案】B 26、()于 1952 年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。A.尤金法玛 B.马可维茨 C.卢卡帕乔利 D.罗伯特希勒【答案】B 27、衍生工具的特点不包括()。A.跨期性 B.杠杆性 C.联动性 D.低风险性【答案】D 28、以下指数中不属于国内股票价格指数的是（）。A.上证 180 指数 B.金融时报股价指数 C.沪深 300 指数 D.深证综合股票价格指数【答案】B 29、在经合组织国家内部，投资基金又称作（）。A.集合投资计划 B.证券投资基金 C.投资基金计划 D.风险性基金【答案】A 30、关于贝塔（）的含义，以下理解错误的是（）。A.是描述资产或资产组合的非系统风险大小的指标 B.绝对值越大的资产，在市场变动时，其收益波动也越大 C.可理解为资产或资产组合对市场收益变动的敏感性 D.某股票的 值为 1.5,表述市场下跌 1%时，该股票将下跌 1.5%【答案】A 31、基金股票换手率通过对基金买卖股票频率的衡量，反映基金的操作策略；基金股票换手率等于期间股票交易量的一半除以期间基金平均（）；如果一只股票基金的年周转率为 l00%，意味着该基金持有股票的平均时间为 l 年。A.份额净值 B.资产净值 C.股票交易量 D.份额总数【答案】B 32、申请 QDII 资格的证券公司，净资本不低于（）亿元人民币。A.5 B.6 C.8 D.4【答案】C 33、关于被动投资指数复制和调整说法，错误的是（）。A.指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法。B.完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次递增，跟踪误差依次递增。C.根据抽样方法的不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法。D.被动投资复制指数会产生复制成本。【答案】B 34、某公司目前的流动比率大于 1,速动比率小于 1,公司用现金支付了应付账款后，流动比率与速动比率的变化是（）。A.流动比率变小，速动比率变大 B.两者均变大 C.流动比率变大，速动比率变小 D.两者均变小【答案】C 35、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列哪项人民币金融工具？（）A.股指期货 B.证券投资基金 C.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证 D.以上说法都正确【答案】D 36、（）是一个（）风险指标。A.波动率；绝对 B.波动率；相对 C.跟踪误差；绝对 D.跟踪误差；相对【答案】A 37、可以回购本公司股票的情形不包括()。A.公司减少注册资本 B.公司扩大经营规模 C.与持有本公司股份的其他公司合并 D.将股份奖励给本公司员工【答案】B 38、2008 年 9 月 19 日，证券交易印花税只对（）按（）征收。A.受让方；1%B.受让方；10%C.出让方；1 D.出让方；10%【答案】C 39、（）指的是采用投资决策时的证券市场价格建仓的模拟投资组合（理想组合）与采用实盘交易建仓的真实投资组合之间的收益率之差，其本质就是交易成本。A.执行缺口 B.最佳执行 C.交易执行 D.交易成本【答案】A 40、市场风险管理的主要措施不包括（）。A.密切关注宏观经济指标和趋势 B.关注投资组合的风险调整后收益 C.加强对重大投资的监测 D.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为【答案】D 41、对于投资收益率，我们用()来衡量它偏离期望值的程度。A.中位数 B.方差或标准差 C.方差 D.标准差【答案】B 42、随着企业债务增加而提高的经营风险和可能产生的破产成本，会増加企业的额外成本，而最佳的资本结构应当是负债和所有者之间的一个均衡点，这一均衡点被称为（）。A.最佳收益比率 B.最佳负债比率 C.最佳权益比率 D.最佳股本比率【答案】B 43、复利现值的计算公式为（）。A.FV=PV（1+i-t）B.PV=FV/（1+i-t）=FV（1-it）C.FV=PV/（1+i）n=PV（1+i）-n D.PV=FV/（1+i）n=FV（1+i）-n【答案】D 44、甲公司 2015 年资产收益率为 10%，负债权益比为 1.5，则甲公司 2015 年的净资产收益率为（）。A.25 B.15 C.20 D.30【答案】A 45、关于收益率曲线，以下表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 46、下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法错误的是（）。A.首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值 B.首次发行未上市的股票、债券和权证，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按收入计量 C.首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值 D.非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FVC（PC）（DlDr）Dl【答案】B 47、不属于大额可转让定期存单的特点的是（）A.一般面额较大，且金额为整数 B.投资者一股为机构投资者和资金雄厚的企业 C.可以提前支取 D.不记名,可以在二级市场上转让【答案】C 48、下列关于证券回购协议的论述错误的是（）。A.证券回购协议的正回购方为资金贷出方 B.中国人民银行可以此为工具进行公开市场操作 C.为商业银行的流动性和资产结构的管理提供了必要的工具 D.各类非银行金融机构可以通过证券回购协议实现套期保值、头寸管理、资产管理、增值等目的【答案】A 49、下列关于回购协议市场说法，不正确的是（）。A.我国存在两个分离的国债回购市场 B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主 C.场外交易的参与者包括个人和企业 D.场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所【答案】C 50、一个 60 岁的投资者当前有 70 万元现金，测评结果显示他属于风险厌恶型投资者，最不合适进入他的投资组合的金融产品是（）。A.股票型基金 B.债券基金 C.保本基金 D.混合型基金【答案】A 51、目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是（）策略。A.CPPI B.TIPP C.OBPI D.VGPI【答案】A 52、（）中国证监会颁布了合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法。A.2004 年 B.2006 年 C.2007 年 D.2005 年【答案】C 53、某日，A 投资者在场内申购了 B 货币 ETF,则该笔交易适用的交收