考前复习2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷B卷(含答案)

考前复习考前复习 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷金基础知识自我检测试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、基金的投资策略，即基金在选择具体投资对象时所使用的一系列_、_和_的总和。（）A.规则；行为；程序 B.计算；调查；流程 C.规则；调查；程序 D.调查；行为；流程【答案】A 2、采用（）募集，基金管理人应与销售机构以书面形式签署基金销售协议。A.委托募集方式 B.间接募集方式 C.自行募集方式 D.委派募集方式【答案】A 3、虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金，但由于后来的并购投资基金管理机构往往也兼做（），加之市场上还出现了主要从事定向增发股票投资的股权投资基金、不动产投资基金等新的股权投资基金品种，因此，股权投资基金的概念也从狭义发展到了广义。A.债券投资 B.基金投资 C.股票投资 D.创业投资【答案】D 4、（2020 年真题）境内间接上市的主要方式不包括（）A.企业通过借壳上市的,一般上市公司的实际控制人将发生变化 B.企业可以通过资产重组或借壳上市等方式间接上市 C.基金可通过现金+股权”的方式,实现部分退出 D.被投资企业可以通过申报 IPO 将企业股权转变为上市公司的股权【答案】D 5、关于私募基金管理人登记说法错误的是（）A.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。B.私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。C.登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。D.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。【答案】C 6、关于股权投资基金募集流程及要求，下列说法错误的是（）。A.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效 B.投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同 C.在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明 D.在投资冷静期内，募集机构应主动联系投资者【答案】D 7、（），我国颁布了创业投资企业管理暂行办法。A.2005 年 11 月 B.2008 年 6 月 C.2010 年 11 月 D.2016 年 8 月【答案】A 8、签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业 A 后先去了非竞争行业的公司 B，后离职在一家与 A 同行业的公司 C 从业，这时（）。A.视竞业禁止协议期限确定违反与否 B.原竞业禁止协议失效 C.视 C 企业发展状况确定违反与否 D.违反了原竞业禁止协议【答案】A 9、（）是指截至某一特定时点，倒推计算至基金成立后第一笔现金流产生时，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即净现值等于零时的折现率。A.利息倍数 B.已分配收益倍数 C.总收益倍数 D.内部收益率【答案】D 10、中国证券投资基金业协会依照证券投资基金法、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展（）。A.B.C.D.【答案】C 11、股东大会召开前（）日内或者公司决定分配股利的基准日前（）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。A.20，5 B.30，10 C.30，3 D.20，10【答案】A 12、(2017 年)股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务，可以从事（）。A.公开推介或者变相公开推介 B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞 C.允许本机构雇佣的人员进行特定对象私募基金推介 D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字【答案】C 13、私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括（）。A.B.C.D.【答案】A 14、股权投资基金从业人员对中国证监会进行的行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起（）内申请行政复议。A.30 日 B.60 日 C.3 个月 D.6 个月【答案】B 15、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）等措施；构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。A.、B.、C.、D.、【答案】B 16、（2017 年真题）下列关于公司型基金的表述中错误的是（）。A.公司型基金可自行或委托专业基金管理人进行基金管理 B.公司型股权投资基金的投资者对公司债务承担无限连带责任 C.公司型基金是企业法人实体，可以采用有限责任公司或股份有限公司的形式 D.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人【答案】B 17、我国股权投资基金行业获得了长足的发展，市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第（）大股权投资市场。A.一 B.二 C.三 D.四【答案】B 18、投资者的评估结果有效期最长不得超过 3 年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。（）私募基金产品的投资者持有期间超过（）的，无需再次进行投资者风险评估。A.不同、2 年 B.不同、3 年 C.同一、3 年 D.同一、2 年【答案】C 19、A 公司的企业价值为 10 亿元人民币，另外其账上有现金 1 亿元、银行贷款市场价值 3 亿元。应收账款市场价值 1 亿元，应付账款市场价值 5 亿元，则该企业的股权价值为（）亿元。A.3 B.7 C.8 D.4【答案】C 20、股权投资基金监管的基本原则，是指股权投资基金监管机构在监管活动中，应始终遵循的、起统帅和指导作用的基本准则。下列属于股权投资基金监管的基本原则的有（）。.依法监管原则 A.、B.、C.、D.、【答案】D 21、关于公司型股权投资基金，以下说法错误的是（）。A.基金管理人通过有限责任公司形式募集设立私募投资基金的，有限责任公司的股东以其净资产为限对公司承担责任 B.公司型基金有参与基金的投资者组成,公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司制股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任 C.基金管理人通过股份有限公司形式募集设立私募投资基金的，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任 D.公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形式形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金【答案】A 22、（2018 年真题）某合伙型基金共有 50 名投资者，现其中 1 名投资者拟转让基金份额，则下列受让基金份额的投资者和基金份额符合相关规定的是（）A.某个投资者近三年年均收入 60 万，拟受让的基金份额净值为 150 万元 B.某个投资者金融资产 800 万，近三年年均收入 100 万元，拟受让的基金份额净值为 50 万元 C.某企业净资产 500 万元，近三年年均收入 500 万元，拟受让的基金份额净值为 150 万元 D.三个个人投资者，金融资产均高于 1000 万元，拟受让的基金份额净值均为150 万元【答案】A 23、股权投资基金与目标公司签订投资协议和投资备忘录时，关于优先认购权条款，以下表述正确的是（）。A.目标企业发行新股或可转换债券时，作为老股东的股权投资基金可以按照比例优先于新进投资人进行认购 B.目标企业现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触 C.目标企业的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权按一定原则参与该出售交易 D.赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权【答案】A 24、公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（），可以请求（）解散公司。A.10%以上的股东；仲裁机构 B.10%以上的股东；人民法院 C.5%以上的股东；仲裁机构 D.5%以上的股东；人民法院【答案】B 25、（2019 年真题）某省证监局对辖区内一家股权投资基金现场检查后，发现其违反有关法规，决定对其罚款 100 万元。该基金管理人认为处罚过重，可采取的措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 26、全球第一家以公司形式运作的创业投资基金在（）成立。A.英国 B.美国 C.德国 D.荷兰【答案】B 27、(2017 年)下列属于广义股权投资基金的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 28、使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”，即（）；抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的；隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；拒不交代资金去向，逃避返还资金的；其他可以认定非法占有目的的情形。A.B.C.D.【答案】D 29、我国法律规定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要（）合伙人同意。A.二分之一以上 B.全体 C.三份之二以上 D.三分之一以上【答案】B 30、（）即合格境外有限合伙是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将（）资本兑换为人民币资金，投资于（）的基金。A.QFLP,境外,境外 B.QFLP,境内,境内 C.QFLP,境外,境内 D.QFLP,境内,境外【答案】C 31、第一拒绝权为一项常见的股东权利，在股权交易触发时，行使第一拒绝权的主体通常是（）A.本轮股权交易时，除出让股权股东以外的存量股东 B.公司的管理团队 C.本轮股权交易时，新进的股权投资基金股东 D.本轮股权交易时，出让股权的股东【答案】A 32、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日，案情复杂的，可以延长十五个交易日。A.五 B.十 C.十五 D.二十【答案】C 33、（）是指通常由被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为。A.股权回购 B.股权并购 C.股权回收 D.股权购买【答案】A 34、公司型基金的权力机构是（）。A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.高管层【答案】A 35、过去，美国的（）管理人都是作为美国创业投资协会会员享受相应的行业服务并接受行业自律。A.并购基金 B.货币基金 C.公司基金 D.债券基金【答案】A 36、股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法是（）。A.B.C.D.【答案】B 37、（）是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。A.狭义创业投资基金 B.并购基金 C.不动产基金 D.定向增发投资基金【答案】B 38、基金服务机构应当具备开展服务业务的（）和（）。A.营运能力；风险承受能力 B.资金能力；风险承受能力 C.资金能力；人事管理能力 D.评估能力；基金销售能力【答案】A 39、根据公司法规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。A.六个月 B.三年 C.一年 D.三个月【答案】C 40、投资机构帮助被投资机企业进行后续再融资的主要方式是（）。A.利用自己在资本市场和借贷市场上的关系网络引荐其他投资机构 B.对该企业追加投资 C.推动该企业公开上市 D.引荐其他企业对该企业进行兼并【答案】A 41、根据中华人民共和国合伙企业法的规定，合伙协议应当载明的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 42、关于私募基金管理人登记说法错误的是（）A.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。B.私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。C.登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。D.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股