全真模拟考试试卷B卷含答案期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷A卷含答案

全真模拟考试试卷全真模拟考试试卷 B B 卷含答案期货从业资格之期货卷含答案期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷法律法规综合检测试卷 A A 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A.50 B.60 C.70 D.80【答案】D 2、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.协助开户 B.风险监测 C.业务隔离 D.宣传评价【答案】A 3、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.两次 B.连续两次 C.三次 D.连续三次【答案】B 4、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】B 5、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。A.交易软件、财务软件 B.交易软件、结算软件 C.结算软件、杀毒软件 D.杀毒软件、财务软件【答案】B 6、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得 8 万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是（）。A.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 B.没收违法所得，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款 C.处以 10 万元以上 20 万元以下的罚款 D.吊销期货业务许可证【答案】B 7、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】D 8、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。A.中国期货保证金监控中心 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.各期货公司【答案】A 9、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法 B.向会员收取保证金的标准和形式 C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额 D.期货合约的结算方法【答案】D 10、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户 B.期货交易所实行当日无负债结算制度 C.客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓 D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算【答案】A 11、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。A.中国证监会 B.中国证监会及其派出机构 C.国家外汇管理局 D.商务部【答案】A 12、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的 B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的 C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的 D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【答案】D 13、期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由()承担。A.期货公司 B.客户 C.会员 D.期货交易所【答案】A 14、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权 B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任 C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任 D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】B 15、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。A.完全由甲承担 B.完全由期货公司承担 C.甲、期货公司各承担一部分 D.期货交易所承担一部分【答案】A 16、期货纠纷案件由（）管辖。A.地市人民法院 B.中级人民法院 C.高级人民法院 D.省级人民法院【答案】B 17、根据期货从业人员管理办法，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（）。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国期货业协会 D.各期货公司【答案】C 18、A 地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015 年 6 月，该社保局与当地一家 B 期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10 月，该营业部与社保局签订补充协议，借人社保局的 300 万元进行期货自营。11 月，该营业部亏损 200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（）。A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效 B.因菅业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效 C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效 D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】A 19、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对李某处 3 万元以下罚款 C.撤销从业资格，3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚【答案】C 20、根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证券业协会 D.所在期货公司【答案】B 21、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.变更法定代表人 B.设立或者终止境内分支机构 C.变更注册资本且调整股权结构 D.变更住所或者营业场所【答案】C 22、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付 A.其他客户资金和自有资金 B.自有资金 C.风险准备金和其他客户资金 D.风险准备金和自有资金【答案】D 23、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。A.每月 B.每季度 C.每半年 D.每年【答案】D 24、甲公司走私汽车获利人民币 4000 万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的 10%支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400 万元后，将该资金折换成 438 万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交 A.走私罪（共犯）B.洗钱罪 C.逃汇罪 D.单位受贿罪【答案】B 25、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。A.3 B.5 C.6 D.9【答案】C 26、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。A.核减净资本 B.核增净资本 C.核减净资产 D.核增净资产【答案】A 27、在我国，取得期货交易所会员资格，应当经()批准。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.国家工商总局 D.期货交易所【答案】D 28、交割仓库有期货交易管理条例第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.20 万元以上 100 万元以下 B.10 万元以上 50 万元以下 C.50 万元以上 500 万元以下 D.1 万元以上 lO 万元以下【答案】D 29、下列关于期货保证金的表述，正确的是（）。A.保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金 B.保证金只能用于结算 C.保证金只能用于保证履约 D.保证金必须是现金【答案】A 30、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。A.训诫 B.警告，并处以罚款 C.撤销从业资格 D.公开谴责【答案】D 31、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。A.证券公司 B.期货交易所 C.期货结算机构 D.期货公司【答案】D 32、某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁 7的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职 B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过 5应当报请中国证监会批准 C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足期货公司监督管理办法规定的期货公司股东条件 D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到 5以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】D 33、拟在广南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是()。A.广南期货交易所 B.广南商品交易所 C.广南商品期货交易所 D.广南交易所【答案】D 34、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（）。A.证券交易所 B.经营机构 C.国务院监督委员会 D.证券业协会【答案】B 35、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。A.期货公司 B.客户代理人 C.客户 D.期货公司经纪人【答案】A 36、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。A.独立 B.与经营机构共同 C.无需 D.以上都不对【答案】A 37、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是()。A.期货公司可以向股东作出最低收益.分红的承诺 B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权 C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议 D.期货公司股东会应当按照中华人民共和国公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】A 38、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证券监督管理委员会派出机构备案，并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。A.证券公司所在地 B.控股股东、实际控制人所在地 C.期货公司所在地 D.任意【答案】A 39、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要（）。A.证券从业人员 B.期货从业人员 C.会计从业人员 D.银行从业人员【答案】B 40、（）对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A.中国期货协会 B.期货交易所