真题练习试卷B卷附答案证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案

真题练习试卷真题练习试卷 B B 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案知识高分通关题型题库附解析答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据金融学对企业价值的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值受（）因素影响。A.B.C.D.【答案】B 2、企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（）。A.50%B.70%C.80%D.100%【答案】D 3、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙 B.乙向投资者募集资金开展基金业务 C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任 D.乙不得对外提供担保和贷款【答案】B 4、（）市场是全球最大的黄金现货市场。A.上海黄金市场 B.香港黄金市场 C.伦敦黄金市场 D.美国黄金市场【答案】C 5、证券金融公司的注册资本不少于人民币（）亿元。A.10 B.60 C.20 D.50【答案】B 6、证券公司、基金管理公司子公司通过（）开展资产证券化业务。A.购买资产证券化产品 B.设立特殊目的载体（SPV）C.设立特殊资产池 D.成立资产管理计划【答案】B 7、资产流动性风险又称为（），是指资产价值不受损害而进行变现的能力。A.市场流动性风险 B.市场风险 C.利率风险 D.信用风险【答案】A 8、收入政策目标包括（）。A.B.C.D.【答案】D 9、下列关于金融期权特征的描述中，错误的是（）。A.与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换 B.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利 C.期权的买方不能行使他所拥有的权利 D.期权的卖方在收取期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务【答案】C 10、下列属于交易所市场的有（）。A.B.C.D.【答案】B 11、外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。这说明汇率风险具有()。A.或然性 B.不确定性 C.相对性 D.隐藏性【答案】B 12、关于国债的说法，下列正确的有（）A.B.C.D.【答案】C 13、与认购、认沽期权价值均正相关的是（）。?A.标的资产波动率 B.标的证券价格 C.无风险利率 D.预期股利【答案】A 14、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50 B.100 C.150 D.200【答案】D 15、以下（）股票发行监管制度是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定（）。A.审批制 B.核准制 C.注册制 D.审定制【答案】C 16、主板（中小企业板）上市公司的配股除了要满足公开发行股票的一般规定外，A.B.C.D.【答案】C 17、下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）。A.净资产不少于 2 亿元人民币 B.经营证券投资基金管理业务达 2 年以上 C.在最近一个季度末资产管理规模不少于 200 亿元人民币或等值外汇资产 D.净资本不得低于 8 亿元人民币【答案】D 18、中小企业板块总体设计的“四个独立”，所包含的是（）。A.B.C.D.【答案】B 19、A 公司将自己拥有的 85%的资金资产投资于股票，剩余的 15%用于投资国债，则该证券投资基金为（）。A.偏股型基金 B.股票基金 C.混合型基金 D.债券基金【答案】B 20、下列关于金融期权的定义，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 21、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业为（）。A.个人独资企业 B.合伙企业 C.有限责任公司 D.股份有限公司【答案】D 22、对理事会人员构成的表述不正确的是（）A.证券交易所理事会由 7 到 13 人组成 B.非会员理事人数不少于理事会员总数的 1/3，不超过理事会员总数的 1/2 C.理事每届任期 3 年，会员理事由会员大会选举产生 D.非会员理事由证券交易所聘任【答案】D 23、影响金融市场运行的主要宏观经济变量包括（）。A.B.C.D.【答案】D 24、委托受理的手续和过程包括（）。A.B.C.D.【答案】C 25、下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。2014 年 3月真题 A.、B.、C.、D.、【答案】B 26、我国企业债券出现于（）年。A.1982 B.1984 C.1985 D.1988【答案】C 27、资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。A.股票融资 B.债券融资 C.证券融资 D.金融机构融资【答案】C 28、下列说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】B 29、以下不属于常见的间接融资方式的有（）。A.消费信用融资 B.银行信用融资 C.商业信用融资 D.租赁融资【答案】C 30、证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，（）委托是无效的。A.B.C.D.【答案】B 31、基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包括（）。A.B.C.D.【答案】A 32、A 借给 B100 元，约定以 10的年利率单利计息，5 年后还本付息，那么 5年后 A 应该收到（）元。A.100 B.110 C.150 D.161.05【答案】C 33、资产价格传导机制的 q 值定义为（）。A.企业的账面价值和资产重置成本之比 B.企业的市场价值和资产重置成本之比 C.企业的市场价值和企业的账面价值之比 D.企业的账面价值和企业股权价值之比【答案】B 34、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。A.卖方 B.交易所（或期货清算公司）C.期货经纪公司 D.买方【答案】B 35、按照能否分散，可将金融风险分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 36、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（）。A.B.C.D.【答案】C 37、我国记账式国债发行招标规则的制定中，招标标的可以是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 38、根据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（）。A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项 B.在证券公司参与股指期货、国债期货交易指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股指期货、国债期货 C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续 D.证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等【答案】B 39、下面关于证券公司的风险管理的第二发展阶段的说法错误的是（）。A.证券公司在经历了综合治理阶段后，证券公司违规理财、挪用保证金、挪用客户债券等现象均大幅度减少 B.通过内审部门的事后监督检查等方面的监管制度，确立了证券公司风险指标和主要业务的风控措施 C.业务创新推动行业探索信用风险管理方法和工具，丰富风险管理体系 D.压力测试作为风险评估的有效补充已经在大券商得到多场景应用【答案】B 40、银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引所称集合票据是指（）个（含）以上、（）个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A.3 7 B.2 8 C.2 5 D.2 10【答案】D 41、下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）A.净资本不低于 5 亿元人民币 B.净资本与净资产比例不低于 70%C.经营集合资产管理计划业务达 1 年以上 D.在最近一个季度末资产管理规模不少于 20 亿元人民币或等值外汇资产【答案】A 42、按照公司法的要求，股票应当载明下列（）事项。A.B.C.D.【答案】D 43、以下关于不动产抵押公司债券，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 44、下列各项中，一般不被认为是信用违约互换交易主要风险来源的是()A.较高的杠杆性 B.参考信用工具的价格波动性 C.信用保护的买方无需真正持有作为参考的信用工具 D.场外市场缺乏充分的信息披露和监管【答案】B 45、开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D 46、根据国际证监会组织关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终决定）金融机构对客户的评估项目包括()等。A.、B.、C.、D.、【答案】D 47、债券远期交易数额最小为债券面额（）万元，交易单位为债券面额（）万元。A.10，1 B.10，2 C.20，1 D.20，2【答案】A 48、集合资产管理业务的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 49、按信托财产的形态，可将信托划分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 50、如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海交易所规定的成交价格为（）。A.可实现成交价格的最低价格 B.使未成交量最小的申报价格 C.各个价格的平均价格 D.行情显示的前收盘价格【答案】B