考前模拟2022年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范过关检测试卷A卷(含答案)

考前模拟考前模拟 20222022 年基金从业资格证之基金法律法规、年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷职业道德与业务规范过关检测试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是()。A.根据董事长的提名，由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 B.董事会审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对合规情况进行年度评估 C.批准公司合规管理部门的设置及其职能 D.董事会审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决【答案】A 2、基金信息披露的禁止行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 3、（2016 年真题）我国上海、深圳证券交易所属于（）。A.基金自律管理机构 B.基金监管机构 C.基金投资顾问机构 D.基金销售机构【答案】A 4、关于基金上市交易公告的主要披露事项，下列说法不正确的是（）。A.需要披露基金投资组合报告?B.需要披露持有人结构和前 5 名持有人 C.需要披露基金概况、基金募集状况和上市交易安排 D.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要【答案】B 5、（2016 年真题）该私募基金管理公司通过多种方法设计了多种基金产品营销方案，其中合规的是（）。A.组织讲座、研讨会等活动，向非特定对象投资进行推介 B.通过分析公司净值客户资料库信息，向符合合格投资人要求的高净值客户面对面地推荐基金产品 C.通过微博、微信等互联网方式向非特定对象进行推介 D.通过报刊、电台、电视台等公众媒体向普通公众投资者推介【答案】B 6、(2017 年)2014 年 3 月 11 日，投资者 A 认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300 万元，认购费率为 1，基金份额面值为 1 元。A.88429.27 B.89108.91 C.90900.00 D.90000.00【答案】B 7、投资合规性风险管理措施要求对交易异常行为进行定义，并通过（）评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控。A.事前 B.事中 C.事后 D.全程【答案】C 8、基金管理人在合规管理的过程中，需要遵循（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 9、基金管理人在基金信息披露方面的作用不包括（）。A.向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料 B.在合同生效的次日，在指定的报刊和管理人的网站上刊登基金合同生效公告 C.至少每周一次公告封闭式基金的资产净值和份额净值 D.在每年结束后 60 日内，在指定的报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文【答案】D 10、开放式基金份额申购与赎回是在（）之间进行的。A.基金份额持有人与基金份额持有人 B.基金份额持有人与注册登记人 C.基金份额持有人与销售代理人 D.基金份额持有人与基金管理人【答案】D 11、（）和（）是现代金融体系的两大运作载体。（）A.金融市场；金融服务机构 B.金融市场；企业集团 C.市场参与者；金融服务机构 D.市场参与者；金融机构【答案】A 12、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（）。A.B.C.D.【答案】A 13、关于避险策略基金的指导意见的内容在哪些方面做了修订（）A.B.C.D.【答案】D 14、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司（）负责合规管理工作。A.督察长 B.总经理 C.股东 D.独立董事【答案】A 15、电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少（）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。A.5 秒钟 B.10 秒钟 C.5 分钟 D.10 分钟【答案】A 16、下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（）。A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测 C.禁止违规承诺收益或者承担损失 D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构【答案】D 17、下列关于管理层的合规责任，说法错误的是（）.A.公平对待所有股东 B.对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告 C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员 D.接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策【答案】D 18、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新基金托管人。A.3 B.12 C.6 D.24【答案】C 19、（2019 年真题）关于投资者教育，以下表述错误的是（）。A.投资者教育可以等同于投资咨询 B.从投资者教育工作形式的时空角度看，可以分为现场与非现场两种形式 C.从宣传介质上看，投资者教育既可以采用纸质形式，也可以采用电子形式 D.不存在一个广泛适用的投资者教育计划【答案】A 20、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（）。A.B.C.D.【答案】C 21、封闭式基金交易报价最小变动单位是()元人民币。A.0.0001 B.0.001 C.0.01 D.0.1【答案】B 22、(2016 年)基金监管工作的目标不包括（）。A.降低系统风险 B.保护投资人及相关当事人的合法权益 C.规范证券投资基金活动 D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】A 23、我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（）。A.B.C.D.【答案】C 24、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的法律文件，这些当事人不包括（）。A.基金代销机构 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金份额持有人【答案】A 25、下列哪一项不是信息管理平台的建立和维护应当遵循的原则?（）A.安全性 B.实用性 C.系统化 D.特殊化【答案】D 26、下列有关股票、债券、基金的叙述中，错误的是（）。A.基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品 B.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域 C.基金的投资收益与风险介于股票和债券之间 D.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产的集合投资方式【答案】D 27、基金募集期限届满，开放式基金需满足（）。A.基金募集份额总额不少于 3 亿份 B.基金募集金额不少于 2 亿元人民币 C.基金份额持有人的人数不少于 300 人 D.基金份额持有人的人数不少于 1000 人【答案】B 28、（）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。A.基金份额持有人 B.基金托管人 C.基金管理人 D.注册登记机构【答案】C 29、基金管理人合规管理的基本原则不包括（）原则。A.成熟性 B.协调性 C.独立性 D.客观性【答案】A 30、投资合规性风险是指基金管理人（）违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A.投资业务人员 B.后台服务人员 C.合规管理人员 D.销售业务人员【答案】A 31、设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A.5 B.2 C.3 D.1【答案】D 32、按交易工具的不同期限，金融市场可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A 33、下列属于基金中基金指引规范的相关内容的有（）。A.I、II、III、IV B.I、III C.II、IV D.I、II、IV【答案】A 34、关于基金信息披露的作用，下列表述中不正确的是（）。A.有利于投资者的价值判断 B.能有效防止信息滥用 C.可以彻底解决证券市场的信息不对称问题 D.有利于提高证券市场的效率【答案】C 35、ETF 申购清单和赎回清单公告内容不包括（）。A.最小申购 B.赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据 C.现金替代 D.基金份额总值【答案】D 36、中国证监会工作人员依法进行调查或检查时不得少于（）人。A.2 B.3 C.5 D.7【答案】A 37、关于普通投资者与专业投资者的转化，下列说法错误的是。（）A.符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，基金销售机构不能拒绝转化。B.符合一定条件的专业投资者，可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。C.普通投资者和专业投资者在定条件下可以互相转化 D.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料【答案】A 38、(2016 年)以下不符合基金职业道德规范的是（）。A.管理人利益优先 B.守法合规 C.诚实守信 D.保守秘密【答案】A 39、系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当不可修改的介质上保存（）年。A.15 B.16 C.17 D.18【答案】A 40、（2018 年真题）关于开放式证券投资基金的认购，以下表述正确的是（）。A.采用金额认购方式 B.只能采用前端收费模式 C.都收取认购费用 D.采用份额认购方式【答案】A 41、(2016 年)基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（）。A.岗位职业道德教育 B.政府监管机构监督 C.岗前职业道德教育 D.社会各界监督【答案】C 42、保险资产管理公司的资产管理业务不包括()。A.企业年金 B.保险资产管理计划 C.定向资产管理计划 D.第三方保险资产管理计划【答案】C 43、（2018 年真题）资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括（）。A.为市场经济体系有效配置资源 B.给金融市场提供流动性，提高了交易成本 C.通过专业的管理活动，使投融资更加便利 D.对金融资产合理定价【答案】B 44、按照规定办理基金销售结算资金的划付，是（）的法定义务。A.基金份额登记机构 B.基金销售支付机构 C.基金评价机构 D.基金投资顾问机构【答案】B 45、基金销售目标客户市场细分的利润原则是指（）A.基金产品的可投资性 B.基金投资的风险管理能力 C.基金投资获取的利润 D.细分市场具有足够的业务量【答案】D 46、（2017 年真题）基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括（）。A.成本控制原则 B.可操作性原则 C.安全性原则 D.实用性原则【答案】A 47、基金销售费用项目主要包括基金的（）。A.申购（认购）费 B.赎回费 C.销售服务费 D.以上都是【答案】D 48、关于部分延期赎回，以下表述错误的是（）。A.赎回申请未受理部分，延迟至下一放日办理，并享有赎回优先权 B.对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额的比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额 C.出现巨额赎回时，当基金管理人认为兑付赎回申请有困难，可以决定部分延期赎回 D.赎回申请未受理部分，延迟至下一开放日办理，并以下一开放日的基金份额净值为基金计算赎回金额【答案】A 49、（）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。A.基金份额持有人 B.基金托管人 C.基金管理人 D.注册登记机构【答案】C 50、ETF 上市后二级市场交易应遵循的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 51、（2020 年真题）某资产管理公司正在为其拟发行的私募基金产品准备推介材料，推介材料中可使用的宣传用语为（）。A.本公司管理的基金过去一个季度的年化收益率超过 50%B.本基金预计年化收益可达 20%，高收益高回报 C.本基金业绩报酬计提基准为 7%，基金管理人从超额部分按比例收取业绩报酬 D.本基金募集期仅 5 天，欲购从速【答案】C 52、保本基金从本质上讲是一种（）。A.货币基金 B.债券基金 C.混合基金 D.股票基金【答案】C 53、下列不属于基金售后服务的是（）。A.定期提