模拟题库及答案下载基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测模拟预测题库(名校卷)

模拟题库及答案下载基金从业资格证之私募股权投模拟题库及答案下载基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测模拟预测题库资基金基础知识自测模拟预测题库(名校卷名校卷)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、随着监管规则的逐步放宽，（）等金融机构正成为越来越重要的股权投资基金投资者。A.、B.、C.、D.、【答案】B 2、了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务是清算退出的流程之一，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 3、关于基金的份额拆分，以下说法正确的是（）A.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准 B.机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制 C.基金可以通过份额拆分突破合格者的标准，是募集行为上的金融创新，应进行更大范围的推广 D.与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分【答案】A 4、下列不属于高级管理人员的是（）。A.销售业务员 B.总经理 C.副总经理 D.合规风控负责人【答案】A 5、内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，是管理人内部控制的要素之一，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 6、在股权投资基金管理人内部控制原则中，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离体现了（）。A.全面性原则 B.内部监督原则 C.独立性原则 D.相互制约原则【答案】C 7、养老基金包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 8、私募股权投资基金英文缩写为（）。A.VC B.EP C.B.EPCPE D.CV【答案】C 9、（2016 年真题）基金销售机构正在募集一只 5000 万元规模的契约型股权投资基金，销售机构的以下哪种销售方式是正确的？（）A.通过理财平台按照单个投资者不低于 300 万元的标准向特定的 10 名高净值人员推荐并募集全部基金份额 B.委托互联网金融平台将基金收益权设置成理财产品按每份 10 万元卖给平台注册用户 C.通过其营业网点将基金拆分成每份 10 万元卖给营业网点的客户 D.因剩余 500 万的基金份额未募集完毕，销售机构将其拆分为每份 50 万元让销售人员认购【答案】A 10、股权投资基金管理人申请基金管理人登记需要提交的材料或资料包括（）。A.B.C.D.【答案】B 11、依照我国公司法规定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增减注册资本等事项须经（）通过。A.全体股东 B.二分之一以上股东 C.三分之一以上股东 D.三分之二以上股东【答案】D 12、证券投资基金法规定基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织是（）A.基金管理人 B.一般社会法人 C.社会团体法人 D.基金托管人【答案】C 13、下列投资者中，（）视为合格投资者。A.、B.、C.、D.、【答案】D 14、有关拖售权与随售权,下列表述正确的是（）。A.相比拖售权,随售权赋予股权基金更大的权利,使基金作为少数股东仍然享有决定公司转让的权利 B.拖售权的交易价格以股权投资基金与第三方协商确定的价格为准 C.随售权可以保证投资者作为不参与企业实际经营管理的小股东,同样可以按照其和第三方协商确定的价格及时点决定退出,且不会受到原始股东和管理团队的拒绝 D.拖售权是股权投资基金欲强行进入其他股东与第三方的交易【答案】B 15、我国股权投资基金行业发展的探索与起步阶段主要沿着（）两条主线进行。A.、B.、C.、D.、【答案】A 16、股权投资基金的估值中的收入法适合（）企业使用。A.B.C.D.【答案】C 17、在国务院各有关部门和地方政府的推动下，我国股权投资基金行业发展经历了（）个历史阶段。A.两 B.三 C.四 D.五【答案】B 18、公司型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续，并向（）备案。A.中国证券监督管理委员会 B.中国证券投资基金业协会 C.工商管理机关 D.国务院【答案】B 19、关于大宗交易，以下说法正确的是（）A.没有规定藏限额 B.交易费用相对集中竞价交易要高 C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活 D.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定【答案】D 20、（2018 年真题）股权投资基金管理人不应（）A.委托销售私募基金时，自行或委托第三方，对股权投资基金进行风险评级 B.自行销售私募基金时，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估 C.向投资者承诺投资本金不受损失 D.通过传播媒体向特定对象进行宣传【答案】C 21、基金份额登记机构，提供的服务不包括（）A.建立并管理投资者的基金账户 B.办理基金份额认缴、退出 C.基金交易确认 D.保管投资者名册【答案】B 22、募集期运作中错误是（）A.募集主体 B.募集对象 C.赞助者募集 D.基金组织形式【答案】C 23、下列不属于尽职调查目的的是（）。A.价值发现 B.财务发现 C.投资可行性分析 D.风险发现【答案】B 24、以下关于基金募集机构、投资顾问、估值核算机构等基金服务机构的义务表述错误的是（）。A.提供与企业经营状况相关的报告 B.建立应急等风险管理和灾难备份系统 C.不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作的相关公开信息 D.基金服务机构应当勤勉尽责、恪尽职守【答案】A 25、私募股权基金作为一种市场()力量，对公司治理结构的完善有重要的推动作用，为以后的企业上市在内部治理结构和内控机制方面创造良好的条件。A.支持 B.约束 C.监控 D.推动【答案】B 26、下列关于公司型股权投资基金应纳税所得额的说法中，正确的是（）。A.公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各类政府补贴、各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损的余额 B.公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除后的余额 C.公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损后的余额 D.公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允许弥补的上一年度亏损后的余额【答案】C 27、最近（）年从事资产管理相关业务.且管理资产年均规模（）A.2；1000 B.3；1000 C.2；1500 D.3；1500【答案】B 28、2011 年 8 月,（）和国家发展改革委发布新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法。A.国家税务总局 B.财政部 C.中国创业基金会 D.中国证监会【答案】B 29、投资框架协议中的内容，除（）之外，投资框架协议的内容主要作为投融资双方下步协商的基础，对双方并无法律上的约束力。A.保密条款和反摊薄条款 B.保密条款和排他性条款 C.估值条款和排他性条款 D.估值条款和反摊薄条款【答案】B 30、基金管理人建立科学严谨的业务操作流程,可以利用以下（）方式来实现业务流程的控制。A.、B.、C.、D.、【答案】B 31、下列哪些属于股权投资基金的投资者（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 32、下列说法错误的是（）A.股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点是开展投资者风险教育 B.股权投资基金的投资阶段，基金管理人主要通过基金合同、基金招募说明书、风险揭示书、风险调查问卷等材料与投资者进行互动交流 C.股权投资基金的退出阶段，与投资者互动的重点是介绍投资项目的退出预期、退出方式、已向投资者返还的投资本金及收益情况等 D.在投资及投后管理阶段以及退出阶段，基金管理人主要通过定期基金报告、投资者交流年会等方式与投资者进行互动交流【答案】B 33、初步尽职调查阶段，对目标公司进行初步价值判断包括（）A.B.C.D.【答案】D 34、（2017 年真题）私人股权投资基金一词中，私人是指（）。A.仅指基金是私募的 B.股权是非公开发行和交易，基金是私募的 C.仅指股权是非公开发行和交易 D.投资者为非国有或集体所有的机构或个人【答案】C 35、（2018 年真题）股权投资基金特点不正确的是（）A.投资期限长 B.投资后管理投入资源较多 C.专业性较强 D.流动性较高【答案】D 36、服务机构应当在每个年度结束之日起（）个月内向基金业协会报送审计报告。A.2 B.3 C.4 D.6【答案】C 37、对于公司型基金而言，公司的股东就是（）。A.管理人 B.合伙人 C.托管人 D.投资者【答案】D 38、基金会计核算是指（）有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。A.B.C.D.【答案】B 39、（2017 年真题）股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般应当遵循（）原则。A.、B.、C.、D.、【答案】A 40、下列关于股权投资基金运作中的关键要素的内容，说法错误的是（）。A.股权投资基金通常要求全部用货币资金出资，一般不接受实物资产、无形资产等非货币资金出资 B.股权投资基金的管理方式主要分为自我管理和受托管理 C.基金投资范围通常依据目标投资对象的行业、地域、发展阶段等属性来确定 D.股权投资基金的市场参与主体主要包括投资者、管理人和监管机构【答案】D 41、(2017 年)（）具有较好的市场进入壁垒和政策保护制度安排，这种形式的创新企业成为创业投资基金尤为偏好的投资对象。A.管理创新 B.市场创新 C.科技创新 D.组织创新【答案】C 42、某股权投资基金 A 为合伙型基金,合伙协议约定,A 基金目标认缴出资额为10 亿人民币,主要对境内设立的优质子基金进行投资,子基金的投资方向为新能源领域,A 基金向中国证券投资基金业协会备案时,应派送的信息和材料包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 43、基金管理人进行登记与基金备案，主要通过（）的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息。A.交易所 B.证监会 C.证券业协会 D.基金业协会【答案】D 44、目前企业所得税税率一般为（）A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】D 45、某股权投资基金管理人及时识别、分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略，其行为体现了内部控制的要素是（）。A.内部环境 B.风险评估 C.控制活动 D.内部监督【答案】B 46、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（）A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起 6 个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记 B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10 个工作日内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更 C.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集 D.申请登记事项发生重大的变化的基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容【答案】A 47、以下不属于尽职调查报告主要内容的是（）。A.其他 B.主要债权和债务 C.行业背景资料 D.股权结构【答案】D 48、下列关于股权投资基金的说法中，错误的是（）。A.股权投资基金通常采用承诺资本制 B.资金来源主要为各类机构投资者和高净值个人客户 C.基金的投资周期相对较短、资金规模通常较小 D.基金投向以未上市企业的股权和已上市企业的非公开交易股权为主【答案】C 49、股权投资基金的投资一般流程不包括（）。A.项目开发 B.项目立项 C.项目监督 D.项目筛选【答案】C 50、中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括以下哪一项（）A.现场检查 B.调查高管个人证券账户 C.封存可能被转移、隐匿或者毀损的文件和资料 D.刑事拘留【答案】D