能力测试试卷A卷附答案期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷B卷附答案

能力测试试卷能力测试试卷 A A 卷附答案期货从业资格之期货法律卷附答案期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷法规能力测试试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司拟免除以下（）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.首席风险官 B.独立董事 C.监事会主席 D.董事长【答案】A 2、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 3、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月月末的风险监管报表。A.1 个 B.2 个 C.3 个 D.5 个【答案】B 4、（）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A.中国证监会及其派出机构 B.期货交易所 C.行业协会 D.以上都不是【答案】A 5、王某曾在甲期货公司从事过 5 笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损 20 万元。下列关于责任的表述中，正确的是（）。A.由王某承担，因为王某已有交易经历 B.由签订期货经纪合同的经办人员承担 C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费 D.由乙期货公司承担【答案】A 6、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约 100 手。当天晚上，A.期货交易所管理条例第七十二条 B.期货交易所管理条例第六十九条 C.期货交易所管理条例第八十条 D.期货交易所管理条例第八十一条【答案】B 7、期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。A.期货交易所 B.证券交易所 C.期货公司 D.基金管理公司【答案】C 8、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（）。A.交易结算会员和特别结算会员 B.交易结算会员和全面结算会员 C.全面结算会员和特别结算会员 D.特别结算会员和限制结算会员【答案】C 9、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。A.管理费 B.教育费 C.监管费 D.交易费【答案】C 10、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。A.期货交易所应当承担赔偿责任 B.期货公司应当承担赔偿责任 C.期货交易所应当承担不超过 80的赔偿责任 D.期货公司应当承担不超过 60的赔偿责任【答案】A 11、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。A.期货公司 B.期货投资者保障基金 C.期货交易所 D.期货投资者保障基金管理机构【答案】B 12、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。A.10 B.20 C.30 D.40【答案】C 13、期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。A.1 个月至 3 个月 B.2 个月至 6 个月 C.3 个月至 6 个月 D.6 个月至 12 个月【答案】D 14、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照期货市场客户开户管理规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。A.证券公司 B.期货交易所 C.期货结算机构 D.期货公司【答案】D 15、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为 6000 万元，流动负债为5500 万元、根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准 B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准 C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改 D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】A 16、期货从业人员违法违规的，中国证券监督管理委员会依法给予（）A.刑事 B.行政 C.民事 D.金额【答案】B 17、某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供（）。A.前 3 个会计年度的财务报告 B.从事金融期货结算业务的计划书 C.经审计的半年度财务报告 D.经具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表【答案】C 18、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。A.3000 万元 B.5000 万元 C.1 亿元 D.2 亿元【答案】C 19、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。A.每 1 个月 B.每 3 个月 C.每半年 D.每 1 年【答案】D 20、我国期货交易所会员必须是（）。A.事业单位 B.自然人 C.境外企业法人或者其他经济组织 D.境内企业法人或者其他经济组织【答案】D 21、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）.A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结结果及时对非结算会员进行结算 B.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度 C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式处理方式等 D.全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整【答案】C 22、期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定 B.由监事会 C.由董事会 D.由总经理【答案】A 23、下列选项中属于期货从业人员的是()。A.期货公司的保洁员 B.银行从业人员 C.证券公司的管理人员和专业人员 D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员【答案】D 24、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向（）报送期货投资咨询业务信息。A.中国证监会 B.住所地中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所【答案】B 25、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。A.对客户进行投资分析并提出投资建议 B.诱骗客户参与期货交易 C.进行虚假宣传 D.挪用客户的期货保证金【答案】A 26、首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A.10 B.20 C.25 D.30【答案】B 27、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。A.期货公司 B.客户代理人 C.客户 D.期货公司经纪人【答案】A 28、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币 50 万元。A.可用资金余额 B.持仓盈利 C.期末权益 D.风险度【答案】A 29、根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证券业协会 D.各期货公司【答案】B 30、持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。A.已平仓合约 B.未平仓合约 C.买入合约 D.卖出合约【答案】B 31、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是()。A.保证金制度 B.结算担保金制度 C.结算准备金制度 D.涨跌停板制度【答案】B 32、根据（证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法。下列关于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（）。A.投资于存款.债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产 90%的，为固定收益类 B.投资于股票.未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类 C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产90%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产 30%的，为商品及金融行生品类 D.投资于债权类.股权类.商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类.权益类.商品及金融衍生品类产品标准的，为特别类【答案】B 33、（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A.中国证监会 B.财政部 C.期货交易所 D.期货公司保证金监控中心【答案】A 34、期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。A.财务会计.内部控制制度 B.交易纠纷的处理方式 C.违规.违约行为及其处理办法 D.保证金的管理和使用制度【答案】A 35、外商投资期货公司管理办法所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C 36、根据以下材料，回答题。A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C.不得以他人名义参与期货交易 D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】A 37、根据期货市场客户开户管理规定，（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核。A.中国证券登记结算公司 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国期货保证金监控中心【答案】D 38、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据 B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项 C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险 D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策【答案】D 39、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。A.1 个月 B.2 个月 C.3 个月 D.5 个月【答案】C 40、期货公司风险监管指标不包括（）。A.最低额度保证金 B.净资本与净资产的比例 C.负债与净资产的比例 D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】A 41、一种货币的远期汇率低于即期汇率称为()。A.远期升水 B.远期贴水 C.即期升水 D.即期贴水【答案】B 42、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】C 43、某期货公司的期末报表显示，其净资本为 5000 万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为 200 万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为 400 万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元？A.5400 B.4400 C.4800 D.5200【答案】C 44、期货交易所总经理每届任期()年。A.5 B.4 C.3 D.2【答案】C 45、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】D 46、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A.国务院期货监督管理机构和财政部门 B.中国期货业协会和财政部门 C.期货交易所和财政部门 D.期货监督管理机构与期货交易所协商确定【答案】A 47、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所