模拟考试试卷B卷含答案证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案)

模拟考试试卷模拟考试试卷 B B 卷含答案证券从业之证券市场基本卷含答案证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库法律法规通关试题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据证券公司监督管理条例，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上（）万元以下的罚款。A.30 B.40 C.50 D.60【答案】D 2、最近 1 年末净资产不低于 1 000 万元，最近 1 年末金融资产不低于 500 万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】A 3、（）是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。A.一级市场 B.流通市场 C.二级市场 D.主板市场【答案】A 4、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。A.20%B.25%C.30%D.35%【答案】B 5、上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的证券公司从事相关业务。A.证券自营 B.保荐 C.证券经纪 D.证券资产管理【答案】B 6、保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（）。A.5 年 B.10 年 C.15 年 D.20 年【答案】D 7、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。?A.3 B.5 C.10 D.15【答案】A 8、股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的有（）。A.B.C.D.【答案】B 9、证券公司（）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告，对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。A.董事会 B.监事会 C.首席风险官 D.流动性风险管理部门【答案】C 10、根据中华人民共和国证券法的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（）的，属于公司的内幕信息。A.40 B.25 C.30 D.15【答案】C 11、下列关于法的特征的描述，正确的是（）。A.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性 B.法是由社会规定的社会规范 C.法的内容主要以权利为主 D.法不依靠国家强制力来保障【答案】A 12、根据证券公司监督管理条例，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以 3 万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5 B.10 C.20 D.30【答案】B 13、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.4 年【答案】C 14、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】D 15、（2020 年真题）根据证券发行上市保荐业务管理办法，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（）。A.II、III B.I、IV C.II、III、IV D.I、III、IV【答案】D 16、关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 17、证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院 A.具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所 B.会计师事务所 C.具有证券、期货相关业务资格的律师事务所 D.律师事务所【答案】A 18、根据中国证券业协会关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法中正确的是（）。A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，只需对实际存在利益冲突进行充分披露 B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对所有业务活动采取禁止措施 C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则 D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度【答案】C 19、申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并且其主要股东以及实际控制人（），信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录。A.具有持续盈利能力 B.年盈利能力超过人民币 1000 万 C.年盈利能力超过人民币 1500 万 D.年盈利能力超过人民币 2000 万【答案】A 20、证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。A.公司专门负责结算托管的部门 B.债券交易所 C.证监会 D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】A 21、向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为()。A.证券分析师 B.证券咨询室 C.理财师 D.证券投资顾问【答案】D 22、除当地政府证明已列人国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（）的商业物业收益权。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】B 23、中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】B 24、证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（）除外。A.财务 B.经营场所 C.期货行情信息 D.人员【答案】C 25、(2018 年真题)证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】B 26、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 27、以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（）。A.证券公司业务授权应当采用书面形式 B.应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题 C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题 D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施【答案】B 28、下列（）属于证券公司开展直投业务的业务范围。A.、B.、C.、D.、【答案】A 29、对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（）。A.B.C.D.【答案】D 30、根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知，证券公司投资经理应当具备（）。A.B.C.D.【答案】A 31、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准【答案】C 32、以下证券公司分支机构可以做的是（）。A.经总部批准向客户融资融券 B.自行决定签约 C.自行决定开户 D.决定保证金的收取【答案】A 33、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 34、按照证券投资业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。A.B.C.D.【答案】A 35、证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接受（）的监督管理。A.中国人民银行 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.国务院证券监督管理机构【答案】D 36、(2019 年真题)下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 37、证券公司违反证券公司监督管理条例规定的以下（）做法，将采取行政处罚措施。A.B.C.D.【答案】C 38、下列属于融资证券业务交易持有风险的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 39、分公司具有非独立性，主要表现在以下方面（）。A.B.C.D.【答案】A 40、下列有关股份有限公司监事会的说法，正确的是（）。A.监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担 B.监事会无权对董事会决议事项进行质询或者建议 C.监事会无权列席董事会会议 D.监事会行使职权所必需的费用，由监事会承担【答案】A 41、根据证券投资基金法，基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50 万元的，并处（）罚款。A.1 倍以上 5 倍以下；1 万元以上 50 万元以下 B.1 倍以上 5 倍以下；5 万元以上 50 万元以下 C.1 倍以上 10 倍以下；1 万元以上 50 万元以下 D.1 倍以上 10 倍以下；5 万元以上 50 万元以下【答案】B 42、不得向公众披露的私募业务信息有（）A.B.C.D.【答案】B 43、证券公司监督管理条例以（）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。A.B.C.D.【答案】B 44、（）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。A.中国证券业协会 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院【答案】C 45、下列关于“沪伦通”存托凭证业务的说法，错误的是（）。A.中国于 2018 年推出通过上交所和伦敦证券交易所上市公司互相以存托凭证方式到对方市场挂牌上市的业务模式，以实现两地市场互联互通机制 B.沪伦通，即上交所与伦交所互联互通机制，是指符合条件的两地公司，发行存托凭证并在对方市场上市交易 C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市 A 股为基础，在英国发行、代表中国境内基础，证券权益的证券 D.沪伦通存托凭证与基础股票间可以相互转换，利用基础股票和存托凭证之间的相互转换机制，打通两地市场的交易【答案】B 46、下列关于股份有限公司法律特征的说法，错误的是（）A.股份有限公司发起人数无上限 B.股份有限公司可以公开发行股份募集资金 C.股东以其认购的股份为限对公司承担责任 D.股份有限公司的资本划分为等额股份【答案】A 47、（2017 年真题）下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 48、下面有关公司设立方式的说法正确的是（）。A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业 B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司 C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集 D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份【答案】D 49、按照刑法第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上 10 万元以下罚金。A.3；1 B.5：5 C.5；1 D.3；5【答案】C 50、根据中华人民共和国公司法规定，下列表述错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C