考前冲刺模拟试卷A卷含答案证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷A卷附答案

考前冲刺模拟试卷考前冲刺模拟试卷 A A 卷含答案证券从业之证券市场卷含答案证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷基本法律法规自我检测试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（）服务。A.B.C.D.【答案】A 2、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。A.B.C.D.【答案】C 3、证券投资基金销售管理办法中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（）认定。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】A 4、根据证券投资基金法，下列关于非公开募集基金管理人登记的说法，正确的是()A.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动 B.未经登记，任何个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，单位使用的除外 C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、行政法规另有规定的除外 D.任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、行政法规另有规定的除外【答案】C 5、下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（）。A.涉及客户隐私的信息不得公开披露 B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露 C.信息披露包括公开披露和向特定对象披露 D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会认可的其他信息披露平台披露私募产品相关信息【答案】D 6、（）是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。A.上市公司 B.证券公司 C.证券交易所 D.股票公司【答案】B 7、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。A.B.C.D.【答案】D 8、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（）等。A.B.C.D.【答案】A 9、证券市场的三公原则是指（）。?A.公信、公平、公正 B.公开、公信、公正 C.公开、公平、公信 D.公开、公平、公正【答案】D 10、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（）等资产。A.B.C.D.【答案】B 11、关于财务顾问主办人的资格管理，下列说法错误的是（）。A.财务顾问申请人申请文件内容发生变化的，应当向中国证监会提交更新资料 B.中国证监会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理 C.中国证监会应当及时公布和更新财务顾问主办人的名单 D.申请财务顾问主办人应当具备中国证监会规定的投资银行业务经历【答案】B 12、按照证券公司内部控制指引和证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依次分别是（）A.B.C.D.【答案】C 13、公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起()个月内，向证监会和证券交易所报送年度报告，并予公告。A.1 B.3 C.4 D.6【答案】C 14、私募基金管理人不得实施的下列行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 15、下列关于科创板的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 16、如果偏离 5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3%B.5%C.7%D.10%【答案】B 17、甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（）。A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令 B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议 C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况 D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式【答案】A 18、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交易所备案。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】A 19、我国的基金强制托管制度于（）年建立。A.1998 B.2000 C.2006 D.2010【答案】A 20、下列哪些不属于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员（）。A.曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉 B.与被处置证券公司处置事项无利害关系 C.仍处于证券市场禁入期 D.国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形【答案】B 21、公司财产优先支付的是（）。A.普通股股东 B.优先股股东 C.债权人 D.员工工资【答案】C 22、下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（）。A.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书 B.商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书 C.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格 D.证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书【答案】B 23、金融资产符合（）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。A.B.C.D.【答案】C 24、资产支持证券者享有的权利为（）。A.B.C.D.【答案】C 25、关于证券公司经营证券业务许可证管理，下列说法正确的是（）。A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销 B.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证 C.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围 D.在正式取得经营业务许可证之前，证券公司可以小范围试行开展所申请的业务【答案】C 26、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（）。A.证券公司注册地中国证监会派出机构 B.证券公司注册地证券业协会 C.证券公司所在地中国证监会派出机构 D.证券公司所在地证券业协会【答案】A 27、下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（）。A.B.C.D.【答案】D 28、证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 29、公司作为企业法人。具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责任能力的基础在于()A.民事主体法律地位一律平等 B.公司享有法人财产权 C.公司管理者承担信义义务 D.股东享有有限责任保护【答案】B 30、证券金融公司进行()操作时，应当经证监会批准。A.B.C.D.【答案】B 31、中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循()的原则。A.B.C.D.【答案】C 32、基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）。A.1 万元以上 30 万元以下罚款 B.10 万元以上 30 万元以下罚款 C.1 万元以上 50 万元以下罚款 D.10 万元以上 50 万元以下罚款【答案】B 33、公司可以回购股份的情形不包含（）。A.减少公司注册资本 B.与持有本公司股份的其他公司合并 C.将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券 D.某股东撤资【答案】D 34、非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）A.1 万元以上 30 万元以下罚款 B.10 万元以上 30 万元以下罚款 C.1 万元以上 50 万元以下罚款 D.10 万元以上 50 万元以下罚款【答案】B 35、以下情形不符合要求的是（）。A.有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是合伙协议另有约定的除外 B.有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外 C.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质 D.有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前 2 个月通知其他合伙人【答案】D 36、可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，A.融券专用证券账户 B.客户信用交易担保证券账户 C.信用交易证券交收账户 D.融资专用资金账户【答案】A 37、股份有限公司的股东大会会议由董事长主持，董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举 1 名董事主持。A.2/3 B.半数 C.1/3 D.全体【答案】B 38、公司违反公司法的规定提取法定公积金的，公司应承担的法律责任包括（）。A.B.C.D.【答案】C 39、根据证券法第一百九十四条的规定，证券公司及其从业人员违反证券法第五十七条的规定，有损害客户利益的行为的，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）倍以上（）倍以下的罚款。A.1；5 B.3；10 C.3；5 D.1；10【答案】D 40、有限责任公司公开发行公司债券应符合的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B 41、仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过（）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（）。A.250；300 B.250；250 C.300；300 D.300；250【答案】C 42、发行人、证券公司泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）罚款。A.3 万30 万元 B.4 万40 万元 C.20 万200 万元 D.40 万60 万元【答案】C 43、根据证券基金经营机构信息技术管理办法，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是（）。A.I、III B.II、III、IV C.III、IV D.I、II、IV【答案】B 44、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的()等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A.B.C.D.【答案】D 45、基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人的债权人（）。A.不得对基金财产主张权利 B.可以直接获取基金财产份额 C.可以要求对基金财产进行变卖 D.可以要求无偿受让基金财产【答案】A 46、按照证券公司合规管理实施指引的要求，以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是（）。A.王某是下属单位负责人 B.王某直接向监事会负责 C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施 D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见【答案】C 47、下列关于欺诈发行证券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是（）。A.因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行证券罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体 B.因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件，造成市场异常波动，构成欺诈发行证券罪 C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 D.未经国家有关部门批准，向社会发行、以转让股权等方式变相发行证券的，一旦有此行为即构成擅自