2023年证券金融市场基础知识测试

1.下列有关股票性质的说法中，错误的是 (D ) A股票是有价证券、要式证券 B股票是证权证券、资本证券 C股票是综合权利证券 D. 股票是物权证券、债权证券 2.股票是一种资本证券，它属于 (C)。 A. 实物资本 B. 真实资本 C. 虚拟资本 D. 风险资本 3.张先生观测到近来股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是由于 股票的( C ) 增大。 A流动性B. 期限性C. 风险性D. 收益性 4.一般来说，股票的实际清算价值( B ) 帐面价值。 A. 高于B. 低于C. 等于D. 不确定 5.一般股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( D ) A营销权B. 支配企业财产的权利C. 特许经营权D. 基本权利和义务 6.从数量角度看，证券买卖委托包括 (B ) I 市价委托ⅡI 限价委托II 整数委托 IV 零数委托 AI 、II B. III 、IV C.I 、III D.ⅡI 、IV 7.无记名股票与记名股票的差异重要表目前( C ) 上。 A. 股票名称B. 股票编号C. 股票的记载方式D. 股东权利 8.按照流通受限与否分类，属于已上市流通股份的是( B ) I 优先股 ⅡI A股 III B股 IV H 股 A.I 、II 、III B. II 、III 、IV C. I 、IⅡI 、IV D. I 、ⅡI 、III 、IV 9.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为( A )。 A. 资本公积 B. 股 本C. 盈余公积D. 留存收益 10、《中华人民共和国企业法》规定，企业的剩余资产在分派给股东之前，其支付次序为( C ) A. 清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿企业债务 B. 清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿企业债务 C. 清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿企业债务 D. 清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿企业债务 11.股票的清算价值是企业清算时每一股份所代表的( C )。 A. 账面价值B. 资产价值 C. 实际价值D. 清算资金 12.股票及其他有价证券的理论价格是根据( A ) 来确定的。 A. 现值理论B. 预期理论 C. 合理收益理论D. 流动性理论 13、下列各项中， ( A ) 不是影响股价的宏观经济与政策原因。 A. 战争B. 财政政策C. 经济增长D. 货币政策 14、中华人民共和国企业法》规定，企业的剩余资产在分派给股东之前，其支付次序为( C )。 A. 清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿企业债务 B. 清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿企业债务 C. 清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿企业债务 D. 清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿企业债务 15、股份企业在提供优先认股权时会设定一种( B ), 在此日期前认购一般股票的，该股东享有优先认 股权。 A. 股权交易日B. 股权登记日C. 股权发行日D. 股权认购日 16.优先股票的特性不包括( D )。A. 股息率固定B. 股息分派优先C. 剩余资产分派优先D. 具有优 先认股权 17、当股份企业因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于一般股股东分派企业的剩余资产，但一般 按优先股票的( D ) 清偿。A. 份额B. 固定股息率C. 市值D. 面值 18、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分派的优先股票被称为( )。 A. 非累 积优先股票 B. 非参与优先股票C. 可赎回优先股票D. 股息率固定优先股票 19、( B )是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入企业形成的 股份。A. 社会公众股B. 法人股C. 外资股D. 国家股 20、 注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是( B )。A.A 股 B.S 股 C.B 股 D.L 股 21、 股权分置改革后企业原非流通股股份的发售应当遵照的规定之一是，自改革方案实行之日起，( D ) 个月内不得上市交易或转让。 A.18 B.6 C.24 D. 12 22、 我国现行的初次公开发行股票的定价方式是( B )。A. 协约定价方式B. 询价方式C. 上网竞价方 式D. 市价折扣方式 23、 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为( D )。A. 开 户B. 申报C. 成交D. 委托 24、 将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分根据是( C )。A. 委托订单的数量 B. 买卖证券 的方向C. 委托价格限制D. 委托时效限制 25、 下列各项中，( D )不是我国证券账户的种类。A. 人民币一般股票账户B. 人民币特种股票账户C.证 券投资基金账户D. 权证交易账户 26、 开立证券账户应坚持( B ) 原则。A. 合法性与及时性B. 合法性与真实性C. 及时性与全面性D. 及 时性与真实性 27、 客户发出委托指令的形式不能是( B )。A. 网上委托B. 当面口头委托C. 自动委托D. 委 托 28、 下列不属于委托指令基本内容的是( D )。A. 证券品种B. 证券账号C. 委托价格D. 席位代码 29、 下列有关委托撤销的说法中，错误的是( C )。A. 在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托 B. 证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销以C.在委托未成交之前，客户变更或 撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的状况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执 行成果告知客户 D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接 申报的状况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统， 办理撤单 30.我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B 股实行回转交易制度，下列说法对的的是( C )。A.目 前我国对B 股实行交易日当日回转交易B. 目前我国对B 股的回转交易制度规定和权证的相似C.B 股回转 交易是指投资者买入的B 股经确认成交后，在交收前所有或部分卖出 D.B 股回转交易是指投资者买入的B 股经确认成交后，在交收后所有或部分卖出 31、 一般股票股东规定分派企业资产的权利不是任意的，必须是在( B ) 时 。A. 出席股东大会的股东 所持表决权的2/3以上通过B. 企业解散清算C. 企业持续5年亏损D. 股东大会作出减少企业注册资本的 决策 32、 一般股东享有的权利包括( C ) I 企业重大决策参与权Ⅱ企业资产收益分派祈求权Ⅲ企业剩 余资产分派祈求权 IV 优先认股权 A.I 、Ⅱ 、Ⅲ B.Ⅱ 、Ⅲ C. I 、Ⅱ 、Ⅲ 、IV D.Ⅲ 、IV 33、 行业分类的根据重要是( B )I 企业净资产ⅡI 企业总资产Ⅱ I 企业收入 IV 利润的来源比重 A. I 、II B. IⅡI 、IV C.I 、II 、IⅡI D. I 、ⅡI 、III 、IV 34、 下列有关股票性质的说法中，错误的是( D )。A. 股票是有价证券、要式证券 B. 股票是证权证 券、资本证券C. 股票是综合权利证券D. 股票是物权证券、债权证券 35、 如下有关派发股利的说法对的的有( B )I 现金股息是以货币形式支付的股息和红利Ⅱ 最一般、 最基本的股息形式是现金股息ⅡI 股票股息是以股票的方式派发的股息 IV 财产股息是一种负债股息 A.I 、II B.I 、ⅡI 、III C.ⅡI 、III 、IV D.I 、II 、IⅡI 、IV 36、 衡量企业财务安全性的指标有( D )。I 杠杆比率ⅡI 债务担保比率 IⅡI 长期债务比率 IV 短期 财务比率 A.I、ⅡI B.I、ⅡI、IⅡI C.ⅡI 、IⅡI 、IV D. I 、II 、IⅡI 、IV 37、 按照流通受限与否分类，属于已上市流通股份的是 (B )I 优先股ⅡIA 股 IIIB 股 IVH 股 A.I 、II 、III B. II 、IⅡI 、IV C. I 、IⅡI 、IV D. I 、ⅡI 、II 、IV 38、 股票及其他有价证券的理论价格是根据( A ) 来确定的。 A. 现值理论B. 预期理论C. 合理收益理 论D. 流动性理论 39、 优先股票的特性不包 (D)。 A. 股息率固定 B. 股息分派优先 C. 剩余资产分派优先具 D. 有优先认股权 40、 除按规定分得本期固定股息外无权再参与对本期剩余营利分派的优先股票被称为( B )。 A. 非累积优先股票B. 非参与优先股票C. 可赎回优先股票D. 股息率固定优先股票 41、 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为( D )。A. 开户B. 申报C. 成交D. 委托 42、有关股票价格指数期货论述不对的的是(A )。 A.股价指数是以实物结算方式来结束交易的 B.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易 C.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 D.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 43、下列有关记名股票论述不对的的是()。 A.便于挂失，相对安全B.股东权归属于记名股东 C.转让相对复杂或受限制D.认购股票时规定一次缴纳出资 44、股权分置改革是为处理A 股市场有关股东之间的利益平衡问题而采用的举措，对于同步存在H 股或 B 股的A 股上市企业，由()协商处理股权分置问题。 A.董事会 B.A 股市场有关股东 C.H 股市场有关股东 D.B 股市场有关股东 45、 引起股价变动的直接原因是()。 A.市场利率 B.景气变动 C.企业的盈利水平 D.供求关系的变化 46、境外上市外资股以()标明面值，采用记名股票的形式发行的。 A.美元 B.上市地货币C.港元 D.人民币 47、经济周期循环对股票市场的影响非常明显，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述对的的是()